2022年浙江省期货从业资格点睛提升题型30.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B2. 【问题】 某年11月1日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元吨。银行6个月内贷款利率为51%，现货仓储费用按20元吨月计算，期货交易手续费A.150B.165C.19.

2、5D.145.5【答案】 D3. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D4. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用

3、原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A5. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D6. 【问题】 2013年7月19日10付息国债24（100024）净价为97.8685，应付利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336，折基差为-0.14.预计将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。则两者稽査扩

4、大至0.03，那么基差收益是（ ）。A.0.17B.-0.11C.0.11D.-0.17【答案】 A7. 【问题】 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A8. 【问题】 3月24日，某期货合约价格为702美分蒲式耳，某投资者卖出5份执行价格为760美分蒲式耳的看涨期权，权利金为60美分蒲式耳，设到期时期货合约价格为808美分蒲式耳，该投资者盈亏情况为（ ）。(不计手续费，1张=5000蒲式耳)A.亏损10美分蒲式耳B.盈利60美分蒲式耳C.盈利20

5、美分蒲式耳D.亏损20美分蒲式耳【答案】 B9. 【问题】 广义货币供应量M2不包括（）。A.现金B.活期存款C.大额定期存款D.企业定期存款【答案】 C10. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D11. 【问题】 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )

6、参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】 C12. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A13. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C14. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完

7、整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C15. 【问题】 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B16. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅

8、和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B17. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C18. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D19. 【问题】 大宗商品价格持续下跌时，会出现下列哪种情况?( )A.国债价格下降B.CPl、PPI走势不变C.债券市场利好D.通胀压力上升【答案】 C20.

9、 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。A.保证金制度B.持仓限额和大户持仓报告制度C.风险准备金制度D.当日无负债结算制度【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（ ）。A.委托资产的交易记录B.委托资产的净值信

10、息C.其他客户委托资产的盈亏情况D.委托资产的盈亏【答案】 BD3. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，买进看涨期权一定亏损的情形有（）。A.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B.标的物价格在执行价格以上C.标的物价格在损益平衡点以下D.标的物价格在损益平衡点以上【答案】 AC4. 【问题】 当期收益率的缺点表现为( )。A.零息债券无法引算当期收益B.不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券C.一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣D.计算方法较为复杂【答案】 AC5. 【问题】 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况。 A.经

11、济实力B.专业知识C.投资经历D.风险偏好【答案】 ABCD6. 【问题】 持有成本假说队为现货价格和期货价格的差由( )组成。A.融资利息B.仓储费用C.风险溢价D.收益【答案】 ABD7. 【问题】 买进看涨期权适用的市场环境包括（）。A.标的资产处于牛市B.预期后市看涨C.认为市场已经见底D.预期后市看跌【答案】 ABC8. 【问题】 互换的标的资产可以来源于( )。A.外汇市场B.股票市场C.商品市场D.债券市场【答案】 ABCD9. 【问题】 短期总供给曲线是一条曲右上方倾斜的曲线，这表明( )。A.价格水平越高，投资的效率就越低B.价格水平越高，总产量水平越高C.利率水平越高，投资

12、的效率就越高D.价格与总产量同方向变动【答案】 BD10. 【问题】 期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。 A.明晰职责B.强化制衡C.严格执行保证金制度D.加强风险管理E【答案】 ABD11. 【问题】 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。 A.不得以个人或者他人名义参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为E【答案】 ABCD12. 【问题】 二元期权分为（）。A.或有现金看涨期权B.或有资产看涨期权C.或有现金看跌期权D.或有资产看跌期权【答案】 AB13. 【

13、问题】 中国期货业协会的主要机构有（ ）。 A.理事会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 AC14. 【问题】 在套期保值操作上，企业面临（ ）等各种风险。A.基差变动B.流动性风险C.现金流风险D.操作风险【答案】 ABCD15. 【问题】 下列形态中，不属于价格形态中持续形态的有( )。A.菱形形态B.钻石形态C.圆弧形态D.三角形态【答案】 ABC16. 【问题】 2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席

14、风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】 BD17. 【问题】 共用题干A.期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润B.期货投机交易在一段时间内只做买或卖，而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约C.期货套利交易赚取的是价差变动的收益D.期货套利交易成本一般要低于投机交易成本【答案】 ABCD18. 【问题】 某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，应当具备的条件包括（ ）。 A.近2年未因违法违规经

15、营受到行政、刑事处罚B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元【答案】 CD19. 【问题】 关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（ ）。A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免【答案】 BC20. 【问题】 期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户

16、投资喜好【答案】 ABC20. 【问题】 假设某债券基金经理持有债券组合，市值10亿元，久期12.8，预计未来利率水平将上升0.01%，用TF1509国债期货合约进行套期保值，报价110万元，久期6.4。则应该（ ）TF1509合约（ ）份。A.买入；1818B.卖出；1818C.买入；18180000D.卖出；18180000【答案】 B21. 【问题】 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D22. 【问题】 经营机构

17、未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B23. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A24. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A25. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范

18、，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D26. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B27. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C28. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（1

19、00024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A29. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.10B.12C.14D.16【答案】 C30. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类

20、【答案】 D31. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A32. 【问题】 特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C33. 【问题】 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内B.5日

21、内C.当日结算前D.当日结算后【答案】 C34. 【问题】 金融互换合约的基本原理是（）。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】 C35. 【问题】 使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最终去向，其核算公式是（）。A.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买B.最终消费+资本形成总额+净出口-政府购买C.最终消费+资本形成总额-净出口-政府购买D.最终消费-资本形成总额-净出口-政府购买【答案】 A36. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B37. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B38. 【问题】 下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A39. 【问题】 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A