KBSS三方存管业务培训.pptx

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1、三方存管业务介绍KBSS三方存管系统介绍相关问题解答第1页/共16页业务背景证券法第一百三十九条规定：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。杜绝券商挪用客户保证金，确保客户资金安全。遵循“券商管证券、银行管资金”的原则第2页/共16页 三方存管子负责交易系统与银行系统之间的指令及数据传递处理。主要分为日间转帐、账户业务指令的传递和日终转帐、交易、账户业务数据的对账与清算。第3页/共16页帐户体系结构登记结算公司场外交收主体结算备付金账户登记结算公司指定交收银行结算账户场外交收主体法人资金交收过渡账户客户交易结算资金汇总账户客户1银行结算账户客户2 银行结算

2、账户客户i银行结算账户客户1证券资金台账客户2证券资金台账客户1交易结算资金管理账户客户2交易结算资金管理账户客户i交易结算资金管理账户客户i证券资金台账银证转账银证转账银证转账（橙色：资金转账）总分账户平衡（绿色：信息汇总）银证转账数据实时更新（白色：信息传递）清算交收数据每日更新客客户存取款存取款第4页/共16页业务功能：业务功能：通讯类：签到，签退，密钥同步，日切，文件就绪通知，日终文件，对账，清算。账户类：直接指定，预指定，签约，登记币种，撤销指定，修改资料，变更账号。转账类：银行转证券，证券转银行，销户结息。查询类：查资金余额，查银行余额。风险控制类：转账冲正，转账重发，转账查询。第

3、5页/共16页银行接口类型银行接口（数据接口/通讯协议）工行接口(ICBC)/TCPIP 中行接口(BOC)/TCPIP 建行接口(CCB)/TCPIP 恒生接口(HS)/TCPIP,HSCOMM,MRAPI 标准接口(STD)/TCPIP,MRAPI第6页/共16页KBSS三方存管第7页/共16页五矿的部署情况第8页/共16页存管网关三方存管网关是为了解决银行和证券数据之间转换的问题而设计的。三方存管网关可以进行不同类型的业务交换协议的转换工作，这些业务协议可以基于相同或不同的通讯类型。三方存管网关需配置通讯文件和业务转换文件。第9页/共16页存管网关运行界面通讯接口区：显示配置文件通讯接口

4、区：显示配置文件里，定义的通讯接口及每个里，定义的通讯接口及每个接口的请求及应答个数。接口的请求及应答个数。请求区：显示所有的请求信请求区：显示所有的请求信息的摘要资料。息的摘要资料。应答区：显示所有的应答信应答区：显示所有的应答信息的摘要资料。息的摘要资料。提示区：系统运行中的运行提示区：系统运行中的运行信息，包含错误信息，运行信息，包含错误信息，运行信息等。更详细的运行信息信息等。更详细的运行信息请查看日志。请查看日志。第10页/共16页通讯机通讯机是连接银行和三方存管网关的通讯软件，主要将银行发来的消息转发到存管网关。通讯机主要配置3个文件：、和。第11页/共16页KBSS存管清算第12页/共16页清算过程第13页/共16页常见问题排查过程日间转账问题日间转账问题晚上清算问题晚上清算问题第14页/共16页感谢您的关注第15页/共16页感谢您的观看！第16页/共16页