谢明公共政策导论修订课堂政策模型及其相关理论.pptx

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1、会计学1谢明公共政策导论修订课堂政策模型及其谢明公共政策导论修订课堂政策模型及其相关理论相关理论21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第第 四四 章章政策模型及其相关理论政策模型及其相关理论第1页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第一节第一节 模型概述模型概述一、什么是模型一、什么是模型 在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。这些概在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。这些概念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政

2、策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。这些模型来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。行政策分析提供了多种途径。二、模型评述二、模型评述第2页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第一节第一节 模型概述模型概述三、如何分辨模型的有效性三、如何分辨模型的有效性 （一）排列并简化现实（一）排列并简化现

3、实 （二）认定重要层面（二）认定重要层面 （三）符合社会现实（三）符合社会现实 （四）提供有意义的沟通（四）提供有意义的沟通 （五）指导调查与研究（五）指导调查与研究 （六）提出一定的解释（六）提出一定的解释第3页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型一、传统理性模型：决策追求最优解一、传统理性模型：决策追求最优解传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为。）把决策行为视为整体行为而非群体行

4、为。（2）决策者具有绝对理性。）决策者具有绝对理性。（3）决策目标单一、明确和绝对。）决策目标单一、明确和绝对。（4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。（5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。最优选择的具体步骤是：最优选择的具体步骤是：（1）确定决策目标）确定决策目标 （2）提出备选方案）提出备选方案 （3）对这些方案及其结果进行比较分析）对这些方案及其结果进行比较分析 （4）通过排序选择出最优方案）通过排序选择出最优方案第4页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策

5、导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型一、传统理性模型：决策追求最优解一、传统理性模型：决策追求最优解第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。和相对的。第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。偏好、性格特征等非理性因素的影响。第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个方面：（方面：（1）人对信息的感知能力有限

6、；（）人对信息的感知能力有限；（2）人的记忆能力有）人的记忆能力有限。限。第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。的限制。第5页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型二、有限理性模型：决策追求满意解二、有限理性模型：决策追求满意解（一）有限理性的行为表现（一）有限理性的行为表现（1）在情报活动阶段，人的决策

7、行为往往受到知觉选择性）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。同的解释。（2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。（3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关，如果出顺序有关，如果A是先于是先于B提出来的，提出来的，A又是满意方案，那么又是满

8、意方案，那么就不会再花时间去考虑就不会再花时间去考虑B，哪怕，哪怕B比比A更好。更好。第6页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型二、有限理性模型：决策追求满意解二、有限理性模型：决策追求满意解（二）次优决策涉及的基本问题（二）次优决策涉及的基本问题 1.有限目标有限目标 2.期望水平期望水平 3.搜索方法搜索方法 （1）试探方法）试探方法 （2）随机方法）随机方法 （3）折中方法）折中方法 （4）效益方法）效益方法第7页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材

9、 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正正 渐进模型有以下一些特点：渐进模型有以下一些特点：（1）渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。）渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。（2）渐进模型注重研究现行政策的缺陷。）渐进模型注重研究现行政策的缺陷。（3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。第8页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二

10、节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症 小组意识表现出这样一些特征：小组意识表现出这样一些特征：（1）一致性思维）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性）群体成员的共同性第9页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型五

11、、精英理论：政策是精英们的偏好五、精英理论：政策是精英们的偏好精英理论的特点：精英理论的特点：（1）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。（2）作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。）作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。（3）从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过）从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发程一定是缓慢且持续的，从

12、而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。生。（4）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。精英阶层表现出看法的一致性。（5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价）公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。值观。（6）精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。）精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。第10页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析

13、模型五、精英理论：政策是精英们的偏好五、精英理论：政策是精英们的偏好精英理论对政策分析的启示：精英理论对政策分析的启示：第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精而反映精英的兴趣和偏好。英的兴趣和偏好。第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。观的影响微乎其微。第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着

14、一致的认识。集团有着一致的认识。第11页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型六、制度理论：政策是组织的产物六、制度理论：政策是组织的产物p政府制度赋予了公共政策三个明显的特征：政府制度赋予了公共政策三个明显的特征：一是公共政策的合法性。一是公共政策的合法性。二是公共政策的普遍性。二是公共政策的普遍性。三是公共政策的强迫性。三是公共政策的强迫性。p对公共政策内容的影响主要表对公共政策内容的影响主要表 现在这样几个方面：现在这样几个方面：（1）它可能有利于某些政策的形成与实施，

15、不利于另一些政）它可能有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成与实施。策的形成与实施。（2）它可能对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利）它可能对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起抑制作用。益需求起抑制作用。（3）它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为）它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。第12页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型七、博弈理论：

16、政策是竞争环境中进行的理性七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择选择p 博博弈弈理理论论研研究究的的是是在在特特定定情情况况下下如如何何进进行行理理性性决决策策的的问问题题。这这种种特特定定情情况况是是指指两两个个或或两两个个以以上上的的参参与与者者，他他们们彼彼此此存存在在利利害害关关系系，其其中中每每个个人人的的选选择择都都会会对对他他人人的的决决定定产产生生影影响响，最最终终的的结结果果依依赖赖于于所所有有参参与与者者的的选选择择。在在政政策策制制定定过过程程中中也也会会出出现现类类似似的的情情况况，当当孤孤立立的的最最优优选选择择不不存存在在，只只能能根根据据他他人人的的选选择择

17、做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。p 博博弈弈理理论论确确实实大大大大开开阔阔了了我我们们的的视视野野，为为政政策策分分析析提提供供了了一一个个有有趣趣的的思思路路，特特别别是是在在冲冲突突情情境境下下进进行行政政策策选选择择时时，它它所所发发挥挥的的作作用用更更为为明明显显。就就目目前前情情况况而而言言，博博弈弈理理论论在在政政策策领领域域的的影响正在逐渐加大。影响正在逐渐加大。第13页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策

18、分析模型八、团体理论：政策是团体利益的平衡八、团体理论：政策是团体利益的平衡团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体系，这种体系的平衡依赖于几种重要力量的支撑。系，这种体系的平衡依赖于几种重要力量的支撑。第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍的、潜在的社第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制。机制。第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以

19、偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的作用。作用。第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成相互制约的局面，以维护社会的稳定和体系的平衡。相互制约的局面，以维护社会的稳定和体系的平衡。第14页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型九、系统理

20、论：政策是政治系统的输出九、系统理论：政策是政治系统的输出系统理论对政策分析的启发性作用表现在下列问题的提出：系统理论对政策分析的启发性作用表现在下列问题的提出：（1）什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？）什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？（2）什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策）什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策并维持系统的长久生存？并维持系统的长久生存？（3）环境的压力怎样影响政治系统的特征？）环境的压力怎样影响政治系统的特征？（4）政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？）政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？（5）环境的压力怎样影响公共政策的内容？）

21、环境的压力怎样影响公共政策的内容？（6）公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治系统的特）公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治系统的特征？征？第15页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第二节第二节 几种重要的政策分析模型几种重要的政策分析模型十、过程模型：政策是一个动态过程十、过程模型：政策是一个动态过程 公共政策的过程大致如下：公共政策的过程大致如下：（1）社会问题的出现）社会问题的出现 （2）社会问题的确认）社会问题的确认 （3）政策议程的建立）政策议程的建立 （4）政策规划）政策规划 （5）政策方案的执行）政策方案的执

22、行 （6）执行效果的评估）执行效果的评估 （7）政策调整与改变）政策调整与改变 （8）政策的终结）政策的终结第16页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）第三节第三节 政策分析的相关理论政策分析的相关理论一、混合扫描理论一、混合扫描理论二、批判性理论二、批判性理论三、实验性理论三、实验性理论四、取舍理论四、取舍理论五、中国古代的政策观五、中国古代的政策观第17页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）本本 章章 小小 结结 本章主要讲述几种重要的政策模型及其相关知识。本章主

23、要讲述几种重要的政策模型及其相关知识。通过本章的学习，应理解模型的基本含义及其在社会、通过本章的学习，应理解模型的基本含义及其在社会、政治生活领域所具有的作用，认识评估模型有效性的政治生活领域所具有的作用，认识评估模型有效性的基本准则，并掌握几种重要政策模型的理论观点以及基本准则，并掌握几种重要政策模型的理论观点以及相关评价。相关评价。第18页/共20页21世纪公共行政系列教材世纪公共行政系列教材 公共政策导论（修订版）公共政策导论（修订版）思思 考考 题题 1.如何理解模型的作用？如何理解模型的作用？2.传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？3.西蒙提出的西蒙提出的“有限理性有限理性”概念指的是什么？概念指的是什么？4.林布隆提出的林布隆提出的“渐进主义渐进主义”具有哪些特征？具有哪些特征？5.有哪些措施可以预防有哪些措施可以预防“群体狂想症群体狂想症”的出现？的出现？6.试试述述“精英主义精英主义”的的基本观点。基本观点。7.从团体理论的角度阐述政府的作用。从团体理论的角度阐述政府的作用。8.评述公共政策的评述公共政策的“过程理论过程理论”。第19页/共20页