市场失灵与微观政策课件.pptx

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1、1市市市市场场场场失失失失灵灵灵灵：市市市市场场场场机机机机制制制制不不不不能能能能够够够够实实实实现现现现资资资资源源源源的的的的最最最最优优优优配配配配置置置置（或或或或者者者者：利利利利用用用用市市市市场场场场机机机机制制制制导导导导致致致致阻阻阻阻碍碍碍碍市市市市场场场场经经经经济济济济发展的结果）发展的结果）发展的结果）发展的结果）（1 1）垄断垄断垄断垄断（2 2）外部影响外部影响外部影响外部影响（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（3 3）公共物品公共物品公共物品公共物品（4 4）不完全信息不完全信息不完全信息不完全信息市市市市场场场场

2、机机机机制制制制不不不不能能能能实实实实现现现现资资资资源源源源的的的的有有有有效效效效配配配配置置置置时时时时，需需需需要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决市场失灵市场失灵第1页/共113页2垄断与低效率垄断与低效率垄断与低效率垄断与低效率QQP PAC=MCAC=MCOOQ*Q*GGMRMRa aD DP PmmP*P*b bQQmm11-1 垄断垄断问问问问题题题题：a a、b b 两两两两点点点点当当当当中中中中，哪哪哪哪一一一一点点点点满满满满足足足足帕帕帕帕雷雷雷雷托最优条件托最优条件托最优条件托最优条件?11-2

3、 外部影响外部影响第2页/共113页3凡凡凡凡是是是是在在在在带带带带有有有有垄垄垄垄断断断断因因因因素素素素的的的的不不不不完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争市市市市场场场场中中中中，或或或或者者者者说说说说，只只只只要要要要厂厂厂厂商商商商面面面面临临临临的的的的需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线是是是是向向向向右右右右下下下下方方方方倾倾倾倾斜斜斜斜的的的的，则则则则厂厂厂厂商商商商的的的的利利利利润润润润最最最最大大大大化化化化原原原原则则则则就就就就是是是是边边边边际际际际收收收收益益益益等等等等于于于于边边边边际际际际成成成成本本本本，而不是而不是而不是而不是价格等于边际成本价格等于边

4、际成本价格等于边际成本价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。分析分析第3页/共113页4政府对垄断的干预政策政府对垄断的干预政策政策干预的理论基础：政策干预的理论基础：政策干预的理论基础：政策干预的理论基础：市场结构市场结构市场结构市场结构 市场行为市场行为市场行为市场行为 市场效果市场效果市场效果市场效果n n对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：阻止一个企

5、业在某一市场中占有过大阻止一个企业在某一市场中占有过大阻止一个企业在某一市场中占有过大阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；n n对市场行为的干预政策：对市场行为的干预政策：对市场行为的干预政策：对市场行为的干预政策：惩罚不正当竞争行为；限制有可能导惩罚不正当竞争行为；限制有可能导惩罚不正当竞争行为；限制有可能导惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的行为；致垄断的行为；致垄断的行为；致垄断的行为；第4页/共113页5对自然垄断的管制对自然垄断的管制

6、 什么是自然垄断？什么是自然垄断？什么是自然垄断？什么是自然垄断？当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）竞争与规模经济竞争与规模经济竞争与规模经济竞争与规模经济“鱼和熊掌不可兼得鱼和熊掌不可兼得鱼和熊掌不可兼得鱼和熊掌不可

7、兼得”对自然垄断的一般处理方法：对自然垄断的一般处理方法：对自然垄断的一般处理方法：对自然垄断的一般处理方法：允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。第5页/共113页6价格管制价格管制边际成本定价法边际成本定价法：P=MC 平均成本定价法平均成本定价法：P=AC双重定价法双重定价法资本回报率管制资本回报率管制：确定一个公正的，确定一个公正的，竞争的资本回报率。竞争的资本回报率。垄断与公共管制垄断与公共管制第6页/共113页7 边际成本定价：边际成本定价：边际成本定价：边际成本定价：

8、即政府即政府把价格定在边际成本曲把价格定在边际成本曲线与市场需求曲线相交线与市场需求曲线相交的水平上；的水平上；平均成本定价平均成本定价平均成本定价平均成本定价：即政府：即政府把价格定在平均成本曲把价格定在平均成本曲线与市场需求曲线相交线与市场需求曲线相交的水平的水平目的是消除超额利润，目的是消除超额利润，但效率不高，相当于存但效率不高，相当于存在最高限价。如果企业在最高限价。如果企业有自主权，将会减少产有自主权，将会减少产量到政府价格等于边际量到政府价格等于边际成本的水平，低于边际成本的水平，低于边际成本定价时的产量。成本定价时的产量。垄断的管制垄断的管制PLACLMCPMRQ*P*P#P#

9、Q#Q#Q#第7页/共113页8 成成成成本本本本递递递递减减减减行行行行业业业业与与与与两两两两次次次次收收收收费费费费：在在成成本本递递减减行行业业，固固定定成成本本在在总总成成本本中中的的比比例例很很高高，边边际际成成本本很很低低且且位位于于平平均均成成本本下下方方，使使平平均均成成本本不不断断下下降降。此此时时，垄垄断断厂厂商商的的均均衡衡价价格格过高，产量太低；过高，产量太低；平平均均成成本本定定价价也也不不能能充充分分发发挥挥企企业业生生产产能能力力；边边际际成成本本定价则使企业陷入亏损；定价则使企业陷入亏损；PPMRACMCP*Q*P#Q#P#Q#为解决这个问题，可以按边为解决这

10、个问题，可以按边际成本计量收费，以便扩大际成本计量收费，以便扩大产量；同时企业亏损总额产量；同时企业亏损总额（即（即AC与与MC之间的差额乘之间的差额乘以总产量）平均分摊给消费以总产量）平均分摊给消费者，征收者，征收“注册费注册费”。如电。如电话初装费和通话费。话初装费和通话费。第8页/共113页9投资回报率管制投资回报率管制政政府府管管理理部部门门根根据据一一个个合合理理的的资资本本回回报报率率决决定垄断厂商的价格。定垄断厂商的价格。可可以以避避免免估估计计需需求求曲曲线线和和成成本本曲曲线线的的困困难难，但但确确确确定定定定成成成成本本本本基基基基数数数数和和和和回回回回报报报报率率率率却

11、却却却有有有有困困困困难难难难，企企业业降降低成本的积极性降低，如电力公司、地铁。低成本的积极性降低，如电力公司、地铁。价格听证制度价格听证制度。其中：其中：K为存量资本、为存量资本、r为资本购买价格，为资本购买价格，为资本使用价格为资本使用价格 第9页/共113页10美美国国是是最最早早制制订订反反垄垄断断法法的的国国家家。美美国国的的第第一一部部反反垄垄断断法法是是1890年年颁颁布布的的谢谢尔尔曼曼法法，其其全全称称是是保保护护贸贸易易及及商商业业不不受受非非法法限限制制与与垄垄断断危危害害的的法法案案，主主要要内内容容包包括括：禁禁止止竞竞争争对对手手串串通通起起来来控控制制市市场场和

12、和企企业业的的垄垄断断行行为为，禁禁止止一一切切限限制制贸贸易易的的托托拉拉斯斯和和其其他他形式的合作，禁止一切垄断行为。形式的合作，禁止一切垄断行为。谢谢尔尔曼曼法法的的颁颁布布标标志志着着现现代代反反垄垄断断法的产生。法的产生。反垄断法反垄断法第10页/共113页111914年年颁颁布布的的联联邦邦贸贸易易委委员员会会法法、同同年年颁颁布布的的克克雷雷顿顿法法、1936年年颁颁布布的的罗罗宾宾逊逊帕帕特特曼曼法法、1950年年颁颁布布的的塞塞勒勒凯弗维尔法凯弗维尔法都是有关反垄断的法律。都是有关反垄断的法律。今今天天，美美国国在在联联邦邦和和各各州州一一级级都都有有反反托托拉拉斯斯法法，并

13、并由由刑刑事事诉诉讼讼和和民民事事诉诉讼讼法法庭庭来来保保证其贯彻执行。证其贯彻执行。反垄断法反垄断法第11页/共113页12发发达达资资本本主主义义国国家家普普遍遍制制定定了了反反垄垄断断的的有有关关法法律律。德德国国分分别别于于1896年年和和1957年年制制定定了了反反不不正正当当竞竞争争法法和和反反限限制制竞竞争争法法，日日本本仿仿照照美美国国的的反反托托拉拉斯斯法法于于1947年年4月月颁颁布布了了关关于于禁禁止止私私人人垄垄断断和和确确保保公公平平法法，并并在在以以后多次对该法律进行了修改。后多次对该法律进行了修改。60、70年年代代，各各市市场场经经济济国国家家相相继继制制定定和

14、和实实施施了了本本国国的的反反垄垄断断法法，主主要要有有澳澳大大利利亚亚、加拿大、法国、西班牙等。加拿大、法国、西班牙等。反垄断法反垄断法第12页/共113页13在在市市场场经经济济发发达达国国家家的的影影响响和和带带动动下下，一一大大批批发发展展中中国国家家在在向向市市场场经经济济转转轨轨过过程程中中，也也相相继继制制定定了了本本国国的的反反垄垄断断法法，主主要要有有韩韩国国、俄罗斯、匈牙利、印度等。俄罗斯、匈牙利、印度等。到到目目前前为为止止，全全世世界界已已经经有有一一百百多多个个国国家制定了反垄断法。家制定了反垄断法。反垄断法反垄断法第13页/共113页14前文论述的潜在假定前文论述的

15、潜在假定：当事人的经济行：当事人的经济行为为不对不对其他人的福利造成影响其他人的福利造成影响外部影响外部影响是指一项经济活动是指一项经济活动对对其他人的其他人的福利造成影响。福利造成影响。外部影响又称外部性、外部效应外部影响又称外部性、外部效应当一项经济活动中存在外部影响时，经当一项经济活动中存在外部影响时，经济活动主体将不会承担全部成本或不能济活动主体将不会承担全部成本或不能拥有全部收益，导致拥有全部收益，导致资源配置失当资源配置失当。11-2 外部影响外部影响第14页/共113页15外部影响普遍存在外部影响普遍存在n n生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外

16、部效应：生产过程中产生的外部效应：A.机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾；B.一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂商的产品价格随之下降；C.渔民过度捕捞;D.生产过程中的环境污染;n n消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应:A.旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨;B.你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；C、吸烟；D、教育；E、环境卫生 走过窗前的隔壁第15页/共113页16外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济外外外外部部部部经经经经济济济济：某某某某一一一一经经经经济济济济主主主主体体体体（厂厂厂厂商商商商，消消消消费费费费者者者者

17、）的的的的经经经经济济济济活活活活动动动动对对对对他他他他人人人人产产产产生生生生了了了了有有有有利利利利影影影影响，但他却不能因此得到报酬响，但他却不能因此得到报酬响，但他却不能因此得到报酬响，但他却不能因此得到报酬（社会利益（社会利益（社会利益（社会利益 私人利益）。私人利益）。私人利益）。私人利益）。外外外外部部部部不不不不经经经经济济济济：某某某某一一一一经经经经济济济济主主主主体体体体的的的的经经经经济济济济活活活活动动动动对对对对他他他他人人人人产产产产生生生生了了了了不不不不利利利利影影影影响响响响，但但但但他他他他却却却却未未未未给给给给他人以补偿他人以补偿他人以补偿他人以补偿

18、(社会成本社会成本社会成本社会成本 私人成本私人成本私人成本私人成本)。搭便车（搭便车（搭便车（搭便车（free ridingfree riding）。）。）。）。第16页/共113页17外部影响与资源配置失外部影响与资源配置失当当n n外部经济外部经济外部经济外部经济收益外溢，收益外溢，收益外溢，收益外溢，导致私人导致私人导致私人导致私人活动的水平低于社会最优水平活动的水平低于社会最优水平活动的水平低于社会最优水平活动的水平低于社会最优水平n nVpVsVpVsn nVpCpVs VpCpVs 停停停停n nCpVpVs CpVpVs 产产产产n n案例：案例：案例：案例：基础科学研究、国民

19、教育基础科学研究、国民教育基础科学研究、国民教育基础科学研究、国民教育n n措施：措施：措施：措施：补贴补贴补贴补贴MCMR私MR社QQ私Q社社会最优社会最优水平水平私人最优私人最优水平水平第17页/共113页18外部不经济外部不经济外部不经济外部不经济成本外溢，成本外溢，成本外溢，成本外溢，导致私人活动的水平高于社会最优水平导致私人活动的水平高于社会最优水平导致私人活动的水平高于社会最优水平导致私人活动的水平高于社会最优水平MRMC私MC社Q私Q社QP社会最优水社会最优水平平nCpCsn nVpCpCs VpCpCs 停停停停n nCpVpCs CpVpCs 产产产产n案例：案例：n n环境

20、污染环境污染环境污染环境污染n后果后果n n过度生产过度生产过度生产过度生产n n资源浪费资源浪费资源浪费资源浪费n措施：措施：税、费等税、费等第18页/共113页19讨论：讨论：既然外部影响普遍存在，而且外部影既然外部影响普遍存在，而且外部影响导致资源配置失当，是否意味着市场机制响导致资源配置失当，是否意味着市场机制（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现资源的有效配置？资源的有效配置？如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，实现资源的优化配置？实现资源的优化配置？扩展：扩展：计划经济失败于不能反映市场的真理，计划经济失

21、败于不能反映市场的真理，而市场经济则失败于不能反映生态学的真理而市场经济则失败于不能反映生态学的真理莱斯特莱斯特布朗布朗还包括自然规律、社会规律、精神文化规律还包括自然规律、社会规律、精神文化规律等等第19页/共113页20纠正外部影响、实现资源有效配置的途纠正外部影响、实现资源有效配置的途径径对于具有对于具有对于具有对于具有正的外部影响正的外部影响正的外部影响正的外部影响的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益=社会社会。社会社会。社会社会。社会社会

22、。义务教育，新技术开发、基础研究等对于具有对于具有对于具有对于具有负的外部影响负的外部影响负的外部影响负的外部影响的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本=社会成本。社会成本。社会成本。社会成本。公益诉讼（集体诉讼）制度公益诉讼（集体诉讼）制度、辩方举证辩方举证等政府给贫困的人以帮助，克服贫困的负外部性对污染环境的企业征收排污费等企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）明确

23、产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）第20页/共113页21例例 题题垄断厂商的反需求曲线为垄断厂商的反需求曲线为 P=600-2QCp=3Q2-400Q+40000 (私人成本函数)Cs=4.25Q2-400Q+40000 (社会成本函数)求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量税，每单位商品征收固定税额）量税，每单位商品征收固定税额）解：解：MR=600-4Q MCs=6Q-400 MCp=8.5Q-400 根据MCs=MR求出社会最优产出 Qs=80征税前MCp1=6Q-400征税后MCp2=6

24、Q-400+t (t为定额税率)征税后厂商均衡：MR=MCp2，600-4Q=6Q-400+t 最优产出为Qs=80，t=200第21页/共113页22排放标准与排放费的比较排放标准与排放费的比较排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标准将会受到严厉惩罚；排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交纳的费用；哪种方式更好？哪种方式更好？如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本更低；第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；第22页/共113页23山东造纸行业纸产量、利税与山东造纸行业纸产量、利税与COD排放量示意图排放量示

25、意图（张凯，（张凯，2006）第23页/共113页24排污许可证交易排污许可证交易两厂商治理第两厂商治理第1、2、3吨污染物吨污染物MC分别是分别是A 3000；4000；5000B 5000；6000；7000如果政府允许两厂商各免费排放如果政府允许两厂商各免费排放2吨污染物，吨污染物，各自需要治理各自需要治理1吨污染物，吨污染物，MCa=3000；MCb=5000如果允许排污许可证市场交易的话，如果允许排污许可证市场交易的话，A厂商就厂商就可以以可以以40005000元的价格卖出一张排污许元的价格卖出一张排污许可证，再用可证，再用4000成本处理第成本处理第2吨污染物。吨污染物。比如成交价

26、格比如成交价格4500，则同样治污，社会总成本，则同样治污，社会总成本减少了减少了1000元（双方各得元（双方各得500元）。元）。第24页/共113页25科科斯斯（Coase R H），美美国国经经济济学学家家，1991 年年因因研研究究厂厂商商性性质质和和社社会会成成本本问问题题的的成成果果而而获获得诺贝尔经济学奖。得诺贝尔经济学奖。只只要要产产权权明明晰晰，并并且且交交易易成成本本为为零零或或者者很很小小，则则无无论论在在开开始始时时将将财财产产权权赋赋予予谁谁，市市场场均均衡的最终结果都是有效率的。衡的最终结果都是有效率的。结论结论：外部影响不一定导致资源配置不当外部影响不一定导致资源

27、配置不当外部影响不一定导致资源配置不当外部影响不一定导致资源配置不当。科斯定理科斯定理第25页/共113页26案例：被动吸烟的经济学案例：被动吸烟的经济学 被动吸烟或被动吸烟或被动吸烟或被动吸烟或“吸二手烟吸二手烟吸二手烟吸二手烟”是一种典型的外是一种典型的外是一种典型的外是一种典型的外部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。了别人的负担。了别人的负担。了别人的负担。这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是这个问题如何解决

28、？政府颁布禁烟法规是这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。理。理。理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下作是一

29、项成本。他们也可以花钱将这一权利买下作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。来，但这同样地增加了成本。来，但这同样地增加了成本。来，但这同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。交给了决策者个人。交给了决策者个人。交给了决策者个人。第26页/共113页27“科斯定理科斯定理”包含三个定理包含三个定理定理定理定理定理1 1：如果交易成本为如果交易成本为如果交易成本为如果交易成本为0 0，不管

30、权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。都会导致使这些财富最大化的安排。都会导致使这些财富最大化的安排。都会导致使这些财富最大化的安排。案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染（p383p383）工厂安装除尘器成本工厂安装除尘器成本150元；元；最有效率最有效率 五户居民买烘干机五户居民买烘干机250元（元（550=250）居民不买烘干机损失居民不买烘干机损失375元（元（575=375）如果交易成本为零或很小如果交易

31、成本为零或很小（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动），（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动），且污染产权赋予厂家，则居民共同出资且污染产权赋予厂家，则居民共同出资150元为工厂安装除尘器元为工厂安装除尘器如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。第27页/共113页28定理定理2：交易成本不可能为交易成本不可能为0，所以不同，所以不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。的权利界定会带来不同效率的资源配置。案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染（p383p383）如果交易成本不为零如果交易成本不为零，而且

32、污染产权赋予厂家而且污染产权赋予厂家，居民联合行动为工厂安装除，居民联合行动为工厂安装除尘器的交易成本为尘器的交易成本为125元，总支出为元，总支出为275元（元（125+150=275），则居民会各），则居民会各自购买烘干机，总成本自购买烘干机，总成本250元。元。如果把免予污染的产权赋予居民如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器，成本，则工厂自行购买安装除尘器，成本150元。元。第28页/共113页29定理定理3：产权制度的供给是人们进行交易、产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础。优化资源配置的基础。不同的产权配置导不同的产权配置导 致不同的经济效果致不同的经济

33、效果 在不改变产权安排的情况下，如果能够在不改变产权安排的情况下，如果能够降低交易成本，同样也可以促进资源的优化降低交易成本，同样也可以促进资源的优化配置。如：配置。如：集体诉讼制度，信息披露制度等集体诉讼制度，信息披露制度等第29页/共113页30案例：案例：中日土地改革成效大不相同中日土地改革成效大不相同同时起步：同时起步：20世纪世纪40年代后期，中国日本几乎同时开展了土地改革，都是将年代后期，中国日本几乎同时开展了土地改革，都是将地主的土地分给农民。地主的土地分给农民。历史分岔：历史分岔：不久中国就将分给农民的土地收归集体所有，办起了合作社和人不久中国就将分给农民的土地收归集体所有，办

34、起了合作社和人民公社，农业生产长期徘徊不前。民公社，农业生产长期徘徊不前。尽管全国有80%的人从事农业生产，但粮食依然不足，被迫于1979年开始进行家庭联产承包责任制改革，农业合作组织随即解散。第30页/共113页31日本日本日本的土地产权没有改变日本的土地产权没有改变，分给农民，分给农民的土地还归农民所有，只是在这基础的土地还归农民所有，只是在这基础上办起了农业协同组织（简称农协），上办起了农业协同组织（简称农协），使得农业生产保持了持续稳定的发展使得农业生产保持了持续稳定的发展势头，只有占全国人口势头，只有占全国人口3%的农民就的农民就养活了全国人口。养活了全国人口。农协在农民生产和生活领

35、域到现在依农协在农民生产和生活领域到现在依然起着重要的作用。然起着重要的作用。第31页/共113页3211-3 公共物品与公共资源公共物品与公共资源竞争性竞争性竞争性竞争性是指消费者之间具有竞争性。是指消费者之间具有竞争性。是指消费者之间具有竞争性。是指消费者之间具有竞争性。+私人物品都具有竞争性，你用了，我就不私人物品都具有竞争性，你用了，我就不私人物品都具有竞争性，你用了，我就不私人物品都具有竞争性，你用了，我就不能用；你多用了我就只能少用。能用；你多用了我就只能少用。能用；你多用了我就只能少用。能用；你多用了我就只能少用。+公共物品不具有竞争性，共享性。公共物品不具有竞争性，共享性。公共

36、物品不具有竞争性，共享性。公共物品不具有竞争性，共享性。非竞争性：非竞争性：非竞争性：非竞争性：增加消费者的消费，不影响其他消费者的消费水平。增加消费者的消费，不影响其他消费者的消费水平。增加消费者的消费，不影响其他消费者的消费水平。增加消费者的消费，不影响其他消费者的消费水平。+厂商：厂商：厂商：厂商：产品一旦产出，边际成本为零产品一旦产出，边际成本为零产品一旦产出，边际成本为零产品一旦产出，边际成本为零+消费者：消费者：消费者：消费者：边际消费效用不变边际消费效用不变边际消费效用不变边际消费效用不变第32页/共113页33排他性：排他性：排他性：排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用该商

37、品。只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。+厂商通过收取价格获得收益，有生产的积极性厂商通过收取价格获得收益，有生产的积极性厂商通过收取价格获得收益，有生产的积极性厂商通过收取价格获得收益，有生产的积极性非排他性：非排他性：非排他性：非排他性：是指一个产品的消费过程中无法排除不支付价格人的消费。如航标灯、是指一个产品的消费过程中无法排除不支付价格人的消费。如航标灯、是指一个产品的消费过程中无法排除不支付价格人的消费。如航标灯、是指一个产品的消费过程中无法排除不支付价格人的消费。如航标灯、路灯，国防、广播等。路灯，

38、国防、广播等。路灯，国防、广播等。路灯，国防、广播等。+技术上无法排他技术上无法排他技术上无法排他技术上无法排他 +经济上排他的成本大于收益经济上排他的成本大于收益经济上排他的成本大于收益经济上排他的成本大于收益 +厂商无法通过收取价格获得收益，无生产积极性厂商无法通过收取价格获得收益，无生产积极性厂商无法通过收取价格获得收益，无生产积极性厂商无法通过收取价格获得收益，无生产积极性第33页/共113页34公共物品的识别图公共物品的识别图公共物品的识别图公共物品的识别图有竞争性？有排他性吗？私人物品私人物品（既有竞争性又有排他性）有有有有公共资源公共资源（仅有竞争性但无排他性）海鱼、公共牧场等有

39、排他吗？准公共物品准公共物品（仅有排他性但无竞争性）有线电视、医疗、收费交通、非义务教育无无是是无无纯公共物品纯公共物品（既无竞争性又无排他性）国防、警察、环保、广播等无无那些物品的生产那些物品的生产可能盈利？可能盈利？第34页/共113页35 私人物品私人物品私人物品私人物品（private goods）具有具有具有具有排他性排他性排他性排他性和和和和竞争性竞争性竞争性竞争性的物品的物品的物品的物品。公共资源：公共资源：公共资源：公共资源：仅有竞争性但无排他性的物品仅有竞争性但无排他性的物品仅有竞争性但无排他性的物品仅有竞争性但无排他性的物品 公共牧地、海鱼等公共牧地、海鱼等公共牧地、海鱼等

40、公共牧地、海鱼等 准公共物品：准公共物品：准公共物品：准公共物品：不具有竞争性，但具有排他性的物品不具有竞争性，但具有排他性的物品不具有竞争性，但具有排他性的物品不具有竞争性，但具有排他性的物品 有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等 公共物品公共物品公共物品公共物品（public goods）：既不具有竞争性，也不具有排他性的物品：既不具有竞争性，也不具有排他性的物品：既不具有竞争性，也不具有排他性的物品：既不具有竞争性，也不具有排他性的物品 国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等第35页/共

41、113页36一、公共物品一、公共物品一、公共物品一、公共物品公共物品无法由私人提供公共物品无法由私人提供公共物品无法由私人提供公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零，否则资源无法边际成本为零要求价格为零，否则资源无法实现社会最优配置；实现社会最优配置；非排他性意味着不能将那些获得收益但又不非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外，生产者无法占有所应得付钱的消费者排斥在外，生产者无法占有所应得的收益；的收益；政府如何确定公共物品的供给政府如何确定公共物品的供给政府如何确定公共物品的供给政府如何确定公共物品的供给 由于公共物品市场中存在大量由于公共物品市场中存在大量“搭

42、便车搭便车”现象，在公共物品的提供上市场无能为力。现象，在公共物品的提供上市场无能为力。政府政府？公共物品的供给在更大意义上是一种政治决公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策策第36页/共113页37第37页/共113页3820012001年，美国财政部长年，美国财政部长年，美国财政部长年，美国财政部长鲁宾鲁宾鲁宾鲁宾到清华大学演讲：到清华大学演讲：到清华大学演讲：到清华大学演讲：政府不该做什么？政府不该做什么？政府不该做什么？政府不该做什么？政府不应该政府不应该政府不应该政府不应该进入竞争性行业，去经商办企业，政府不应该作这些本该由企业做的事。进入竞争性行业，去经商办企业，政府不应该作这些

43、本该由企业做的事。进入竞争性行业，去经商办企业，政府不应该作这些本该由企业做的事。进入竞争性行业，去经商办企业，政府不应该作这些本该由企业做的事。德国财政部长德国财政部长德国财政部长德国财政部长路德维希路德维希路德维希路德维希 艾哈德艾哈德艾哈德艾哈德创造性地提出创造性地提出创造性地提出创造性地提出社会市场经济理论社会市场经济理论社会市场经济理论社会市场经济理论，他的著作，他的著作，他的著作，他的著作来自竞争的繁荣来自竞争的繁荣来自竞争的繁荣来自竞争的繁荣中著名的观点：中著名的观点：中著名的观点：中著名的观点：政府是裁判员，由他负责制定规则，并政府是裁判员，由他负责制定规则，并政府是裁判员，由

44、他负责制定规则，并政府是裁判员，由他负责制定规则，并在场上监督；企业是足球运动员，他们在场上踢球，犯规罚下。在场上监督；企业是足球运动员，他们在场上踢球，犯规罚下。在场上监督；企业是足球运动员，他们在场上踢球，犯规罚下。在场上监督；企业是足球运动员，他们在场上踢球，犯规罚下。政府应该退出竞争性领域政府应该退出竞争性领域政府应该退出竞争性领域政府应该退出竞争性领域，把工作重点放在增进社会福利和促进社会公平上来。，把工作重点放在增进社会福利和促进社会公平上来。，把工作重点放在增进社会福利和促进社会公平上来。，把工作重点放在增进社会福利和促进社会公平上来。第38页/共113页39政府的作用政府的作用

45、政府的作用政府的作用 维护社会的稳定维护社会的稳定维护社会的稳定维护社会的稳定 为社会发展创造公平竞争的环境为社会发展创造公平竞争的环境为社会发展创造公平竞争的环境为社会发展创造公平竞争的环境 提供公共物品提供公共物品提供公共物品提供公共物品 收入再分配收入再分配收入再分配收入再分配政府的核心目标是公平，是社会福利的最大化！政府的核心目标是公平，是社会福利的最大化！政府的核心目标是公平，是社会福利的最大化！政府的核心目标是公平，是社会福利的最大化！绩效筐理论与政府作用的构架绩效筐理论与政府作用的构架绩效筐理论与政府作用的构架绩效筐理论与政府作用的构架第39页/共113页40案例：案例：政府角色

46、的缺位与越位政府角色的缺位与越位缺位：缺位：缺位：缺位：公共物品供给不足公共物品供给不足公共物品供给不足公共物品供给不足文化、教育、医疗、社会保障、国防、交通等文化、教育、医疗、社会保障、国防、交通等现象：公共物品产业化、民营化，人民被迫支付额外现象：公共物品产业化、民营化，人民被迫支付额外的价格，民生受困的价格，民生受困公路收费站如同天罗地网公路收费站如同天罗地网结果：民生受损，经济与社会发展误入歧途结果：民生受损，经济与社会发展误入歧途越位：越位：越位：越位：政府从事竞争产品生产政府从事竞争产品生产政府从事竞争产品生产政府从事竞争产品生产，与私人厂商竞争，与私人厂商竞争钢铁、通讯、铁路、石

47、化等钢铁、通讯、铁路、石化等结果：破坏市场秩序，降低市场效率结果：破坏市场秩序，降低市场效率反垄断的最大困境：央企反垄断的最大困境：央企当今中国最挣钱的行业有哪些？当今中国最挣钱的行业有哪些？当今中国最挣钱的行业有哪些？当今中国最挣钱的行业有哪些？公共物品私营公共物品私营公共物品私营公共物品私营政府主要功能：政府主要功能：政府主要功能：政府主要功能：维护公平，实现社会福利最大化维护公平，实现社会福利最大化第40页/共113页41案例：中央对农民养老零投入案例：中央对农民养老零投入 1.1亿老人生活亿老人生活堪忧堪忧央视央视新闻新闻1+12008年年12月月25日播出日播出69岁的付达信岁的付达

48、信2008年年9月月7号从湖南来到北号从湖南来到北京，他在北京火车站用一把水果刀试图抢劫京，他在北京火车站用一把水果刀试图抢劫路人。与其他抢劫犯不同，他抢劫完了并没路人。与其他抢劫犯不同，他抢劫完了并没有逃跑，随即被警方抓获。有逃跑，随即被警方抓获。后经记者采访得知，他抢劫的唯一目的只是后经记者采访得知，他抢劫的唯一目的只是为了能够进入监狱，不愁吃，不愁穿，在那为了能够进入监狱，不愁吃，不愁穿，在那里养老。里养老。入狱后的情况：入狱后的情况：他说我来这儿这么长时间，他说我来这儿这么长时间，挺好的，而且他说我现在胖了，我刚来的时挺好的，而且他说我现在胖了，我刚来的时候才候才45公斤，我现在胖了公

49、斤，我现在胖了10斤。斤。从从2003年开始去领民政补助，开始一年年开始去领民政补助，开始一年300元，现在元，现在600块钱每年。块钱每年。第41页/共113页42 王锡锌（特邀观察员）王锡锌（特邀观察员）王锡锌（特邀观察员）王锡锌（特邀观察员）：从法律的角度来讲，这的确是一起极端的个案，他：从法律的角度来讲，这的确是一起极端的个案，他：从法律的角度来讲，这的确是一起极端的个案，他：从法律的角度来讲，这的确是一起极端的个案，他的极端表现在通常情况下我们都不需要在自由和温饱之间做出选择。但是许的极端表现在通常情况下我们都不需要在自由和温饱之间做出选择。但是许的极端表现在通常情况下我们都不需要在

50、自由和温饱之间做出选择。但是许的极端表现在通常情况下我们都不需要在自由和温饱之间做出选择。但是许多真实的、普遍的，或许是人们司空见惯的问题，却需要用一些极端的个案多真实的、普遍的，或许是人们司空见惯的问题，却需要用一些极端的个案多真实的、普遍的，或许是人们司空见惯的问题，却需要用一些极端的个案多真实的、普遍的，或许是人们司空见惯的问题，却需要用一些极端的个案来向我们昭示：来向我们昭示：来向我们昭示：来向我们昭示：对于社会地层，那些需要救助，需要关爱，需要我们去献出对于社会地层，那些需要救助，需要关爱，需要我们去献出对于社会地层，那些需要救助，需要关爱，需要我们去献出对于社会地层，那些需要救助，