市场结构描述课件.pptx

《市场结构描述课件.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《市场结构描述课件.pptx（154页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第一节第一节 产业组织理论的研究领域产业组织理论的研究领域产业组织理论概述产业组织理论概述第1页/共154页一、产业组织的含义一、产业组织的含义 （一）产业组织理论的起源：（一）产业组织理论的起源：v从亚当。斯密到马歇尔的从亚当。斯密到马歇尔的“新的生产要素说新的生产要素说”与与“工业组织工业组织”概念概念第2页/共154页（二）经济学界对产业组织框架含义的描（二）经济学界对产业组织框架含义的描述述指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是企业市场关系的总和企业市场关系的总和。是应用经济学一个分支的通用名词，是一门研究产业结是应用经济学一个

2、分支的通用名词，是一门研究产业结构因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微构因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微观经济学的一个领域。观经济学的一个领域。经济学辞典经济学辞典重点研究如何使市场有效运行。重点研究如何使市场有效运行。主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业和市场的现实关系加以描述。对企业和市场的现实关系加以描述。是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场绩效三个方面的内容。场绩效三个方面的内容。从供给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，从供

3、给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，主要考察经济的生产效率和资源配置效率。主要考察经济的生产效率和资源配置效率。杨公朴：杨公朴：产业经济学教程产业经济学教程第3页/共154页（三）（三）“产业组织产业组织”的基本内涵：的基本内涵：产业组织是以特定的产业为研究对象，着重产业组织是以特定的产业为研究对象，着重研究产业的规模经济、产业内部企业之间的研究产业的规模经济、产业内部企业之间的竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞争效益相兼容的有效竞争市场格局。争效益相兼容的有效竞争市场格局。产业组织所研究的企业们生产的产品主要性产业组织所研究的企业们生产的产品

4、主要性能基本相同，即是生产商品间有高度替代关能基本相同，即是生产商品间有高度替代关系的企业集合体。系的企业集合体。产业组织是企业市场关系的总和。产业组织是企业市场关系的总和。第4页/共154页二、产业组织学的研究对象二、产业组织学的研究对象产业组织学是一门研究企业与市场关系的学问。产业组织学是一门研究企业与市场关系的学问。产业组织理论解决的一般问题是有关企业市场活产业组织理论解决的一般问题是有关企业市场活动中规模经济与竞争效益的关系。动中规模经济与竞争效益的关系。四类市场的基本特征四类市场的基本特征第5页/共154页罗宾逊夫人罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞争经济学中区分四类市场中区分四类市

5、场完全竞争型市场（产业集中度低；产品同质性；完全竞争型市场（产业集中度低；产品同质性；不存在进退壁垒；信息完备）不存在进退壁垒；信息完备）完全垄断型市场（绝对集中度完全垄断型市场（绝对集中度100%100%；没有任何替；没有任何替代品；完全进入壁垒等）代品；完全进入壁垒等）寡头垄断型市场（集中度高；产品同质或有差异；寡头垄断型市场（集中度高；产品同质或有差异；市场进退壁垒高）市场进退壁垒高）垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进退壁垒较低）退壁垒较低）结论：结论：产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系的寡占型市

6、场中的企业与市场关系。的寡占型市场中的企业与市场关系。第6页/共154页产业组织理论研究的市场与产业：产业组织理论研究的市场与产业：1.1.市场对象市场对象既定市场（既定市场（寡占型市场寡占型市场）中企业之间）中企业之间的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。2.2.产业对象产业对象特定产业（主要是第二产业，特别是特定产业（主要是第二产业，特别是以以制造业制造业为主要研究对象）为主要研究对象）产业组织理论研究的主要内容：产业组织理论研究的主要内容：1.1.产业的规模经济性产业的规模经济性2.2.产业内部企业之间的竞争、合作、垄断关系产业内部企业之间的竞争、合

7、作、垄断关系3.3.产业规模经济与竞争效益基础上的最终市场效果产业规模经济与竞争效益基础上的最终市场效果 产业组织理论研究的目的：产业组织理论研究的目的：1.谋求规模经济与竞争活力相兼容的谋求规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争有效竞争市场格局市场格局2.为产业组织政策的制定提供理论依据为产业组织政策的制定提供理论依据第7页/共154页中国彩电业从竞争到寡中国彩电业从竞争到寡头垄断头垄断中国彩电行中国彩电行业市场集中度变化的实业市场集中度变化的实证分析证分析规模经济的存在决定了规模经济的存在决定了产业生产集中的趋势将产业生产集中的趋势将不断增强，小规模的企不断增强，小规模的企业将不断被购并、联合

8、。业将不断被购并、联合。松下的问题松下的问题向高科技产业战略转向高科技产业战略转移过迟、不重视新技术、新产品的移过迟、不重视新技术、新产品的科研开发、传统的事业部制使生产科研开发、传统的事业部制使生产销售脱节、营业部门成本太高，销销售脱节、营业部门成本太高，销售网点过多过杂售网点过多过杂巨人集团的幻灭巨人集团的幻灭过度的多元化发过度的多元化发展、企业内部机构臃肿、管理混乱展、企业内部机构臃肿、管理混乱官僚主义；决策慢，对市场反应迟钝；官僚主义；决策慢，对市场反应迟钝；盲目扩张，容易陷入购并陷阱。盲目扩张，容易陷入购并陷阱。大企业的问题大企业的问题缺乏竞争效益缺乏竞争效益小企业的问题小企业的问题

9、缺乏规模效益缺乏规模效益第8页/共154页第二节第二节 产业组织理论的研究框架产业组织理论的研究框架 传统传统SCPSCP框架与新框架与新SCPSCP框框架架 第9页/共154页一、产业组织理论分析的内容一、产业组织理论分析的内容（新（新P61P61，130130）由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在2020世纪世纪3030年代创立了年代创立了“结构结构行为行为绩效（绩效（SCPSCP）”三要三要素产素产业组织分析法：业组织分析法：市场结构市场结构S S（Market Structure)Market Structure)企业行为企业行为C(Market Condu

10、ct)C(Market Conduct)市场绩效市场绩效P(Market Performance)P(Market Performance)，又称为经典的产业组织理论分析框架。又称为经典的产业组织理论分析框架。第10页/共154页 产业组织理论研究的三个核心概产业组织理论研究的三个核心概念念市场结构（市场结构（S S）指构成买者之间、卖者之指构成买者之间、卖者之间及买卖双方之间关系的因素及其特征。具体间及买卖双方之间关系的因素及其特征。具体包括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。包括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。市场行为（市场行为（C C）指企业在市场上为了获得指企业在市场上为了获得更多

11、利润和更高的市场占有率而采取的一系列更多利润和更高的市场占有率而采取的一系列战略性行为。具体包括的企业一体化战略、价战略性行为。具体包括的企业一体化战略、价格行为、创新行为、限制竞争对手行为等。格行为、创新行为、限制竞争对手行为等。市场绩效（市场绩效（P P）指在一定的市场结构下，指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、通过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、费用、利润、质量、技术进步等方面所能达到费用、利润、质量、技术进步等方面所能达到的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。第11页/共154页二、传统二、传统SCPSCP

12、分析框架中的分析框架中的 结构、行为、绩效关结构、行为、绩效关系系又称结构主义学派的产业组织思想又称结构主义学派的产业组织思想传统传统的的“SCPSCP”分析范式（分析框架）分析范式（分析框架）传统传统SCPSCP分析框架的分析范式与基本思想体分析框架的分析范式与基本思想体系系第12页/共154页 由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在2020世纪世纪3030年代年代创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用：创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用：结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为产产业组织理论分析的重点。业组织理论

13、分析的重点。人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构-行为行为-绩绩效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构构成的产业组织理论体系框架，简称为传统的成的产业组织理论体系框架，简称为传统的SCPSCP框框架。架。哈佛学派产业组织思想又称哈佛学派产业组织思想又称结构主义学派结构主义学派。1 1、产业组织理论中传统的、产业组织理论中传统的“SCPSCP”分析范分析范式式第13页/共154页 结构结构行为行为绩效（传统绩效（传统SCPSCP分析范式）分析范式）图示图示框架内容框架内容（见图（见图2-12-1）市场结构市场

14、结构规模经济；规模经济；范围经济；范围经济；进退壁垒；进退壁垒；产品差异化；产品差异化；集中度集中度市场行为市场行为广告；广告；研究与开发；研究与开发；定价策略；定价策略；合谋；合谋；产品选择；产品选择；创新创新*兼并兼并市场效绩市场效绩配置效率；配置效率；平等；平等；技术变化；技术变化；技术效率；技术效率；X效率。效率。公共政策：反垄断、政府管制等公共政策：反垄断、政府管制等第14页/共154页2 2、结构主义学派、结构主义学派（哈佛学派）（哈佛学派）的基本思想体的基本思想体系（系（P61P61）“集中度集中度-利润假说利润假说”及其对结构研究的特别关及其对结构研究的特别关注注 哈佛学派贝恩

15、等人认为，在具有寡占或垄断竞哈佛学派贝恩等人认为，在具有寡占或垄断竞争争市场结构的产业中，少数企业间的串谋、协调行市场结构的产业中，少数企业间的串谋、协调行为为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的的竞争性，其竞争性，其高集中度的结果往往会产生超额利润，高集中度的结果往往会产生超额利润，破坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的破坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的企企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该着着眼于

16、形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对眼于形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对经经济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规制、济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规制、企企业分割。业分割。第15页/共154页结构主义学派分析方式的两个典型特征：结构主义学派分析方式的两个典型特征：一是突出市场结构的作用（传统一是突出市场结构的作用（传统SCPSCP框架图）框架图）二是在研究方法上偏重实证研究二是在研究方法上偏重实证研究结构主义学派分析得出的基本结论：结构主义学派分析得出的基本结论：高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，进进而导致不良的市场绩效，特别是资源

17、配置的非效而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率率 有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护护竞争性的市场结构。竞争性的市场结构。市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效第16页/共154页三、新三、新SCPSCP产业组织理论分析框架产业组织理论分析框架 基于对传统基于对传统SCPSCP分析框架的修正分析框架的修正(P130(P130）后后来来的的经经济济学学家家对对哈哈佛佛学学派派SCPSCP范范式式中中的的因因果果关关系系进进行行了再了再检检验验，提提出出单单纯纯“市市场场结结构构决决定定论论”的的局局限限性性，并并不不完完全全符合经

18、符合经济发展的现实情况，从而对济发展的现实情况，从而对SCPSCP框架作了如下修正：框架作了如下修正：1.1.市市场场行行为为也也会会影影响响市市场场结结构构（如如企企业业的的兼兼并并行行为为会会直直接影响产业内企业的数量和规模）。接影响产业内企业的数量和规模）。2.2.市市场场绩绩效效会会影影响响市市场场行行为为，并并通通过过市市场场行行为为影影响响市市场场结构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。结构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。3.3.市市场场绩绩效效会会直直接接影影响响市市场场结结构构（如如技技术术进进步步使使原原垄垄断断型结构转变成竞争型结构）型结构转变成竞争型结构）4.4.

19、承认在承认在SCPSCP范式中，市场结构仍处于主要地位。范式中，市场结构仍处于主要地位。第17页/共154页考虑经济发展长期性后的新考虑经济发展长期性后的新SCPSCP框架框架新新SCPSCP框架图框架图新新SCPSCP分析的实证说明（举例）分析的实证说明（举例）新新SCPSCP中，市场结构仍处于主要地位中，市场结构仍处于主要地位市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效第18页/共154页第三节第三节 产业组织理论的演进过程产业组织理论的演进过程一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展四、产业组

20、织理论在中国的引进和发四、产业组织理论在中国的引进和发展展五、产业组织学的研究意义五、产业组织学的研究意义第19页/共154页一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源 马歇尔马歇尔:产业组织理论的先驱产业组织理论的先驱 “马歇尔困境马歇尔困境”规模经济与竞争活力的两难选择规模经济与竞争活力的两难选择探索探索“马歇尔困境马歇尔困境”的解决办法进程中的产业组织政策产生的解决办法进程中的产业组织政策产生第20页/共154页什么是什么是“马歇尔困境马歇尔困境（冲突或矛盾）（冲突或矛盾）”？马歇尔在分析规模经济成因时，发现：马歇尔在分析规模经济成因时，发现：大规模生产能为企业带来规模经济性，使大规模

21、生产能为企业带来规模经济性，使这些这些企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄断断因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合理理配置中作用的发挥，使经济丧失活力，扼杀自由配置中作用的发挥，使经济丧失活力，扼杀自由竞竞争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。第21页/共154页二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成2020世纪世纪3030年代以后，垄断因素逐步增强；年代以

22、后，垄断因素逐步增强；19331933年年,张伯仑张伯仑垄断竞争理论垄断竞争理论出版，标志出版，标志着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；罗宾逊夫人罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞争经济学中区分四中区分四类市场及产业组织学重点研究的市场类市场及产业组织学重点研究的市场 完全竞争性市场的表现完全竞争性市场的表现 完全竞争性市场的虚幻性完全竞争性市场的虚幻性第22页/共154页产业组织理论的形成产业组织理论的形成 2020世纪世纪3030年代，年代，梅森梅森（MasonMason）在哈佛开设产）在哈佛开设产业组织课程业组织课程 贝恩贝恩（J.BainJ.

23、Bain）19591959，产业组织产业组织一书，一书，标志着产业组织理论正式形成，其研究以所标志着产业组织理论正式形成，其研究以所谓结构谓结构-行为、绩效范式而达到顶峰行为、绩效范式而达到顶峰特点：十分强调市场结构对市场行为与市场特点：十分强调市场结构对市场行为与市场效果的决定作用，效果的决定作用，“哈佛学派哈佛学派”又被称为又被称为“结构主义学派结构主义学派”第23页/共154页三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展芝加哥学芝加哥学派产业组织理论思想的形成派产业组织理论思想的形成 代表人物：代表人物：2020世纪世纪60-7060-70年代以来，以芝加哥大学教授年代以来，以芝加哥大学

24、教授施施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、弗里德曼弗里德曼等人为代表，影响力逐步扩大。等人为代表，影响力逐步扩大。芝加哥学派芝加哥学派行为主义学派（效率派）行为主义学派（效率派）芝加哥学派经济学家对哈佛学派的芝加哥学派经济学家对哈佛学派的“集中度集中度-利利润率假说润率假说”作了新的诠释作了新的诠释：第24页/共154页施蒂格勒施蒂格勒（J JStiglerStigler，1968)1968)：产业组织产业组织，注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了效率，而非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞效率，而

25、非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞争；争；布罗曾布罗曾（Brozen)Brozen)：兼并未必反竞争，高利润并不：兼并未必反竞争，高利润并不一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率的结果；的结果；德姆塞茨德姆塞茨（H HDemsetz,1973Demsetz,1973）：成本最低的企）：成本最低的企业具有扩张的趋势；业具有扩张的趋势；鲍莫尔鲍莫尔（19821982）：可竞争市场理论，当不存在竞）：可竞争市场理论，当不存在竞争者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有争者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有一家企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可一家

26、企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可能获得垄断利润；能获得垄断利润；威廉姆森威廉姆森（1975 1975）：大企业的组织结构如果具）：大企业的组织结构如果具有经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高有经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高的利润率。的利润率。第25页/共154页芝加哥学派产业组织思想的理论核心芝加哥学派产业组织思想的理论核心研究基石：大多数真实世界中的产业可以被研究基石：大多数真实世界中的产业可以被当成是完全竞争的产业来分析，政府干预只当成是完全竞争的产业来分析，政府干预只会破坏竞争性市场结构。会破坏竞争性市场结构。三个理论支撑：交易成本理论、可竞争市场三个理论支撑：交易成

27、本理论、可竞争市场理论以及博弈论。理论以及博弈论。结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的主流经济学家在其基本思想启发下，转向以主流经济学家在其基本思想启发下，转向以搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。第26页/共154页哈佛学派与芝加哥学派哈佛学派与芝加哥学派产业组织思想的主要差异点产业组织思想的主要差异点芝加哥学派的主要思想：芝加哥学派的主要思想：生存检验生存检验信奉自由市场经济中竞争的作用，信奉自由市场经济中竞争的作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一个适者生存的个适者

28、生存的“生存生存”检验过程。（哈佛学派检验过程。（哈佛学派更重视政策的作用）更重视政策的作用）价格理论回归价格理论回归重新把价格理论中的完全竞争重新把价格理论中的完全竞争与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒加以说明）加以说明）第27页/共154页对对“集中度集中度-利润率利润率”假说的否定假说的否定芝加哥学芝加哥学派派 认为，企业高利润往往来自高效益而非垄断与高认为，企业高利润往往来自高效益而

29、非垄断与高集集中度；反对政府严厉的反垄断政策，也是中度；反对政府严厉的反垄断政策，也是“政府政府失失败论败论”的代表人物。的代表人物。（哈佛学派认为，在具有垄断结构的产业中，少（哈佛学派认为，在具有垄断结构的产业中，少数数企业间的串谋、协调行为以及通过高进入壁垒限企业间的串谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往是竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往是产产生超额利润，破坏资源配置效率，即生超额利润，破坏资源配置效率，即“集中度集中度-利润利润率率”假说。）假说。）第28页/共154页四、当代产业组织理论的新发展四、当代产业组织理论的新发展 新产业组织理论

30、的特点新产业组织理论的特点 ：1.1.从重视市场结构的研究转向重视结构与行为的双从重视市场结构的研究转向重视结构与行为的双重研究，尤其认为市场行为处于市场结构与市场重研究，尤其认为市场行为处于市场结构与市场绩效之间，使两者产生互动作用，因而是最关键绩效之间，使两者产生互动作用，因而是最关键的因素；的因素；2.2.建立了双向的、动态的研究框架（图建立了双向的、动态的研究框架（图2-22-2）；）；市场结构市场结构 市场行为市场行为 市场绩效市场绩效3.3.搏弈论与定量分析在理论研究中占有重要地位搏弈论与定量分析在理论研究中占有重要地位 。4.4.可竞争市场理论出现。什么是可竞争市场？可竞争市场理

31、论出现。什么是可竞争市场？P376P376第29页/共154页知识拓展：知识拓展：西方产业组织理论的新进展：西方产业组织理论的新进展：文献综述文献综述2020世纪世纪7070年代博弈论的发展，使产业经济学的研究发生年代博弈论的发展，使产业经济学的研究发生了革命性的变化，同时，产业经济学也为博弈论的发展了革命性的变化，同时，产业经济学也为博弈论的发展提供了用武之地。提供了用武之地。博弈论和产业经济学是相得益彰的。今天，博弈理论已博弈论和产业经济学是相得益彰的。今天，博弈理论已成为产业组织理论的标准分析工具和统一的方法论（张成为产业组织理论的标准分析工具和统一的方法论（张维迎，维迎，1998199

32、8）。在这种情况下，）。在这种情况下，产业组织理论的研究范产业组织理论的研究范式从单向静态转变为双向的动态的分析范式，式从单向静态转变为双向的动态的分析范式，不仅厂商不仅厂商行为由市场结构内生地决定，而且市场结构是过去厂商行为由市场结构内生地决定，而且市场结构是过去厂商行为积累的结果，对多人、多期、动态的决策问题进行行为积累的结果，对多人、多期、动态的决策问题进行分析的一般工具主要采用了非合作博弈以及有限理性等分析的一般工具主要采用了非合作博弈以及有限理性等方法方法。第30页/共154页我们对产业组织理论的学习与分析方我们对产业组织理论的学习与分析方法法芝加哥学派在美国以外并未能产生多大的影响

33、，哈佛学派仍是芝加哥学派在美国以外并未能产生多大的影响，哈佛学派仍是主流的微观经济理论主流的微观经济理论博弈论是主流微观经济理论的一个扩展，博弈论模型以结构博弈论是主流微观经济理论的一个扩展，博弈论模型以结构-行行为为-绩效框架为基础绩效框架为基础较之博弈论模型，结构较之博弈论模型，结构-行为行为-绩效框架更易于为初学者学习理绩效框架更易于为初学者学习理解。解。斯蒂芬斯蒂芬.马丁：马丁：高级产业经济学高级产业经济学序序第31页/共154页六、产业组织理论研究的意义六、产业组织理论研究的意义研究市场规则及规则存在的必要性与理论依研究市场规则及规则存在的必要性与理论依据据研究营造规模经济与竞争活力

34、并存的产业组研究营造规模经济与竞争活力并存的产业组织政策织政策第32页/共154页本章复习思考题本章复习思考题写出对产业组织理论（目标市场、具体产业、写出对产业组织理论（目标市场、具体产业、分析框架）的认识分析框架）的认识作图、举例，分析说明传统作图、举例，分析说明传统SCPSCP分析框架与新分析框架与新SCPSCP分析框架的区别与联系分析框架的区别与联系哈佛学派与芝加哥学派产业组织思想的对比哈佛学派与芝加哥学派产业组织思想的对比解释经济术语：有效竞争解释经济术语：有效竞争;马歇尔冲突；集中度马歇尔冲突；集中度-利润率假说；可竞争市场利润率假说；可竞争市场第33页/共154页产业组织三要素之一

35、产业组织三要素之一市场结构理论市场结构理论(S)(S)Market StructureMarket Structure第34页/共154页市场结构是指企业市场关系的特征和形式。市市场结构是指企业市场关系的特征和形式。市场结构中的企业关系包括场结构中的企业关系包括:v卖方之间的关系卖方之间的关系v买方之间的关系买方之间的关系v买卖双方的关系买卖双方的关系v市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。进入该市场的买方、卖方之间的关系。一、市场结构的含义一、市场结构的含义第35页/共154页罗宾逊夫人的四类市场结构分类特征罗宾逊夫人的

36、四类市场结构分类特征1 1、完全竞争市场结构、完全竞争市场结构产业集中度很低；产业集中度很低；产品同一性很高；产品同一性很高；不存在任何进入与退出壁垒；不存在任何进入与退出壁垒；完全信息完全信息2 2、完全垄断的市场结构、完全垄断的市场结构市场上只有一个提供产品的企业市场上只有一个提供产品的企业,产业绝对集中度为产业绝对集中度为100%100%，没有替代产品；没有替代产品；进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很高）；技术性壁垒进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很高）；技术性壁垒（规模经济）；法律壁垒（规模经济）；法律壁垒3 3、寡头垄断市场结构、寡头垄断市场结构 产业集中度高，产业市场被少数

37、大企业控制；产业集中度高，产业市场被少数大企业控制；产品基本同质或差别较大。存在两种情况：产品基本同质或差别较大。存在两种情况：进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度和美誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。和美誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。4 4、垄断竞争的市场结构、垄断竞争的市场结构 介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。产业集中度较低；产业集中度较低；产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。进入

38、和退出壁垒较低。进入和退出壁垒较低。第36页/共154页贝恩的市场结构分类贝恩的市场结构分类 集中度 市场结构 （CRCR4值%）（CR8CR8值%）寡占 85CR4 -CR485 75CR885 CR475 75CR885 CR450 45 CR875 CR435 40CR845 竞争型 CR430 CR840第37页/共154页植草益分类方法 市 场 结 构 CR8(%)粗 分 细 分 极高寡占型 70CR8 寡占型 高中寡占型 40CR870 低集中竞争型 20CR840 竞争型 分散竞争型 CR820 第38页/共154页规模经济与范围经济规模经济与范围经济产产业进入业进入与退出壁垒与

39、退出壁垒其他因素其他因素产产品差品差别别化化等等市场结构状况的度量市场结构状况的度量市场集中度市场集中度市场结构的组成要素市场结构的组成要素第39页/共154页一、一、规模经济规模经济二、二、范围经济范围经济 三、三、企业的适度规模论企业的适度规模论四、多元化与范围经济四、多元化与范围经济第一节第一节 规模经济与范围经济规模经济与范围经济第40页/共154页一、规模经济一、规模经济（Economic of Scale)Economic of Scale)（一）含义与特征：（一）含义与特征：规模经济规模经济指生产或经销单一产品的单一经营单位，因规模扩大而使生产或经销的指生产或经销单一产品的单一经

40、营单位，因规模扩大而使生产或经销的单位成本下降的现象。单位成本下降的现象。规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一个经济指标。规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一个经济指标。第41页/共154页规模内经济和规模外经济规模内经济和规模外经济规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。输和融资方便等。我们的

41、研究通常指规模内部经济我们的研究通常指规模内部经济第42页/共154页规模经济的三大层次规模经济的三大层次1.1.产品规模经济：产品规模经济：分工和专业化分工和专业化带来的产品生产方面的规模经济带来的产品生产方面的规模经济2 2、单工厂的规模经济：、单工厂的规模经济：生产技术水平提高生产技术水平提高带来的规模经济带来的规模经济3 3、多工厂的规模经济：、多工厂的规模经济：企业横向一体化企业横向一体化生产经营形成的规模经济生产经营形成的规模经济第43页/共154页规模经济性分析规模经济性分析 1 1、OQOQ段：段：MCACMC Q Q段：段：MCACMCAC，规模不规模不经济经济第44页/共1

42、54页规模经济的判定系数规模经济的判定系数FC=AC/MCFC=AC/MC FC1FC1，随着产量的增加，存在规模经济性随着产量的增加，存在规模经济性FC=1FC=1，随着产量增加，规模报酬不变随着产量增加，规模报酬不变FC1FC1，产量继续增加，规模不经济产量继续增加，规模不经济第45页/共154页（二）规模经济的成因（二）规模经济的成因1 1专业化分工和协作的经济性专业化分工和协作的经济性2 2采用大型、高效和专用设备的经济性采用大型、高效和专用设备的经济性(固定固定成本的不可分割性与可分摊性成本的不可分割性与可分摊性)3 3标准化和简单化的经济性标准化和简单化的经济性4 4大批量采购和销

43、售的经济性大批量采购和销售的经济性5 5大批量运输的经济性大批量运输的经济性(生产的物理性能生产的物理性能,产能产能增加的比例大于成本增加的比例）增加的比例大于成本增加的比例）6 6大规模管理的经济性大规模管理的经济性第46页/共154页（三）有效规模分析（三）有效规模分析企业生产经营的有效规模区间企业生产经营的有效规模区间1 1、最小有效规模点、最小有效规模点MES（minimum efficient scale)：企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，企业在选择生产能力规模（或进行投资）时，要要求尽可能靠近这一产量水平。求尽可能靠近这一产量水平。2 2、最大有效规模点、最大有效规模点ME

44、S（maximum efficient scale)：（1 1）静态的最大有效规模现实存在）静态的最大有效规模现实存在（2 2）动态的最大有效规模难以确定）动态的最大有效规模难以确定第47页/共154页第一，供应因素第一，供应因素:技术进步因素及由此带来的企业生产技术进步因素及由此带来的企业生产能力扩大的可能性；能力扩大的可能性；第二，需求因素第二，需求因素:市场范围、市场容量增加的可能性。市场范围、市场容量增加的可能性。规模扩张与U U形平均成本曲线呈L L形化。动态有效规模具有不确定性动态有效规模具有不确定性（U型规模经济曲线型规模经济曲线L型化的成因）型化的成因）第48页/共154页结论

45、：动态规模经济理论结论：动态规模经济理论长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有长期看，有效规模是一个动态的概念，对于有效生产规模的研究只有在效生产规模的研究只有在相对稳定的生产技术相对稳定的生产技术水平和市场范围水平和市场范围内研究才有现实意义。内研究才有现实意义。长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量长期看，由于生产技术水平的提高与市场容量的扩大，的扩大，企业客观上不存在一成不变的有效规企业客观上不存在一成不变的有效规模。模。长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本长期看，企业不同生产规模下的长期平均成本曲线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。曲线是传统与现代两种生产技术组成的组合线。

46、第49页/共154页（四）规模不经济问题（四）规模不经济问题企业规模过大可能引发的问题：企业规模过大可能引发的问题：法国管理学家格兰丘纳斯法国管理学家格兰丘纳斯(V.A.Graicunas)(V.A.Graicunas)的规模扩大的规模扩大导致企业内部交互关系倍数数量扩张的理论：导致企业内部交互关系倍数数量扩张的理论：规模交互关系系数规模交互关系系数=n*(2=n*(2n-1n-1+n-1)+n-1)，（其中（其中n n为企业下属人数或单位数，为企业下属人数或单位数，n n增加导致交互关系更大比例增增加导致交互关系更大比例增加）加）人工成本上升人工成本上升国外的经验国外的经验,大企业工资水平普

47、遍高大企业工资水平普遍高于小企业于小企业对员工激励机制操作困难，官僚主义影响对员工激励机制操作困难，官僚主义影响信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导信息传递失误，增大生产、管理及决策的交易费用，导致决策失误致决策失误企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）企业发展所需的某些专门化资源（如特殊技术或人材）的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，企业内部规模过度扩张。模过度扩张。第50页/共154页二、范围经济（Economic of ScopeEconomic of Scope）第51页/共154页 指利用单一经营单位内原有的生产

48、或销售过程指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程(设施设施)来生产或销售多于一种产品而产生的经来生产或销售多于一种产品而产生的经济效益。济效益。范围经济认为，在一定的条件下一家企业同时范围经济认为，在一定的条件下一家企业同时生产两种或两种以上产品会更有效率。生产两种或两种以上产品会更有效率。范围经济举例：石油加工、肉类加工范围经济举例：石油加工、肉类加工 纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重纵向兼并与多元化经营，是形成范围经济的重要方式要方式范围经济的成因：范围经济的成因：（一）范围经济的含义（一）范围经济的含义第52页/共154页（二）范围经济的成因（二）范围经济的成因一般情况下一般情

49、况下,规模经济的成因也是范围经济的成因规模经济的成因也是范围经济的成因:生产技术设备的通用性生产技术设备的通用性中间产品或零部件的多用途性中间产品或零部件的多用途性研究与开发的外溢效应、扩散效应研究与开发的外溢效应、扩散效应企业无形资产的充分利用声誉效应（商标的通用企业无形资产的充分利用声誉效应（商标的通用性）性）关联性生产联合的垄断利益关联性生产联合的垄断利益降低投资风险降低投资风险获得税收优势。获得税收优势。第53页/共154页金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体，金融企业进入广阔的市场，接触更多的客户群体，并促使一些相关金融产品的交叉销售成为可能，并促使一些相关金融产品的交叉销售成

50、为可能，以获取更多的利益。以获取更多的利益。19981998年美国花旗集团的诞生，在美国开创了集年美国花旗集团的诞生，在美国开创了集银行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方银行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方位的金融业务。位的金融业务。花旗集团的三大业务板块：花旗集团的三大业务板块：全球散户业务全球散户业务（零售（零售银行服务、私人客户服务、私人银行服务、信银行服务、私人客户服务、私人银行服务、信用卡服务、散户融资服务、生命与个人财产保用卡服务、散户融资服务、生命与个人财产保险等）、险等）、全球资产管理业务、全球公司业务。全球资产管理业务、全球公司业务。金融业的范围经济案例：第54页/共1