西方经济学一般均衡与福利经济学.pptx

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1、 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 三、交换的一般均衡三、交换的一般均衡 1 1、局部均衡与一般均衡的含义、局部均衡与一般均衡的含义 第一节 一般均衡 2 2、分析一般均衡的必要性、分析一般均衡的必要性 四、生产的一般均衡四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡五、交换与生产的一般均衡 3 3、一般均衡分析的目的、一般均衡分析的目的 二、瓦尔拉斯一般均衡二、瓦尔拉斯一般均衡 第1页/共58页局部均衡与一般均衡的含义局部均衡与一般均衡的含义 局部均衡局部均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡；所有市场的同时均衡叫做一般均衡一般均衡。微观经济学中，对均衡的分析分三个高低不同的层

2、次进行：单个经济主体的均衡、单个市场的均衡与所有市场的同时均衡。前两种均衡叫做局部均衡，最后一种均衡叫做一般均衡。第2页/共58页分析一般均衡的必要性分析一般均衡的必要性 （1 1）在局部均衡分析中，产品与要素的价格没有真正被决定。在局部均衡分析中，假定各种产品与要素价格的决定是彼此独立的，相互之间没有联系。实际上各种产品与要素的价格的变动相互影响，任何一种产品或要素的价格都不能独立决定。（2 2）任何一种产品与要素的价格，只有在所有其它产品与要素的价格都被决定时（均衡时）才能真正被决定。因此，为了真正说明产品与要素价格的决定，在分析局部均衡以后，还要进行一般均衡分析。第3页/共58页一般均衡

3、分析的目的一般均衡分析的目的 一般均衡分析的目的是为了证明，在一定条件下，经济体系中存在一组价格，这组价格正好使各种商品与要素的供求相等，所有市场同时出清，以至于经济处于一般均衡状态。一般均衡分析有两种方法。尽管瓦尔拉斯的一般均衡分析最为典型，但为了简化，往往采用意大利经济学家埃奇沃斯的一般均衡分析法。第4页/共58页 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 1 1、假定、假定 第一节 一般均衡 2 2、居民户的经济行为模型、居民户的经济行为模型 3 3、厂商的经济行为模型、厂商的经济行为模型 4 4、产品市场和要素市场、产品市场和要素市场 的一般均衡的一般均衡 5 5、瓦尔拉斯定律、瓦

4、尔拉斯定律 6 6、一般均衡的搜寻过程、一般均衡的搜寻过程 二、瓦尔拉斯一般均衡二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡五、交换与生产的一般均衡 第5页/共58页瓦尔拉斯一般均衡的假定瓦尔拉斯一般均衡的假定 （1 1）产品市场上有r种产品，数量为Q1、Q2、Qr，价格为P1、P2、Pr；要素市场上有n-rn-r种要素，数量为Qr+1、Qr+2、Qn，价格为Pr+1、Pr+2、Pn。（2 2）所有居民户既是产品的需求者，又是要素的供给者。（3 3）所有厂商既是要素的需求者，又是产品的供给者。（4 4）所有产品市场和

5、要素市场都是完全竞争的。第6页/共58页居民户的经济行为模型居民户的经济行为模型 （1 1）对产品的需求函数：Qd1=Qd1（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qd2=Qd2（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qdr=Qdr（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）（2 2）对要素的供给函数：Qs(r+1)=Qs(r+1)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qs(r+2)=Qs(r+2)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qsn=Qsn（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）第7页/共58页厂商的经济行为模型厂商的经济行为模型 （1 1）对要素

6、的需求函数：Qd(r+1)=Qd(r+1)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qd(r+2)=Qd(r+2)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qdn=Qdn（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）（2 2）对产品的供给函数：Qs1=Qs1（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qs2=Qs2（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qsr=Qsr（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）第8页/共58页产品市场和要素市场的一般均衡：产品市场和要素市场的一般均衡：n种商品种商品 （1 1）一般均衡时，存在一组均衡价格体系：（2 2）第i种商品的需求函数：

7、（3 3）第i种商品的供给函数：（4 4）一般均衡条件式：说明：说明：一般均衡条件式中有n n个方程，n n个未知数，即n n个价格，瓦尔拉斯认为，有一个价格可作为一般等价物，衡量其它商品的价格，如令P1 1=1=1，则未知数为n-1n-1个，未知价格为n-n-1 1个，这n n个方程并不完全独立，可由其他n-1n-1个方程推导出。第9页/共58页瓦尔拉斯定律瓦尔拉斯定律 在市场体系中，存在一组均衡价格体系，使得所有市场的供给和需求恰好相等，即存在着整个经济体系的一般均衡。第10页/共58页一般均衡的搜寻过程一般均衡的搜寻过程 “拍卖者假定拍卖者假定”，或称为“退约的调整过退约的调整过程程”，

8、就是模拟市场实际发生的交换行为，通过反复试错，最终达到均衡价格。第11页/共58页 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 1 1、假定、假定 第一节 一般均衡 2 2、交换的埃奇沃斯盒状图、交换的埃奇沃斯盒状图 3 3、交换的一般均衡条件、交换的一般均衡条件 4 4、交换契约线、交换契约线 5 5、效用可能性曲线、效用可能性曲线 二、瓦尔拉斯一般均衡二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡五、交换与生产的一般均衡 第12页/共58页交换的一般均衡的假定交换的一般均衡的假定 只有A、B两个消费者，消费X、Y

9、两种数量既定的商品：第13页/共58页交换的埃奇沃斯盒状图交换的埃奇沃斯盒状图 A、B两位消费者的两套无差异曲线的组合。OOA Ae ec cOOB Ba aX XA AX XB BY YA AY YB Bb bd d A A A A A A B B B B B B第14页/共58页交换的一般均衡条件交换的一般均衡条件 任何两位消费者所消费的任何两种商品之间的边际替代率相等。即：第15页/共58页交换契约线交换契约线 交换契约线：交换契约线：两套无差异曲线切点的连线。OOA Ae ec cOOB Ba aX XA AX XB BY YA AY YB Bb bd d A A A A A A B

10、B B B B B 不论两位消费者的初始的禀赋点或者交换开始前的状态处于什么位置，最终的交换或者均衡的交换点一定位于这条曲线上。因为该曲线上每一点都满足交换的一般均衡条件。第16页/共58页效用可能性曲线效用可能性曲线 （1 1）定义：）定义：交换达到一般均衡时，两位消费者的效用组合的轨迹。U UB B U UA AOOU UA1A1U UB1B1U UA2A2U UB2B2U UA3A3U UB3B3U U U U （2 2）来源）来源：将交换契约线从商品空间转化成效用空间就可以得到效用可能性曲线。a ab bc c第17页/共58页 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 1 1、假

11、定、假定 第一节 一般均衡 2 2、生产的埃奇沃斯盒状图、生产的埃奇沃斯盒状图 3 3、生产的一般均衡条件、生产的一般均衡条件 4 4、生产契约线、生产契约线 5 5、生产可能性曲线、生产可能性曲线 6 6、边际转换率、边际转换率 二、瓦尔拉斯一般均衡二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡五、交换与生产的一般均衡 第18页/共58页生产的一般均衡的假定生产的一般均衡的假定 社会中只有两家厂商，使用数量既定的L与K两种要素，分别生产X与Y两种产品，即：第19页/共58页生产的埃奇沃斯盒状图生产的埃奇沃斯盒状图 X

12、产品的等产量曲线图与Y产品的等产量曲线图的组合。OOC Cd dc cOOD Da aL LC CL LD DKKC CKKD Db b A A A A A A B B B B B B第20页/共58页生产的一般均衡条件生产的一般均衡条件 生产任意（X，Y）两种产品的任意两种要素（L，K）之间的边际替代率相等。即：第21页/共58页生产契约线生产契约线 生生产产契契约约线线：两套等产量曲线切点的连线。不论初始的禀赋点或者初始的生产处于什么位置，两种产品的最终的生产或均衡的生产点一定位于这条曲线上。因为该曲线上的每一点都满足生产的一般均衡条件。OOC Cd dc cOOD Da aL LC CL

13、 LD DKKC CKKD Db b A A A A A A B B B B B B第22页/共58页生产可能性曲线生产可能性曲线 （1 1）定定义义：在技术既定的条件下，既定的资源所能生产的两种产品最大数量的组合轨迹。（2 2）来来源源：将生产契约线从投入空间转化成产出空间就可以得到生产可能性曲线。Y YX XOOX X1 1Y Y1 1X X2 2Y Y2 2X X3 3Y Y3 3P P P P （3 3）特特征征：向右下方倾斜（生产一般均衡），且凹向原点（生产可能性曲线斜率的绝对值递增）。（4 4）移动：）移动：技术进步与资源增加时，生产可能性曲线右移。a ab bc c第23页/共5

14、8页边际转换率边际转换率 （1 1）定定义义：在技术与要素既定条件下，社会为增加1单位某种产品的生产所必须减少的另一种产品的数量。（2 2）公式）公式：（3 3）边际转换率递增的原因：）边际转换率递增的原因：当社会不断地增加X产品的生产，减少Y产品的生产时，从Y行业转移出来的要素越来越不适用于X产品的生产，其规模报酬越来越低。因此，为增加1单位X产品的生产所必须增加的要素越来越多，从而，所必须减少的另一种产品Y的数量也越来越多。故X对Y的边际转换率递增（曲线凹向原点）。第24页/共58页 一、局部均衡与一般均衡一、局部均衡与一般均衡 1 1、生产与交换的一般均衡条件、生产与交换的一般均衡条件第

15、一节 一般均衡 2 2、图形分析、图形分析 二、瓦尔拉斯一般均衡二、瓦尔拉斯一般均衡 三、交换的一般均衡三、交换的一般均衡 四、生产的一般均衡四、生产的一般均衡 五、交换与生产的一般均衡五、交换与生产的一般均衡 第25页/共58页生产与交换的一般均衡条件生产与交换的一般均衡条件 社会为增加1 1单位X产品的消费所愿意减少的Y商品的消费量应该等于社会为增加1 1单位X产品的生产所必须减少的Y商品的生产量，即边边际际替替代代率率与与边边际际转转换换率率相等（相等（MRSXY=MRTXY）。如果边际替代率大于边际转换率，社会就会增加X商品的生产。反之，如果边际替代率小于边际转换率，社会就会减少X商品

16、的生产。第26页/共58页图形分析图形分析 MRSMRSXYXY=MRTMRTXYXYYXOPPP PE EY Y0 0X X0 0MRSMRSXYXYMRTMRTXYXYe第27页/共58页一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）第二节 福利经济学 三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不能满足 资源

17、配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系八、效率与公平的关系 1 1、福利及其种类、福利及其种类 2 2、福利经济学、福利经济学 第28页/共58页福利及其种类福利及其种类 福利福利是指人类在欲望被满足时所感受到的幸福或快乐。从产品（服务）的消费中得到的满足与快乐叫做经济福利经济福利，从其他方面（精神）得到的满足与快乐叫做非经济福利非经济福利。第29页/共58页福利经济学福利经济学 研究社会应该如何配置资源与分配收入，使整个社会福利达到最大化的理论。第30页/共58

18、页第二节 社会福利最大化的条件 1 1、资源合理配置的标准、资源合理配置的标准 2 2、帕累托改进、帕累托改进 一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可能性曲线 七、社会

19、福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系八、效率与公平的关系 第31页/共58页资源合理配置的标准：帕累托（资源合理配置的标准：帕累托（Pareto）最优条件）最优条件 如果资源配置达到这样一种状态，以至于只有通过减少一些人的福利才能增加其他人的福利时，资源配置的这种状态就叫帕累托最优帕累托最优，或者说，资源配置是有效率的。在帕累托最优条件下，资源配置的任何变动，如果不使一些人的状况变坏，就不可能使另外一些人的状况变好。第32页/共58页帕累托改进帕累托改进 如果资源的某种重新配置能在不减少任何人福利的条件下，增加一些人的福利。那么，资源的这种重新配置就叫帕累托改

20、进帕累托改进。显然，帕累托最优与帕累托改进相矛盾，两者不能同时并存。第33页/共58页第二节 社会福利最大化的条件 一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可能性曲线 七、

21、社会福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系八、效率与公平的关系 第34页/共58页三、一般均衡条件同时就是帕累托最优条件三、一般均衡条件同时就是帕累托最优条件 1 1、交换的一般均衡条件等于交换的帕累托最优条件：2 2、生产的一般均衡条件等于生产的帕累托最优条件：3 3、生产与交换的一般均衡条件等于生产与交换的帕累托最优条件：第35页/共58页四、完全竞争市场能自动满足资源配置四、完全竞争市场能自动满足资源配置的帕累托最优条件的帕累托最优条件 1 1、完全竞争市场能自动满足交换的帕累托最优条件：、完全竞争市场能自动满足交换的帕累托最优条件：（因为在完全竞争市场上

22、，同一种商品的价格对所有消费者来说都是相同的。）2 2、完全竞争市场能自动满足生产的帕累托最优条件：、完全竞争市场能自动满足生产的帕累托最优条件：（因为在完全竞争市场上，同一种要素的价格对所有厂商来说都是相同的。）3 3、完完全全竞竞争争市市场场能能自自动动满满足足生生产产与与交交换换的的帕帕累累托托最最优优条条件：件：（在完全竞争市场上，某种商品的价格正好等于生产该商品的边际成本，即P=MC。）第36页/共58页五、不完全竞争市场不能满足资源配置的帕累托最优条件五、不完全竞争市场不能满足资源配置的帕累托最优条件 在不完全竞争市场上，某种商品的价格不等于生产该商品的边际成本，从而使得边际替代率

23、与边际转换率不等，即：因此，不不完完全全竞竞争争市市场场不不能能合合理理地地或或有有效效率率地地配置资源。配置资源。第37页/共58页第二节 社会福利最大化的条件 1 1、定义、定义 2 2、来源、来源 3 3、特征、特征 一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不

24、能满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系八、效率与公平的关系 第38页/共58页最大效用可能性曲线的定义最大效用可能性曲线的定义 在 偏 好 与 技 术 既 定 且 资 源 合 理 配 置（MRSXY=MRTXY）的条件下，两位消费者所能得到的最大效用组合的轨迹。第39页/共58页最大效用可能性曲线的来源最大效用可能性曲线的来源 将每一条交换契约线上满足生产与交换同时均衡（即MRSXY=MRTXY）的点描绘在以横轴表示A消费者的效用、纵轴表示B消费者的效

25、用的坐标图中，并用一条光滑的曲线连接它们。这条曲线就是最大效用可能性曲线。UBUAOe1 1e2 2e3 3UA1UB1UA2UB2UA3UB3第40页/共58页最大效用可能性曲线的特征最大效用可能性曲线的特征 第一、最大效用可能性曲线上的每一点都满足资源配置的帕累托最优条件；第二、向右下方倾斜（因为在帕累托最优条件下，某一方的效用增加时，另一方的效用必然减少）。其他特征（例如是凹向原点还是凸向原点等）不得而知。第41页/共58页第二节 社会福利最大化的条件 1 1、收入的公平分配是社会福利、收入的公平分配是社会福利 最大化的充分条件最大化的充分条件 2 2、社会福利函数、社会福利函数 3 3

26、、社会无差异曲线、社会无差异曲线 4 4、社会福利最大化的条件、社会福利最大化的条件 5 5、阿罗不可能性定理、阿罗不可能性定理 一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可

27、能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平的关系八、效率与公平的关系 第42页/共58页收入的公平分配是社会福利最大化的充分条件收入的公平分配是社会福利最大化的充分条件 一个较为平等的收入分配制度比一个不平等的分配制度往往具有更大的社会福利，即公平分配是一种好的“正常商品”，因此，为了保证社会福利最大化，不仅要求合理配置资源，而且要求公平分配收入。如果说合理配置资源，将蛋糕做大是实现社会福利最大化的必要条件，那么，公平地分配收入或享用蛋糕，则是社会福利最大化的充分条件。第43页/共58页社会福利函数社会福利函数 （1 1）社会福利函数的含义）社会福利函数

28、的含义 社会福利是个人福利或个人效用的增函数：每个人的效用有相同的权数，社会福利是所有社会成员效用的总和。（2 2）建建立立社社会会福福利利函函数数的的前前提提：能从众多个人对各种收入分配制度的不同偏好中导出具有良好性状的社会对各种收入分配制度的偏好。第44页/共58页社会无差异曲线社会无差异曲线 （1 1）定定义义：社会无差异曲线是指社会偏好（社会对各种不同的收入分配制度的偏好）既定条件下，能给社会带来同等福利水平的两个消费者的效用组合的轨迹。（2 2）特征：）特征：与单个消费者的无差异曲线相同。第45页/共58页社会福利最大化的条件社会福利最大化的条件 社会福利最大点一定位于社会无差异曲线

29、与最大效用可能性曲线的切点，该点所代表的收入分配制度，能给社会带来最大的经济福利。因此，社会福利最大化的条件就是社会为增加1单位A的效用所愿意减少的B的效用量（社会无差异曲线的斜率）应该等于社会为增加1单位A的效用所必须减少的B的效用量（最大效用可能性曲线的斜率）。若前者大于后者，增加A的效用能够增加社会福利；反之，减少A的效用能够增加社会福利。UBUAOe1 1e2 2e3 3UA1UB1UA2UB2UA3UB3WW3 3WW2 2WW1 1T T第46页/共58页阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理 美国经济学家阿罗证明：如果人们对各种不同的收入分配制度有不同的偏好（即人们有不同的关于收入分配

30、公平的观点），且能够自由选择某种分配制度（没有独裁），那么，就不能从众多个人对各种不同的收入分配制度的不同偏好中导出具有良好性状的社会对各种不同的收入分配制度的偏好，从而就无法建立良好的像个人效用函数一样的社会福利函数，最终也就无法决定能使社会福利最大化的理想的收入分配制度。假定有1 1、2 2、3 3三位消费者，对a a、b b、c c三种收入分配方式有不同的偏好：(abc)1、(bca)2、(cab)3，此时，无法导出具有传递性特征的社会偏好。第47页/共58页第二节 社会福利最大化的条件 4 4、效率与公平的对立、效率与公平的对立 5 5、效率与公平的统一、效率与公平的统一 2 2、洛伦

31、茨曲线、洛伦茨曲线 3 3、基尼系数、基尼系数 一、福利与福利经济学一、福利与福利经济学 二、社会福利最大化的必要条件：二、社会福利最大化的必要条件：资源的合理配置（效率）资源的合理配置（效率）三、一般均衡条件同时就是三、一般均衡条件同时就是 帕累托最优条件帕累托最优条件 四、完全竞争市场能自动满足四、完全竞争市场能自动满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 五、不完全竞争市场不能满足五、不完全竞争市场不能满足 资源配置的帕累托最优条件资源配置的帕累托最优条件 六、最大效用可能性曲线六、最大效用可能性曲线 七、社会福利最大化的充分条件七、社会福利最大化的充分条件 八、效率与公平

32、八、效率与公平 1 1、关于公平的不同观点、关于公平的不同观点 第48页/共58页关于公平的不同观点关于公平的不同观点 （1 1）平平均均主主义义的的公公平平观观：实质是“均等”，即社会所有成员都得到等量的收入或商品，又要求每个人的效用均等。（2 2）罗罗尔尔斯斯主主义义的的公公平平观观：无论人们实际所处的社会地位如何，分配制度应该保障人们获得均等的收入。（3 3）功功利利主主义义的的公公平平观观：不管产品或效用在社会成员之间如何分配，如何彼此消长，只要某种分配能使各社会成员的效用加总以后的总效用增加，这种分配就是公平的分配。第49页/共58页洛伦茨（洛伦茨（Lorenz）曲线）曲线 描述一国

33、的人口累计的百分比（横轴）与家庭收入累计的百分比（纵轴）之间关系的曲线，反映一国收入分配的平等程度。有三条洛伦茨曲线：收入分配完全平等的洛伦茨曲线（OL）、收入分配完全不平等的洛伦茨曲线（OHL）与实际洛伦茨曲线（ODL）。第50页/共58页基尼系数基尼系数 实际洛伦茨曲线与收入分配完全公平的洛伦茨曲线围成的面积（A）同收入分配完全公平的洛伦茨曲线与收入分配完全不公平的洛伦茨曲线围成的面积（A+B）之比。即：系数越大表示收入分配越不公平。基尼系数0.3以下，表示收入分配比较平均；0.30.4之间比较公平，0.4为收入分配不公平的警戒线。第51页/共58页效率与公平的对立性效率与公平的对立性 效

34、率要求按要素的边际产品价值（或要素的边际生产力）来分配收入（或产量）。公平要求收入分配的结果均等。由于个人所拥有的要素量不同，各要素的边际生产力也不同，因此，按要素的边际产品价值来分配收入，必然导致不公平。另一方面，如果政府通过收入的再分配（将富人的一部分收入转移给穷人）来实现公平，必然降低人们（尤其是穷人）工作、储蓄与投资的积极性，损害效率（任何税收都会损害效率）。第52页/共58页效率与公平的统一性效率与公平的统一性 （1 1）效率与公平都是实现社会福利最大化所必需的：）效率与公平都是实现社会福利最大化所必需的：效率是实现社会福利最大化的必要条件，公平是实现社会福利最大化的充分条件。（2

35、2）效率与公平相互促进）效率与公平相互促进：一方面，效率越高，收入就越多，在税率既定条件下，政府可以获得更多的税收收入，进行收入的再分配，以增进公平；另一方面，与收入分配很不公平的制度相比，收入分配较为公平的制度下，人们的生产积极性更高，从而生产效率也更高。第53页/共58页处理该率与公平关系的原则处理该率与公平关系的原则 效率优先，兼顾公平。第54页/共58页收入分配不公平的根源收入分配不公平的根源 （1）由劳动技能、勤奋程度、身体状况（美丽与否、健康与否等）等带来的劳动收入的差异；（2）职业（与所受教育程度紧密相关）；（3）财产收入的差别：拥有更多的股票、债券和房地产，自然得到更多的收入；

36、（4）继承的遗产的多少。第55页/共58页增加公平的方法增加公平的方法 （1）通过所得税与转移支付进行收入再分配。（2）通过收入的再分配来增加公平的代价；首先会损害人们（无论收入高低）工作、储蓄（社会保障与医疗保健计划会降低储蓄率）和投资的热情，降低经济增长率，从而减慢穷人生活水平提高的速度。其次，还存在“奥肯漏桶”：将富人的1美元（所得税）转移到穷人时，往往存在漏失，使得穷人实际所得到的收入总是小于1美元。这是因为征税与进行转移支付，需要一定的机构与人员去办理，从而会耗费一定的税收收入。而且办理这种转移支付的人员本来能够生产出对社会更加有用的产品。因此，更加降低了效率。（3）通过收入的再分配

37、增加公平的限度：如果公平是一种好商品，社会必须用一定的代价去购买，那么，就必须按照消费公平的边际收益等于生产公平的边际成本的原则（MR=MC），来决定公平的生产量或购买量，进行税收与转移支付。第56页/共58页负所得税（负所得税（negative income tax）（1）“负所得税”的含义：简称NIT，是指政府根据穷人的货币收入多少计算并支付给穷人的生活保障金。这与根据居民的货币收入总量确定纳税额的所得税十分相似（所得税是居民支付给国家，负所得税是政府支付给穷人）。令某一家庭收支平衡时的收入为Ye，在这一收入点上，该家庭不交纳税收，也不会得到政府补偿；Y表示该家庭的实际收入；t表示负所得税税率，T表示（负）所得税总量，则有：T=t（YYe），要求YYe。显然，当Y=Ye时，T=0；当Y=0时，T=tYe。随着家庭的实际收入Y的增加，负所得税总量T相应减少，但家庭的总收入相应增加。（2）负所得税的好处：第一，提高了对穷人工作的激励；第二、负所得税用现金支付救济金，以替代既用现金、又用实物的救济金支付的混合方案，提高了效率；第三、提高了公平程度；第四、可以维持社会稳定。（3）负所得税计划的命运 第57页/共58页感谢您的观看！第58页/共58页