HSE管理体系审核知识培训课件(共115张).pptx

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1、管理体系审核知识培训l 欢迎l 自我介绍l 紧急警报和逃生出口l 安全提示l 行包靠墙放l 坐时5点着地l 课堂基本要求l 手机静音l 守时（团队）l 参与，关注课程、积极发言北京中油东方诚信认证咨询有限公司安全经验分享安全经验分享术语和定义术语和定义1. 审核审核2. 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满定满3. 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件文件4. 的过程。的过程。5. 注注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用

2、于管理评审或其他内部目的，以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。可作为组织自我合格声明的基础。6. 注注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。核由外部独立的审核机构进行。7. 注注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为为“结合审核结合审核”。当两个或以上审核机构共同审核同。当两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为一受审核方时，称为“联合审

3、核联合审核”2. 审核准则审核准则 一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3. 审核证据审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。术语和定义术语和定义4. 审核发现审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机注：审核发现能表明符合或不符合审核准则

4、，或指出改进的机会。会。5. 审核结论审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。核结果。术语和定义术语和定义6. 审核委托方审核委托方 要求审核的组织或人员。要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要权要 求审核的任何其他组织。求审核的任何其他组织。7. 受审核方受审核方 被审核的组织。被审核的组织。术语和定义术语和定义8. 审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。注：能力的理解，见术语注：能力的理解，见术语“能力能力”。

5、9. 审核组审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。注：指定审核组中一名审核员为审核组长。10. 技术专家技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或言或 文化有关的知识或技术。注文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作：在审核组中，技术专家不作为审核员。为审核员。术语和定义术语和定义11. 审核方案审核方案 针对特定时间段所策划，并具

6、有特定目的的一组针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。一组审核，包括类型和数量一组审核，包括类型和数量与一组审核有关的所有活动与一组审核有关的所有活动特定时间段和特定审核目的特定时间段和特定审核目的术语和定义术语和定义o 覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核；覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核；o 六个月内对关键供方管理体系进行第二方审核；六个月内对关键供方管理体系进行第二方审核；o 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理

7、在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核；体系进行的监督审核；审核方案举例审核方案举例12. 审核计划审核计划 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划和审核方案是两个不同的概念；审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核；段的一组审核；审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活性。具有充分的灵活性。术语和定义术语和定义13. 审核范围审核范围 审核的

8、内容和界限。审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所及所 覆盖的时期的描述。覆盖的时期的描述。14. 能力能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。本领。术语和定义术语和定义16审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素1、实际位置所有相关活动和过程的实际发生地点；由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所; 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所172、

9、组织单元承担相应职能的部门、岗位、人员承担特定活动的临时组织。在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素183、活动和过程审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。与产品实现过程间接有关的过程，包括：能源和动力提供等生产辅助活动和过程；三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作；后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等；相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素194、审核

10、覆盖的时期该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在例行审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。审核范围概念的组成要素审核范围概念的组成要素1.审核准备 任命组长，成立审核组 制定审核计划 分配审核任务 编写检查表2.审核实施 召开首次会议 收集审核证据 确定审核发现 召开末次会议审核的步骤3.跟踪验证 分析不符合原因 制定纠正和预防措施 实施纠正措施 验证纠正效果4.审核后 编写审核报告 分发审核报告 保留审核文件审核步骤审核组长的职责o制定审核计划，分配审核任务；o组织和指导审核组成员工作；o主持和有效控制现场审核；o领导审核组得出审

11、核结论；o组织编写和提交审核报告。o 支持审核组长开展工作；o 编制分工范围内的工作文件；o 独立完成分工范围内的现场审核任务；o 保管好与审核有关的文件；o 验证不符合纠正措施的有效性。 审核员的职责审核员的职责审核计划的作用o 审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施达成一致意见提供依据。o 对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为审核的实施进行预先的安排并提供依据。o 对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内容和日程表，并提前作好有关准备工作。（1）审核目的）审核目的（2）审核范围）审核范围（3）审核准则）审核准则（4）审核组成员名单）审核组成员名单（5）审核起止日期）审

12、核起止日期（6）审核要求）审核要求（7）审核日程安排）审核日程安排内审计划内容审核计划由组长编制，编制时要注意：应便于审核活动开展，以提高工作效率；详细程度应反映审核范围和复杂程度；注重过程方法，避免重条款、轻过程 ；时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间；资源有效利用（工作量、线路、相似性、关联性）；审核员独立性和能力的要求；审核计划应有充分的灵活性，允许发生一些更改；作息时间与企业实际相符。审核计划编制o 明确审核的目的、范围和准则o 了解体系文件的要求和规定o 确定审核的重点o 确定审核的路线编制前的准备按部门审核的路线记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录记录实

13、施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况实施情况相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动相关活动部门职责部门职责检查表是审核员实施审核的提示和参照，作用如下：审核目的清晰明确保持审核的系统性，完整性，连续性保证审核线路的清晰与逻辑性保证审核方法的合理性保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性体现审核的正规化和专业性作为审核的记录和档案之一检查表的作用p受审核部门、审核时间、审核员姓名p审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款号p检查内容及方式栏：包

14、括提问、查阅记录和现场检查等p检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检查记录p检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度 检查表的基本内容检查表的基本内容去哪查去哪查部门、场所部门、场所找谁查找谁查审核的对象审核的对象查什么查什么检查内容和要点检查内容和要点怎么查怎么查审核的方法审核的方法检查表的四要素o 以审核准则为依据，结合受审核部门特点和实际，重点突出；o 以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要素之间的逻辑关系，明确审核思路；o 保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏要素、部门、过程等环节；o 抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容量；o 注意可操作性，时间留有余地设计检查表应注意的问

15、题设计检查表应注意的问题o 不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句o 不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方案的设计；o 仅按标准编写检查表，对受审核方的体系文件研究不够，不结合实际；o 应用检查表不能死板，要结合实际情况，有一定的灵活性；o 保存和保密编写检查表举例序号要素编号检查内容和方法审核记录15.4.1与锅炉房负责人交谈、询问其职责25.3.1查危害因素和重要危害因素清单，确认大气污染物、废水、噪声、炉渣等重要环境因素有、无遗漏35.3.2询问员工是否清楚有关法律法规和排放标准？查法律法规清单是否有遗漏？45.3.3查部门目标和指标文件，是否制定依据充分、合理及完成情况55.3.4询

16、问负责人是否制定管理方案？查阅方案文件及执行情况记录受审核部门：锅炉房 审核日期： 审核员：序号要素编号检查内容和方法审核记录65.4.4抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的重要性75.5.6现场观察、查看运行记录、询问操作规程，确认与重要危害因素有关的运行和活动是否得到有效的控制85.5.8查有无应急预案，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训?是否进行应急演练？94.6.1询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录105.6.3查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况

17、；查阅内审不符合报告和纠正措施效果如何？编写检查表举例（2）召开首次会议目的（1）确认审核计划（2）介绍审核的方法和程序（3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络（4）促进受审核方的积极参与（1）与会者签到）与会者签到（2）主持人宣布开会）主持人宣布开会（3）审核组长介绍审核组成员）审核组长介绍审核组成员（4）审核组长宣布审核计划、介绍审核程序和方法）审核组长宣布审核计划、介绍审核程序和方法（5）最高管理者或管代对本次审核提出要出）最高管理者或管代对本次审核提出要出（6）主持人强调末次会议时间并宣布闭会）主持人强调末次会议时间并宣布闭会首次会议的议程（1）组长主持，时间）组长主持，时间30分

18、钟左右分钟左右（2）例行内部审核首次会议可以从略）例行内部审核首次会议可以从略（3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应参加会议参加会议（4）必要时，审核计划可作适当调整）必要时，审核计划可作适当调整（5）引导领导讲话简短）引导领导讲话简短（6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。首次会议的注意事项收集审核证据（1）提问与交谈）提问与交谈与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的要与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的要求了解程度和执行情况求了解程度和执行情况（2）查阅文件和记录）查阅文件和

19、记录 是现场审核必须采用的方法是现场审核必须采用的方法 选取有代表性的样本进行审核选取有代表性的样本进行审核（3）观察）观察 判断是否遵守控制程序文件的要求判断是否遵守控制程序文件的要求 有无重要危害和环境因素的遗漏有无重要危害和环境因素的遗漏（4）测量）测量读读阅读体系有关文件的规定阅读体系有关文件的规定问问提问有关作业要求和控制方法提问有关作业要求和控制方法谈谈与特定人员座谈与特定人员座谈听听注意倾听回答的要点注意倾听回答的要点看看观看实际操作、操作规程和环境绩效观看实际操作、操作规程和环境绩效查查查对有关数据、图表、报告等查对有关数据、图表、报告等测测抽测验证环境指标等抽测验证环境指标等

20、记记记录已得到证实的活动内容记录已得到证实的活动内容抽样技巧o 要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量o 要合理抽样，即要分层、随机、抽样。o 分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层中抽取；o 随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取；o 抽样，即不要送样，要亲自抽。o 相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果，不随意增加样本数，也不少抽。场所抽样o 场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定 。o 临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理体系中。无论场所在何处，组织

21、都对其进行管理与控制。可在审核过程中进行抽样，以提供体系运行及其有效性的证据 面谈时的注意事项：o 面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能o 面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；o 在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；o 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）o 应当和对方总结和评审面谈的结果；o 应当感谢对方的参与和合作。p 按事先准备好的检查表进行按事先准备好的检查表进行p 不能生硬死板地提问，要自然和谐不能生硬死板地提问，要自然和谐p 要针对不同的对象采取不同的提问方式要针对不同的对象采取不同的提问方式p 一般一次只问一个问题一般一次

22、只问一个问题p 尽量采取开放式提问方式，灵活运行尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问进行提问p 提问结束应向受审核方道谢提问结束应向受审核方道谢要掌握提问的技巧提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容，做出适当的反应。应防止在倾听回答时出现以下现象： 走神或心不在焉 打断对方的回答 只选择地听自己关心的事 过早下结论 情绪上的对立要善于倾听要提高现场观察水平o 要熟练地掌握审核准则，特别是体系文件的各项规定 和法律法规要求o 要把注意力集中在收集风险控制的审核证据上o 听见的，看到的信息-现场观察结果的对照印证；o 重点部位：相关的所有场所、设备和设施；观察技巧o 明确

23、路线明确路线o 沿生产过程进行沿生产过程进行o 卸货卸货o 贮藏贮藏 o 准备准备o 过程过程/装配装配/操作操作o 包装及运输包装及运输o 设备设备/锅炉锅炉/空气贮存器等空气贮存器等 o现场观察技巧o快速巡视整个现场：o在审核中尽早熟悉全厂o注意：不要在快速巡视现场时开始会谈o沿工作流程进行o确定主要的危害和风险区观察技巧o 检查高度占用区域o 检查已识别为高风险区域o 检查项目如下o 化学品或物品的危害o 机械危害o 电的危害o 辐射危害o 人机工程学观察技巧o仔细观察o设备及机械操作o电工具/装置，运转部分o服务装置如压缩空气o贮藏区o维护o合约工作现场观察的例子o 车间平面布置、建筑

24、标准o 车间工作环境、厂内运输o 生产工艺o 设备状态o 防火设施o 风险控制车间平面布置o 重要装置是否设置了防护措施？重要装置是否设置了防护措施？o 重要装置是否处于火源的下风位置？重要装置是否处于火源的下风位置？o 危险装置是否与控制室、变电室隔开？危险装置是否与控制室、变电室隔开？o 车间内部空间是否按照下述事项进行了考虑：物质车间内部空间是否按照下述事项进行了考虑：物质的危险性、数量、运转条件、机器安全性等的危险性、数量、运转条件、机器安全性等o 贮罐间距离是否符合防火规定，是否具有防液堤？贮罐间距离是否符合防火规定，是否具有防液堤？o 废弃物处理是否会散出污染物？废弃物处理是否会散

25、出污染物？建筑标准o 凡有助于火焰传播和蔓延部分，如地板和墙壁开凡有助于火焰传播和蔓延部分，如地板和墙壁开口、通风和空调管道、楼梯通道等的防火情况？口、通风和空调管道、楼梯通道等的防火情况？o 出、入口和紧急通道是否阻塞，有无明显标志或出、入口和紧急通道是否阻塞，有无明显标志或警告装置？警告装置？o 为排除有毒物质和可燃物质的通风换气状况如何为排除有毒物质和可燃物质的通风换气状况如何（包括换气风扇、空气调节、有毒气体捕集、新（包括换气风扇、空气调节、有毒气体捕集、新鲜空气入口位置）？鲜空气入口位置）？o 车间内各种构筑物、通路、避难通路、门等处的车间内各种构筑物、通路、避难通路、门等处的照明情

26、况如何？照明情况如何？车间环境o 各种管线（蒸汽、水、空气、电线）及支架等，各种管线（蒸汽、水、空气、电线）及支架等，是否阻碍了工作地点的通路？是否阻碍了工作地点的通路？o 原材料的临时堆放场所及产品和半产品的堆放是原材料的临时堆放场所及产品和半产品的堆放是否良好？否良好？o 对有火灾爆炸危险的工作是否采取隔离操作？隔对有火灾爆炸危险的工作是否采取隔离操作？隔离墙是否是加强墙壁？窗户是否做得够小，玻璃离墙是否是加强墙壁？窗户是否做得够小，玻璃是否采用不碎玻璃或内嵌铁丝网，屋顶或必要地是否采用不碎玻璃或内嵌铁丝网，屋顶或必要地点是否准备了爆炸压力排放口？点是否准备了爆炸压力排放口？o 进行设备维

27、修时，是否准备了必要的地面和工作进行设备维修时，是否准备了必要的地面和工作空间？空间？车间环境o 在大罐、储油罐等容器内部进行清扫和检修时，遇在大罐、储油罐等容器内部进行清扫和检修时，遇到危险情况，检修人员是否能从出入孔逃出？到危险情况，检修人员是否能从出入孔逃出？o 热辐射表面是否进行了防护？热辐射表面是否进行了防护？o 传动装置是否装设了安全防护罩或其他防护措施？传动装置是否装设了安全防护罩或其他防护措施？o 通道和工作地点，头顶与天花板是否留有适当的空通道和工作地点，头顶与天花板是否留有适当的空间？间？o 危险性的工作场所是否保证至少有两个出口？危险性的工作场所是否保证至少有两个出口？o

28、 噪声大的操作是否有防止噪声的措施？噪声大的操作是否有防止噪声的措施？o 为切断电源是否装有电源切断开关？为切断电源是否装有电源切断开关？厂内运输o 厂内道路是否适于步行、车辆和急救时的安全厂内道路是否适于步行、车辆和急救时的安全移动，是否有明显的标志和专人管理？移动，是否有明显的标志和专人管理？o 厂内机动运输车辆有无安全装置、定期检修和厂内机动运输车辆有无安全装置、定期检修和管理制度？管理制度？o 易燃、易爆液体罐车（包括拉油罐车、油料运易燃、易爆液体罐车（包括拉油罐车、油料运送汽车）在装卸地点有无接地装置，有无安全送汽车）在装卸地点有无接地装置，有无安全操作空间和防止操作人员从罐车上坠落

29、的措施？操作空间和防止操作人员从罐车上坠落的措施？生产工艺o 对可燃物的防范有何措施？对可燃物的防范有何措施？o 对粉尘爆炸的潜在危险性如何？对粉尘爆炸的潜在危险性如何？o 对使用的化学药品（如降粘剂、土酸等）毒性是对使用的化学药品（如降粘剂、土酸等）毒性是否了解，容许浓度是多少？否了解，容许浓度是多少？o 防止腐蚀及危险物质，应采取何种措施？防止腐蚀及危险物质，应采取何种措施？o 生产流程的变更对安全造成何种影响？生产流程的变更对安全造成何种影响？o 原材料在贮藏中的安全性如何？是否会发生自燃、原材料在贮藏中的安全性如何？是否会发生自燃、自聚和分解等反应？自聚和分解等反应？生产工艺o 对所用

30、原材料使用何种消防装置及灭火器材？对所用原材料使用何种消防装置及灭火器材？o 采油生产流程、钻井设备内部会发生何种堵采油生产流程、钻井设备内部会发生何种堵塞？塞？o 如何预防异常温度、异常压力、异常反应、如何预防异常温度、异常压力、异常反应、混入杂质、跑冒滴漏，发生了这些情况后，混入杂质、跑冒滴漏，发生了这些情况后，如何采取紧急措施？如何采取紧急措施？设备状态o 各种生产管线（承受压力或危险物质）有哪些潜在危险各种生产管线（承受压力或危险物质）有哪些潜在危险性？性？o 如果外部发生火灾会使设备内部处于何种危险状态？如果外部发生火灾会使设备内部处于何种危险状态？o 如果发生火灾爆炸情况，有无抑制

31、火灾蔓延和减少损失如果发生火灾爆炸情况，有无抑制火灾蔓延和减少损失的必要设施？的必要设施？o 紧急用阀或紧急开关是否易于操作？紧急用阀或紧急开关是否易于操作？o 重要的装置和受压容器最后的检查期限是否超过了？重要的装置和受压容器最后的检查期限是否超过了？o 是否具有防静电措施？是否具有防静电措施？o 对爆炸敏感性的生产设备是否进行了隔离？是否安设了对爆炸敏感性的生产设备是否进行了隔离？是否安设了屏蔽物和防护墙？屏蔽物和防护墙？设备状态o 压力容器是否符合国家有关规定并进行了登记？压力容器是否符合国家有关规定并进行了登记？o 压力容器是否进行了外观检查、无损探伤和耐压压力容器是否进行了外观检查、

32、无损探伤和耐压试验？试验？o 设备的可靠性、可维修性如何？设备的可靠性、可维修性如何？o 设备本身的安全装置如何？设备本身的安全装置如何？o 用人力操纵的阀门、开关或手柄，在操纵机器时用人力操纵的阀门、开关或手柄，在操纵机器时是否安全？是否安全？o 电动升降机是否有安全钩和行程限制器，电梯是电动升降机是否有安全钩和行程限制器，电梯是否装有内部连锁装置？否装有内部连锁装置？o 安全控制仪表是否已经作为整体设计的一部分？安全控制仪表是否已经作为整体设计的一部分？设备状态o 液位计、仪表、记录装置等显示情况如何，液位计、仪表、记录装置等显示情况如何，是否易于辨识？采取何种改善措施？是否易于辨识？采取

33、何种改善措施？o 是否对仪表的性能进行定期试验和检查？是否对仪表的性能进行定期试验和检查？o 使用的电气设备是否符合国家标准？使用的电气设备是否符合国家标准？o 是否有防止超负荷短路的装置？是否有防止超负荷短路的装置？o 如何防止静电产生和消除静电？如何防止静电产生和消除静电？o 动力线发生损坏时，如何防止触电？动力线发生损坏时，如何防止触电？防火设施o 是否根据建筑物的结构和建筑材料（如开发式或封闭是否根据建筑物的结构和建筑材料（如开发式或封闭式，可燃材料或非燃烧材料）选用了不同形式的消防式，可燃材料或非燃烧材料）选用了不同形式的消防设备？设备？o 为了有效地扑灭火焰，如油库、输油站内撒水装

34、置、为了有效地扑灭火焰，如油库、输油站内撒水装置、消防水管、消火栓的容量和数量（补给水量、最大容消防水管、消火栓的容量和数量（补给水量、最大容量等）是否够用？量等）是否够用？o 建筑物内部是否配备了消防设施？建筑物内部是否配备了消防设施？o 可燃性液体罐区是否装置了适用的防火设施，防液堤可燃性液体罐区是否装置了适用的防火设施，防液堤外是否有排液设备？外是否有排液设备？o 需要负重的钢结构，是否涂有防火材料，其厚度及高需要负重的钢结构，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否适当？度是否适当？防火设施o 有何防止粉尘爆炸的措施？有何防止粉尘爆炸的措施？o 可燃性液体贮罐之间的安全距离是否合适？可燃性液

35、体贮罐之间的安全距离是否合适？o 为防止外部火灾，生产设备应采取何种防护措为防止外部火灾，生产设备应采取何种防护措施？施？o 对于贵重器材，特别危险的操作，不能停顿的对于贵重器材，特别危险的操作，不能停顿的重要生产设备，是否采用不燃烧的建筑物、防重要生产设备，是否采用不燃烧的建筑物、防火墙、隔壁等加以隔离？火墙、隔壁等加以隔离？o 火灾警报装置是否安置在适当的地点？火灾警报装置是否安置在适当的地点？o 发生火灾时，紧急联络措施是否有事先准备？发生火灾时，紧急联络措施是否有事先准备？操作管理o 各种操作规程、岗位操作方法、安全守则等准备情况如各种操作规程、岗位操作方法、安全守则等准备情况如何？是

36、否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨何？是否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨论、修改？论、修改？o 操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了解的程度如何？解的程度如何？o 开停车操作规程是否经过安全审查？开停车操作规程是否经过安全审查？o 特殊危险作业是否专门规定了一些作业许可制度？特殊危险作业是否专门规定了一些作业许可制度？o 操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？o 工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？o 日常进行的维护检修

37、作业，会发生什么样的潜在危险？日常进行的维护检修作业，会发生什么样的潜在危险？o 定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？（1）按部门审核）按部门审核（2）按要素审核）按要素审核（3）顺向追踪审核）顺向追踪审核（4）逆向追踪审核）逆向追踪审核（5）以危害因素为主线审核）以危害因素为主线审核审核方式（1）按部门审核）按部门审核 一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏，一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏，相关职能可以依据其相关相关

38、程度进行抽样相关职能可以依据其相关相关程度进行抽样（2）按要素审核）按要素审核 以要素为中心来开展审核以要素为中心来开展审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查门选查按部门或要素审核（3）顺向追踪审核 从文件查到实施 从原料跟踪到成品 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制（4）逆向追踪审核 从实施查文件 从成品查到原料的使用 从监测结果查到危害因素 从污染物的处理风险控制查到污染源和危险源顺向和逆向审核（5）危险因素为主线）危险因素为主线 以危害因素作为审核线索，贯穿全部要素以危害因素作

39、为审核线索，贯穿全部要素 审核危害因素的识别和评价审核危害因素的识别和评价 重大风险的控制情况（目标、指标、方案、运行重大风险的控制情况（目标、指标、方案、运行 控制、应急准备和响应）控制、应急准备和响应） 对危害因素是否实施监测对危害因素是否实施监测 内审是否对危害因素进行了审核内审是否对危害因素进行了审核 管理评审是否对危害因素控制情况进行评价管理评审是否对危害因素控制情况进行评价以危害因素为主线的审核方式按计划进行，及时调整；充分利用检查单，把握时间；合理选择样本，数量、代表性、技巧；抓住薄弱环节，提高职业敏感性；收集正、负两方面信息；轻松融洽的氛围-快乐审核。审核活动的控制o 在现场审

40、核中，通过审核方法的运用，发现了一个现象或状况。审核员怀疑这一现象或状况将导致不符合的出现，为了确认其将导致的某项不符合，需进一步按照一定的要素逻辑关系进行跟踪验证。这个过程称为“审核追踪”。审核追踪练习一o 2007年10月，审核员来到某公司储运部气泵房进行审核，现场发现，气泵房坐落在车间的一角，除了维修和每日启动及停车外，平日没人在此房内作业。打开气泵房房门，审核员感到声音很大，于是捂起了耳朵。审核员随后查看了气泵上的压力表，发现其指针已偏离了指示范围，此外气泵房内放置了两具灭火器材，其中一台灭火器显示上一次检验日期是2005年12月，审核员寻问公司对灭火器材的定期检验是如何规定和执行的，

41、对方回答说此类灭火器按规定是每2年更换一次。审核追踪练习二o 审核员在设备部审核时，设备部长说我们公司的制冷系统是国外进口的，制冷剂采取闭路循环，没有泄漏问题，而且公司的制冷系统是包给专业公司维护和保养。审核员在化工仓库中发现了大量氟里昂制冷剂，仓管员说这是维修公司寄存的。审核员在公司的文件审核中，也没发现任何有关制冷剂的信息。 审核追踪练习三o 审核员来到某厂成品库，问库管员，成品库如何应急，万一发生火灾怎么办时，仓库保管员回答，报告领导或打119电话。审核员又问，这么多的消防器材请演示一下怎么使用？库管员说，我刚来还不到一年，等到下个月我们就要进行消防演习，公司到时再统一现教现用，现在我还

42、不会使。审核追踪四o 某电厂正在对一锅炉进行检修，拆除的废保温岩棉堆放在炉外空地上，炉内照明线路已有几处出现了老化现象，当问及3米高的脚手架上两名工人脚手架如何拆除时，回答说：由下开始拆卸。审核追踪练习五o 审核员在对某公司进行审核时，发现该公司图书室配备的灭火器为碳酸氢钠干粉灭火器而我国建筑灭火器配置设计规范中写明含碳固体类火灾不适用此种灭火器。形成审核发现o 审核组应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现；o 审核组应当根据需要在审核组会议上共同评审审核发现；o 应当记录不符合及其支持的审核证据；o 应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合；o 应当努

43、力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。形成审核发现o 客观评价：正、负、改进机会o 不要主观判断o 小组讨论，相互印证，避免个别现象o 充分讨论和确认不符合事实o 编写不符合报告不符合项确定原则 必须以客观事实为基础必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据必须以审核准则为依据不符合事实描述应准确抓住问题的核心不符合事实描述应准确抓住问题的核心 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷分析所有不符合的原因，找出体系缺陷 审核组内部相互沟通，统一意见审核组内部相互沟通，统一意见 与受审核部门共同确认事实与受审核部门共同确认事实文字力求简练文字力求简练文件不符合：文件未达到

44、标准的要求文件不符合：文件未达到标准的要求实施不符合：实施不符合标准或文件的规定实施不符合：实施不符合标准或文件的规定效果不符合：体系运行结果未达到目标、指标或未达到法律、效果不符合：体系运行结果未达到目标、指标或未达到法律、法规和其他要求的规定法规和其他要求的规定不符合项的形成原因（1）严重不符合 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 可能造成严重性后果的不符合严重违反法律法规的行为（2）一般不符合 个别的、偶然的、孤立的性质 性质轻微的、易于纠正的 对体系不产生严重影响的 不符合性质的判定（1）受审核方名称）受审核方名称（2）不符合事实的描述）不符合事实的描述（3）不符合标准的条

45、款号或文件号）不符合标准的条款号或文件号（4）不符合性质的判定）不符合性质的判定（5）审核员姓名及开具日期）审核员姓名及开具日期（6）受审核方确认及签字）受审核方确认及签字（7）拟采取的纠正措施及完成日期）拟采取的纠正措施及完成日期（8）纠正措施完成情况及验证）纠正措施完成情况及验证不符合报告的编写 事实的准确观察事实的准确观察 （判断）（判断） 在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点） 发现了什么发现了什么 （事实）（事实） 谁在场谁在场 （职位）（职位） 采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规） 利于改进利于改进 （帮助）（帮助）不符合事实描述的要点 以客观事实为基础，不猜测、不设想以客观

46、事实为基础，不猜测、不设想 就近不就远，选择贴近的条款就近不就远，选择贴近的条款 由表及里，判原因不判现象由表及里，判原因不判现象 条款与理由要对应条款与理由要对应 一事一判一事一判不符合条款判定的要点1、一名电工的电工证到期没有复审，而继续在电工岗位上作、一名电工的电工证到期没有复审，而继续在电工岗位上作业。业。 2、组织没有识别临时参观人员活动和租赁设备所带来的危害、组织没有识别临时参观人员活动和租赁设备所带来的危害因素。因素。 3、油库区内、油库区内“禁止烟火禁止烟火”的警示被大风吹倒后，没有进行维修。的警示被大风吹倒后，没有进行维修。 4、组织没有即时收集、识别和传递新颁发的一个行业安

47、全标、组织没有即时收集、识别和传递新颁发的一个行业安全标准。准。 5、组织制定的管理方案进行资金没有即时到位，导致没有按、组织制定的管理方案进行资金没有即时到位，导致没有按时完成。时完成。 判标练习1判标练习2o 6、环保部门对接到的施工现场因夜间施工噪声扰民的投诉没有进行处理。 o 7、纠正和预防措施实施前，没有对可能带来的风险进行识别。 o 8、运输公司按合同约定为某发电厂提供运输煤服务，在运输途中有时有煤屑洒落和煤尘飞扬现象，发电厂并没有对此提出要求。 o 9、三名员工在进行清罐作业时，监护人突然让人叫走接电话去了。 o 10、工厂来了一台新的数控设备，因操作减化，而没有制定新的操作规程

48、。 请根据以下案例判断是否有不符合，如果没有，请说请根据以下案例判断是否有不符合，如果没有，请说明理由，如果有，请写出不符合事实描述、判据、条款明理由，如果有，请写出不符合事实描述、判据、条款号和不符合性质。号和不符合性质。不符合报告练习案例o 审核员最后来到行政部办公室，刚进办公室，看到办公人员在接电话，电话中传来对方大声的抱怨，办公人员立即拿起一份表格记录下来，并说我马上派人去处理的。放下电话后，办公室人员向审核员解释说：“对于抱怨我们严格按程序的规定执行，接到有关抱怨的信件、电话都记录下来，然后马上派人去处理。”审核员看到办公室人员在“抱怨事项”栏中写到：早晨运输煤渣和生活垃圾的车，将煤

49、渣和生活垃圾撒到了马路上。在纠正措施一栏写到“马上派人清扫”。o 进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，清单齐全，通风、干燥、防爆装置良好。当审核员询问保管员的培训情况时，保管员的回答得到肯定。审核员满意地走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。 案例o 审核员问油库库管员，油品着火了怎么办？库管员答：“打119这是常识，人人都知道。”审核员进一步问：“除此之外，在应急方面还有哪些职责和要求？

50、”库管员回答说：“具体内容和要求我不大清楚，在程序文件中应该有规定。”案例案例o 审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤案例o 审核员与管理者代表交谈，管理者代表说由于工作太忙，在管理方面职责仅是每年6月和12月组织两次内部审核，并将审核报告呈报最高管理者，当问及最近一次管理评审时，他说当时他不在公司，但此前已将内部审核的书面报告呈报总经理了。案例o 审核员在审核过程中正在询问体系部负责人问题，突然有人打来电话，称该公司的建筑工地晚上还在施工，让人无法休息，负责人冲着电话说：“哪有施工不出声的，你们的事也