施工索赔教学案例.pptx

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1、3 施工索赔的工作过程施工索赔的工作过程，即是施工索赔的处理过程。施工索赔工作一般有以下7个步骤：索赔要求的提出、索赔证据的准备、索赔文件(报告)的编写、索赔文件(报告)的报送、索赔文件(报告)的评审、索赔事件的解决、索赔仲裁或诉讼。现分述如下第1页/共47页1)索赔要求的提出2)索赔证据的准备 3)索赔文件(报告)的编写 4)索赔文件(报告)的报送 5)索赔文件(报告)的评审 6)索赔谈判与调解 7)索赔仲裁与诉讼 第2页/共47页索赔证据和索赔文件1 索赔证据任何索赔事项的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说第3页/共47页明必须具有证据，因为索赔的进行主要是靠证据说

2、话。没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。1)索赔证据的要求真实性 全面性 关联性 及时性 具有法律证明效力 2)索赔证据的种类招投标文件 第4页/共47页工程图纸 施工日志 来往信件 气象资料 备忘录 会议纪要 工程照片和工程声像资料 工程进度计划 工程核算资料 工程供电供水资料 有关文件规定 第5页/共47页2 施工索赔文件施工索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商请求索赔的主要依据。施工索赔文件一般由索赔信函、索赔报告和附件3个部分组成。1)索赔信函索赔信函是承包商致业主或其代表的一封简短信函，主要是提出索赔请求。2)索赔报告索赔报告书的质量和水平，与索赔成败的关系

3、极为密切。对于重大的索赔事项，有必要聘请合同专家或技术权威人士担任咨询，并邀请有背景的资深人士参与活动，才能保证索赔成功。第6页/共47页索赔报告的具体内容随索赔事项的性质和特点有所不同，但大致由4个部分组成。总述部分论证部分 索赔款项(或工期)计算部分 证据部分 3)附件附件是指索赔报告所列举事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明。包括以下主要内容：证明文件 第7页/共47页详细计算书 4)索赔报告的格式索赔报告的一般格式请详见表8.1所示。第8页/共47页索赔报告的编写一索赔报告的内容1.总论部分2.根据部分3.计算部分4.证据部分第9页/共47页编写索赔报告的要求1.索

4、赔事件应该真实2.责任分析清楚、准确、有根据3.充分论证事件造成承包人的实际损失4.索赔计算必须合理正确5.文字精练、条理清楚、语气忠恳。第10页/共47页4 施工索赔的计算方法1 施工索赔费用的组成在已论证拥有索赔权的情况下，如果采用不合理的计价方法，没有事实根据地扩大索赔金额，往往使索赔搁浅，甚至失败。因此，客观地分析索赔费用的组成和合理地计算，显得十分重要。1)索赔费用的组成索赔费用与工程计价相似，包括直接费、间接费和利润。直接费部分主要是人工费、材料费、设备费、工地杂费和分包费；间接费主要包括工地和总部管理费、保险费、手续费和利息等。第11页/共47页2)可以索赔的费用只要各种工程资料

5、和会计资料齐全，承包商若在下述各项费用中遭受了损失，均可通过索赔得到补偿。现将施工索赔中可以索赔的费用归纳如下：(1)人工费(2)材料费(3)设备费(4)分包费(5)保险费(6)保证金 第12页/共47页(7)管理费(8)利息(9)利润 2 施工索赔的计算方法1)工期索赔的计算方法工期索赔的计算主要有网络分析法和比例计算法2种。(1)网络分析法 网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路:如果延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期。第13页/共47页(2)比例计算法比例计算法又称对比分析法。计算公式如下：对于已知受干扰部分工程的延期时间的：对于已知额外增加工程量部分的工程价格的：

6、2)费用索赔的计算方法(1)总费用法第14页/共47页总费用法又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。(2)修正总费用法修正总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的基础上，去掉一些不合理的部分，使其更合理。(3)分项法分项法是将索赔损失的费用分项进行计算。其具体内容如下：人工费索赔 第15页/共47页人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的费用。对于劳动生产率降低导致的人工费索赔，一般可用如下方法计算：实际成本和预算成本比较法 正常施工期与受影响期比较法材料费索赔计算材料

7、费索赔包括材料消耗量增加和材料单位成本增加2种。施工机械费索赔计算第16页/共47页机械费索赔包括增加台班数量、机械闲置或工作效率降低、台班单价上涨等费用。现场管理费索赔计算现场管理费(工地管理费)包括工地的临时设施费、通讯费、办公费、现场管理人员和服务人员的工资等。现场管理费索赔计算的方法一般为：现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用现场管理费率 总部管理费索赔计算总部管理费是承包商的上级部门提取的管理费用，如公司总部办公楼折旧、总部职员工资、交通差旅费、通讯费、广告费等。第17页/共47页融资成本、利润与机会利润损失的索赔计算融资成本又称资金成本，即取得和使用资金所付出的代价，其中最主要的是

8、支出资金供应者的利息。5 施工索赔案例施工索赔是一项涉及面比较广泛和细致的工作，包括建设工程项目施工过程中的各个环节和各个方面。承包商的任何索赔要求，只有准确地计算要求赔偿的数额，并证明此数额是正确和合情合理的，索赔才能获得成功。现将施工现场实际情况收集整理和经常发生的主要几种施工索赔案例，分别介绍如下：第18页/共47页1 关于人工费超支和损失的索赔 1)关于工程量增加和等待工程变更造成人工费超支的索赔【案例8.1】某商住楼工程报价中，有钢筋混凝土框架80 m3，经计算模板面积为570 m2,其整个模板工程的工作内容包括模板的制作、运输、安装、拆除、清理、刷油等。由于以下因素的影响，造成人工

9、费的增加,因此承包商对人工费超支向业主提出索赔。(1)合同约定分析双方合同约定，预算规定模板工程用工3.5 h/m2,人工费单价为8元/h，则模板工程报价中合计人工费计算如下：第19页/共47页8元/h3.5 h/m2570 m2=15 960元(人民币)(2)影响因素分析从工程施工中实际验收的工程量、用工记录、承包商的人工工资报表，而得知其影响因素如下：该模板工程小组10人共工作了28天，每天8小时，其中因等待工程变更的影响，使现场模板工作小组10人停工4小时；由于设计图纸修改，使实际现浇钢筋混凝土框架工程量为88 m3,模板为630 m2；因国家政策性人工工资调整，人工费单价调增到10元/

10、h。第20页/共47页以上影响因素是承包商提出索赔的主要依据。因此，进一步收集和整理上述影响因素的索赔证据是十分重要的，并在认真加以核实计算后，才能拟写索赔报告。(3)人工费索赔的计算实际模板工程人工费与报价人工费差额的计算实际模板工程人工费计算如下：10元/h8 h/(d人)28 d10人=22 400元人工费差额(即实际人工费支出与报价人工费之差额)的计算如下：22 400元-15 960元=6 440元第21页/共47页由于设计变更所引起的人工费增加，其计算如下：8元/h3.5 h/m2(630-570)m2=1 680元工资调整所引起的人工费增加，其计算如下：(10-8)元/h3.5

11、h/m2630 m2=4 410元停工等待业主指令所引起的人工费增加，其计算如下：10元/h4 h/人10人=400元则承包商有理由提出人工费索赔的数量计算如下：1 680元+4 410元+400元=6 490元第22页/共47页2)关于工期延误造成人工费损失的索赔【案例2】某校教学楼工程，合同规定该工程全部完工需要127 960工日。开工后，由于业主没有及时提供设计资料而造成工期拖延6.5个月。设计资料供应不及时，可能产生降效问题。一般来说，主要是产生窝工问题，对此承包商应对现场劳动力做适当调整，如减少现场施工人数或安排做其他工作，因此承包商要索赔最多也只能是窝工的人工费损失。第23页/共4

12、7页窝工人工费=工日单价0.75窝工工日(工期延长引起的其他损失另计)在工期拖延的这段时间里，该工程实际使用了42800工日，其中非直接生产用工 15940工日，临时工程用工4850工日。上述用工均有记工单和工资表为证据。而在这段时间里，实际完成该工程全部工程量的10.5%。另外，由于业主指令对该工程做了较大的设计变更，使合同工程量增加了20%(工程量增加所引起的索赔另行提出计算)。合同约定生产工人人工费报价为85元/工日，工地交通费为5.5元/工日。第24页/共47页(1)影响因素分析由于工程量增加了20%，则该工程的劳动力总需要量也相应按比例增加，其具体计算如下：劳动力总需要量=12796

13、0工日(1 20%)=153 552工日而在工期拖延的期间里，实际仅完成10.5%的工程量，所需劳动力计算如下：完成10.5%的工程量所需劳动力=153 552工日10.5%=16 123工日(2)索赔费用计算第25页/共47页承包商对工期延误而造成的生产效率降低提出费用索赔，其方法是实际用工数量减去完成10.5%工程量所需用工数量、非直接生产用工数量和临时工程用工数量。即：劳动生产效率降低(工日数)=42800工日-16 123工日-15 940工日-4 850工日=5 887工日人工费损失值=85元/工日5887工日=500 395元工地交通费用=5.5元/工日5887工日=32 378元

14、第26页/共47页(3)案例分析因工期延误造成人工费损失的索赔计算，要求报价中劳动效率的确定是科学的、符合实际的。如果承包商在报价中把劳动效率定得较高，计划用工数就较少，则承包商可通过索赔获得意外的收益。所以驻地工程师在处理此类问题时，要重新审核承包商的报价依据。对于承包商的责任和风险所造成的劳动效率降低，如由于气候原因造成现场工人停工，计算时应在其中给以扣除，对此驻地工程师必须有详细的现场记录，否则因审核计算无依据，容易引起索赔争议。第27页/共47页关于工程工期延误造成管理费用增加的索赔由于工程工期延误或工程范围变更，造成企业管理费用增加，则可以向业主提出索赔。按照我国现行费用定额(即费用

15、标准)的规定，管理费用分为现场管理费用和企业(总部)管理费。关于工程工期延误造成管理费用增加的索赔计算详见【案例8.4】。【案例8.4】如某承包商承包某一工程，原计划合同工期为240 d，工程在实施过程中工期延误了60 d，即实际施工工期为300 d，原计划合同工期的240 d内，承包商的实际经营状况见表8.6所示。请计算其管理费索赔值。第28页/共47页1)现场管理费用的索赔计算现场管理费用索赔可按照下列公式进行计算：现场管理费用索赔值=索赔的直接成本费用现场管理费费率现场管理费费率应按照各地区对现场管理费费率的规定取值。若按16%规定取值，则计算式如下：第29页/共47页现场管理费用索赔值

16、=180 000元16%=28 800元2)企业(总部)管理费用的索赔计算企业(总部)管理费用的索赔可按照管理费用的日费率分摊的办法计算，其计算步骤和计算公式如下：延误工程应分摊的企业(总部)管理费A=(被延误工程的原价/同期承包工程合同价之和)同期承包工程计划企业(总部)管理费单位时间(日或周)企业(总部)管理费费率B=A/计划合同工期(日或周)第30页/共47页企业(总部)管理费用索赔值C=B工程延误时间(日或周)计算式如下：A=(200 000元/600 000元)60 000元=20 000元B=A/240 d=20 000元/240 dC=B60 d=(20 000元/240 d)6

17、0 d=5 000元若用工程直接成本来代替合同金额，则A1=(180 000元/500 000元)60 000元=21 600元B1=A1/240 d=21 600元/240 d第31页/共47页C1=B160 d=(21 600元/240 d)60 d=5 400元3)案例分析按照以上工期延误后其企业(总部)管理费用索赔的原理，企业(总部)管理费用索赔值的计算就有了可靠的依据。就是说一旦工程工期延误，相当于该工程占用了可调往其他工程的施工力量，包括部分管理人员和费用，即损失了在其他工程中可以获取的企业(总部)。也就是说，由于工程工期延误,影响了这一时期内其他工程的收入，其企业(总部)管理费用

18、也因此而减少，故应在工程工期延误的施工项目中索取补偿。第32页/共47页8.6 施工索赔管理索赔意识的提高在市场经济的环境中，建筑承包商要提高工程经济效益，必须重视施工索赔问题，必须要有索赔意识。而索赔意识主要体现在以下3个方面：1)法律意识 2)市场经济意识 3)工程管理意识 索赔管理的任务 第33页/共47页在承包的工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。索赔和反索赔是矛和盾的关系，是进攻和防守的关系。有索赔，必有反索赔,在招标人(业主)和投标人(承包商)、总包和分包、联合经营成员之间都可能有索赔和反索赔,但在工程项目管理中它们各有不同的任务,现分述如下：1)索赔的任务索赔的重要作用

19、主要是对自己已经受到的经济损失进行追索补偿，其任务有：(1)预测索赔机会(2)在工程实施中寻找和发现索赔机会 第34页/共47页(3)处理索赔事件和解决索赔争执 2)反索赔的任务承包商反索赔应着眼于对经济损失的避免和防止，反索赔有以下2个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求。防止对方提出索赔。在工程实施过程中，签定合同的双方都在进行合同管理，都在寻找索赔的机会。所以，如果承包商不能进行有效的索赔管理，不仅容易丧失索赔机会，使自己的损失得不到补偿，而且可能反被对方索赔，蒙受更大的损失，这样的经验教训是很多的。第35页/共47页索赔管理与项目管理其他职能的关系 它与工程项目管理的其他职能有密切的联

20、系，主要表现如下：1)索赔与合同管理的关系工程合同是施工索赔的依据。从合同中寻找和发现索赔机会。合同变更可直接作为索赔事件。合同管理可为处理索赔事件提供所需依据。2)索赔与计划管理的关系 索赔从根本上讲是由于干扰事件造成实际施工过程与预定计划的差异而引起的，而索赔值的大小常常由这个差异所决定。第36页/共47页3)索赔与成本管理的关系在工程项目管理中，工程成本管理包括工程预算与估价、成本计划、成本核算、成本控制(监督、跟踪、诊断)等，它们都与索赔有密切的联系。4)索赔与文档管理的关系 索赔小组索赔小组由组长、合同专家、法律专家、索赔专家、预算师、会计师、施工工程师等人员组成，组长一般由工程项目

21、经理担任。索赔是一项复杂细致的工作，涉及面广，除索赔小组成员的努力工作外，还需要工程项目管理各个职能人员和企业各个职能部门的密切配合，才能保证索赔的圆满成功。第37页/共47页索赔小组作为一个工作集体，应具备全面的知识、能力和经验，其具体要求如下：具备合同法律的知识、能力和经验。具备建筑施工的知识、能力和经验。具备工程成本、财务会计的知识、能力和经验。具备其他方面的知识和能力。索赔工作应注意的几个问题1)索赔应是贯穿工程始终的经常性工作 承包商因无经验，往往在开始时对索赔并不重视，不是收集的证据不具有说服力，第38页/共47页就是因索赔时限已过，致使索赔难以成功。因此，应当在工程合同执行之初即

22、成立索赔小组，在工程项目经理的直接领导下，认真做好以下的经常性工作：认真细致地研究合同条件。及时处理索赔事件。收集积累一切涉及索赔论证的资料。建立严密的施工记录制度。建立密切的内部联系制度。明确总包对分包的约束力。加强与常年法律顾问和律师的联系。第39页/共47页正确掌握提出索赔事件的时机和时限。索赔事件要一事一议,争取尽早尽快解决。2)索赔报告书写应注意的问题 3)索赔小组人员的选用 小 结 8本章主要讲述施工索赔的概念、产生原因和分类，施工索赔程序及其规定，施工索赔证据和索赔文件，施工索赔计算方法，施工索赔案例及分析，施工索赔管理等。现就其要点分述如下：第40页/共47页施工索赔是承包商根

23、据工程合同条款和相关法律规定，向承担责任方索回不应该自己承担的经济损失。施工索赔是双方的，工程合同签订的双方都可以向违约方提出索赔要求。我国建设部颁发的建设工程施工合同文本中，对施工索赔的程序和时限有明确的规定，如索赔事件发生后的28天内，应向业主或现场工程师发出索赔意向通知，在索赔意向通知发出后的28天内再向业主或现场工程师提交索赔报告(即索赔文件)，业主或现场工程师在接到索赔报告28天内应给以答复等。第41页/共47页施工索赔的成功与否，很大程度上取决于承包商是否具有充分的索赔依据和强有力的索赔证据资料。因此，承包商在正式提交索赔报告前的索赔依据和证据资料的准备极为重要。施工索赔费用项目组

24、成与建筑安装工程费用项目组成基本相同，包括：直接费由人工费、材料费、机械使用费和措施费组成，间接费由规费和企业管理费组成，以及企业利润等。工期延误索赔的计算有网络分析法和比例计算法2种，关于费用索赔的计算，在实际的索赔工作中，大多采用分项法。第42页/共47页施工索赔涉及层面比较广泛，本章介绍的几个施工索赔案例，如工期延误造成人工费超支与损失的索赔、材料价格和劳务价格上涨的索赔、工期延误造成管理费用增加的索赔等，上述索赔案例是施工现场常见的且具有一定代表性的索赔案例。施工索赔管理是一项基础性工作，也是索赔成功的重要保证。索赔管理是工程项目管理的组成部分，涉及层面广泛，学问深，是企业工程项目管理

25、水平的综合体现。通过本章的学习，应了解索赔及施工索赔的概念、产生原因及分类，施工索赔的程序与时限规定，以及施工索赔管理的主要内容，第43页/共47页熟悉索赔证据和索赔文件(含索赔报告)的内容，掌握施工索赔的计算方法和计算要求。复习思考题88.1 什么叫索赔？什么叫施工索赔？8.2 施工索赔产生的原因包括哪些方面？8.3 什么叫延期索赔？施工索赔按其目的、发生原因和处理方式的不同如何分类？8.4 施工索赔的程序和时限有何具体规定？其重要性是什么？8.5 施工索赔工作包括哪些内容？由哪几个主要环节构成？8.6 施工索赔对证据资料有何具体要求？其证据资料又包括哪些方面？第44页/共47页8.7 施工索赔文件由哪几部分组成？书写索赔报告应注意什么问题？8.8 施工索赔费用项目由哪些费用项目组成？8.9 工期延误索赔的计算方法有哪几种？哪一种更科学合理？为什么？8.10 费用索赔的计算方法有哪几种？哪种方法应用得比较多？为什么？8.11 试查阅其他书籍对“索赔”一词的不同解释？分析它们的差异？8.12 为什么说“签订有利于自己的施工合同对索赔管理是至关重要的”？第45页/共47页8.13 把施工索赔的成功归结为4个要素，即合同、证据、逻辑、关系。请说明其理由。第46页/共47页感谢您的观看！第47页/共47页