西方经济学微观部分一般均衡分析与福利经济理论.pptx

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1、第十一章 一般均衡分析与福利经济理论【学习目的】1掌握一般均衡的含义，了解瓦尔拉斯一般均衡模型2理解经济效率，掌握帕累托标准和帕累托改进的含义3理解帕累托最优状态，掌握帕累托最优状态的实现条件4掌握社会福利函数，了解效率与公平第1页/共47页【主要内容】第一节第一节 一般均衡的含义一般均衡的含义 第二节第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型 第三节第三节 投入投入产出模型产出模型 第四节第四节 帕累托标准帕累托标准 第五节第五节 帕累托最优的实现条件帕累托最优的实现条件 第六节第六节 社会福利函数与福利最大化社会福利函数与福利最大化 第七节第七节 效率与公平效率与公平 第2页/共47

2、页第一节 一般均衡的含义一、局部均衡分析与一般均衡分析一、局部均衡分析与一般均衡分析 一般均衡一般均衡（1 1）定义：市场的相互关系有时很重要，某个市场的调）定义：市场的相互关系有时很重要，某个市场的调整不可能不干扰其他市场的均衡，并且它也不可能不受到整不可能不干扰其他市场的均衡，并且它也不可能不受到这些干扰的反馈影响。因此，我们把考虑各种价格之间的这些干扰的反馈影响。因此，我们把考虑各种价格之间的相互关系的分析方法称为相互关系的分析方法称为一般均衡分析一般均衡分析。（2 2）局部均衡分析与一般均衡分析的区别）局部均衡分析与一般均衡分析的区别局部均衡分析只是研究单个市场或价格相关联的市场上的供

3、求局部均衡分析只是研究单个市场或价格相关联的市场上的供求关系和均衡价格的决定问题，而一般均衡分析则研究一个经济关系和均衡价格的决定问题，而一般均衡分析则研究一个经济社会中所有的市场价格和数量的同时决定问题，因为它明确的社会中所有的市场价格和数量的同时决定问题，因为它明确的把反馈效应考虑在内了。把反馈效应考虑在内了。第3页/共47页二、一般均衡的含义二、一般均衡的含义 第一节 一般均衡的含义一般均衡的假设条件（1）每个消费者依据他的预算线选择自己喜欢的商品组合，预算线由要素价格和产品价格决定。（2）对于现行的要素价格和产品价格，每个消费者提供他所选择的要素数量。（3）每个厂商在现有技术、产品需求

4、、要素供给所给定的约束下，使利润最大化；但长期利润为零。（4）在所有的产品市场和要素市场的现行价格下需求量等于供给量。第4页/共47页三、一般均衡的例证 为了研究市场的相互依赖性，考察啤酒和葡萄酒这两个竞争性市场。第一节 一般均衡的含义 n局局部部均均衡衡分分析析：最最初初啤啤酒酒市市场场和和葡葡萄萄酒酒市市场场均均达达到到均均衡衡。假假定定政政府府对对每每瓶瓶销销售售的的啤啤酒酒征征收收t美美元元的的税税。这这一一税税收收的的局局部部均均衡衡效效应应就就是是使使对对啤啤酒酒的的供供给给曲曲线线从从 移移动动到到 ，啤酒的价格上升到，啤酒的价格上升到 美元，并使出售的啤酒从美元，并使出售的啤酒

5、从 下降到下降到 。n一一般般均均衡衡分分析析：啤啤酒酒价价格格的的提提高高使使得得图图中中对对葡葡萄萄酒酒的的需需求求从从 提提高高到到 。这这就就导导致致葡葡萄萄酒酒的的价价格格从从R1提提高高到到R2。因因此此对对啤啤酒酒的的需需求求就就会会上上移移，从从DB提提高高到到 。新的均衡啤酒价格（在新的均衡啤酒价格（在 和和 的相交处）现在是的相交处）现在是P3美元，出售的啤酒数量也从美元，出售的啤酒数量也从 上升到上升到 。第5页/共47页第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型 一、模型的基本假定 u一般均衡的观念最早是由法国经济学家瓦尔拉斯提出并用数学语言来表达的。模型的基本假定：p假定整个经济中

6、有种产品和种生产要素。各种产品的数量用Q1，Q2，Qr来表示,其价格分别为P1，P2，Pr；各种生产要素的数量用Qr+1，Qr+2，Qn来表示，其价格分别为Pr+1，Pr+2，Pn。模型还进一步假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。p假定整个经济中有H个家庭（消费者单位）。每个家庭都是商品的需求者和生产要素的供给者。每一家庭全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，也就是说每一家庭既没有储蓄，也没有负储蓄。p假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是生产要素的需求者和商品的供给者，它在生产函数的约束条件下生产各种商品以利润达到最大。第6页/共47页二、模型的论证二、模型的论证二、模型的

7、论证二、模型的论证第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型 论证思路：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，供求双方也均表示认可，从而行成一般市场的供求均衡。1.先论证市场商品需求取决于所有商品和要素的价格所有商品和要素的价格，是价格体系的函数。某单个家庭h的产品需求(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)市场的产品需求:(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)将所有将所有H个家庭对每一种产品的需求加总起来个家庭对每一种产品的需求加总起来 第7页/共47页第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型 2.然后论证市场商品供给也取决于所有商品和要素的价格所有商品和要素的价格，是价格体系的函数。某单个家庭h

8、的产品供给(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)市场的产品供给市场的产品供给 (P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)将所有将所有H个家庭对每一种产品的供给加总起来个家庭对每一种产品的供给加总起来 第8页/共47页第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型 3.然后令市场需求等于市场供给，就可以使整个经济体系处于一般均衡状态。(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)=令 =，构筑一组方程组(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)4.最后求方程组，即可找出这一价格组：当找出的这一价格组恰好使整个经济体系的供求相等这一价格组恰好使整个经济体系的供求相等，市场市场就达到了一般均衡。就达到

9、了一般均衡。(P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn)第9页/共47页第二节 瓦尔拉斯一般均衡模型 5.一般均衡的“试错过程”u瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。uu寻找均衡价格的方法：寻找均衡价格的方法：u首先，他随意报出一组价格，家庭和厂商根据该价格申报自己的需求量和供给量。如果所有市场供求一致，则他就将该组价格固定下来，家庭和厂商就在此价格上成交；如果供求不一致，则家庭和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖人则修正自己的价格，报出另一组价格。uu改改变变价价格格的的具具体体做做法法是是：当某个市场的需

10、求大于供给时，就提高该市场的价格；反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。第10页/共47页第三节 投入产出模型 一、投入产出模型 假设一个经济社会的投入假设一个经济社会的投入产出情况如表所示：产出情况如表所示：运输劳动输入钢铁钢铁谷物谷物运输投入总价值250300504002501501506008012050500420580500150010001150 750 1000最终产品总产品1150750 第11页/共47页第三节 投入产出模型根据上表，可计算出根据上表，可计算出“技术系数技术

11、系数”：运输劳动钢铁钢铁谷物谷物运输合计0.250.260.070.250.130.200.080.100.070.420.510.661.001.00 1.00 假设消费者的直接消费增加了100亿谷物，为此政府计划增产100亿谷物，这样便会引起一系列生产变动。根据“技术系数”，需要增加25亿谷物、25亿钢铁、8亿运输、42亿劳动。而为了增加这些产出，又要相应地增加谷物、钢铁、运输和劳动的投入，如何循环下去，构成一个无穷序列。因此，为了增加100亿谷物的产出，谷物本身需增产152亿，钢铁需增产48亿，运输需增18亿，劳动需增加100亿。投入投入产出分析的意义在于它清楚地显示了社产出分析的意义在

12、于它清楚地显示了社会经济各部门、各产业之间的密切联系，显示会经济各部门、各产业之间的密切联系，显示了产品和其他各种投入的流向和流量。了产品和其他各种投入的流向和流量。第12页/共47页一、福利经济学 第四节 帕累托标准 n庇古认为福利经济学是福利经济学是“研究增进世界的或某一国家的经济福利的主要研究增进世界的或某一国家的经济福利的主要影响影响”。n英国经济学家李特尔认为：“最好是把福利经济学看成是研究经济体系的一种形态比另一种形态是好还是坏，以及一种形态是否应当转变为另一种形态的问题。”n美国著名经济学家萨缪尔逊认为：“福利经济学是一门关于组织经济活动的最佳途径、收入的最佳分配以及最佳的税收制

13、度的学科。”n澳大利亚籍华人经济学家黄有光认为：“福利经济学是这样一门学科，它力图有系统地阐述一些命题。依据这些命题，我们可以判断某一经济状况下的社会福利高于还是低于另一经济状况下的社会福利。”p定义：福福利利经经济济学学是在一定的社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政 策问题。第13页/共47页二、判断经济效率的标准 效率是指没有效率是指没有浪费浪费。第四节 帕累托标准 这里的浪费是指浪费一个可使某个人境况变好同时不使其他所有入境况变坏的机会。1.1.经济效率经济效率经济效率经济效率：当没有办法重新安排商品生产与配：当没有办法重新安排商品生产与配

14、置以改善一个人的处境而不至于恶化其他任何置以改善一个人的处境而不至于恶化其他任何人的境况时，就达到了经济效率。人的境况时，就达到了经济效率。第14页/共47页第四节 帕累托标准 2.帕累托标准帕累托标准(1)帕累托标准 帕累托标准是指如果一项变革或一个变化可使一些人的福利增加又不会使其他任何人受损，那么这项变革或变化就增加了社会福利。帕累托标准所表达的是在收入分配既定前提下，怎样实现资源的最优配置和社会福利的最大化。这个标准是以意大利经济学家费尔弗雷多帕累托的名字命名的，因为他第一次系统地探讨了经济效率这个问题。第15页/共47页u重新定义经济效率：经济效率是在每个可能的帕累托改进都被利用的情

15、况下达到的。(2)帕累托改进 帕累托改进是指任何至少使一个人的境况得到改善并不损害他人利益的行为。换句话讲，如果对于一个既定的资源配置进行改变，改变的结果使得至少有一个人的情况变得更好，而没有任何一个人的境况变得更差，这就是帕累托改进。第四节 帕累托标准 u经济学家认为，社会应当寻求不损害任何人而能改善一些人境况的改变。如果所有这些改变都得以实现，进而在没有作这类改变的余地，这种状态就称为经济上有效率的。第16页/共47页一、帕累托最优状态一、帕累托最优状态 第五节 帕累托最优的实现条件 v帕累托最优状态是指如果对于某种既定的资源配置状态，不存在任何帕累托改进的余地，那么这种资源配置状态就称为

16、帕累托最优。v或者也可以用另外一种方式来描述这个概念：如果某种资源配置使个人的境况更好而不使其它人的境况更坏是不可能的，则称此时的资源配置已处于帕累托最优状态。第17页/共47页1.交换的帕累托最优u假定有两种物品X和Y，以及两个消费者A和B。如果这里没有生产，唯一的经济问题是在这两个消费者之间配置给定数量的物品X和Y。下面用一种叫做埃奇沃斯盒状图状图的工具来分析这两种产品在两个消费者之间的分配。第五节 帕累托最优的实现条件 二、帕累托最优状态的实现条件二、帕累托最优状态的实现条件盒盒子子的的水水平平长长度度表表示示整整个个经经济济中中第第一一个个种种产产品品X的的数数量量，盒盒子子的的垂垂直

17、直高高度度表表示示第二种产品第二种产品Y的数量。的数量。OA为第一个消费者为第一个消费者A的原点，的原点，OB为第二个消费者为第二个消费者B的原点。的原点。从从OA水水平平向向右右测测量量消消费费者者A对对第第一一种种商商品品X的的消消费费量量XA，垂垂直直向向上上测测量量它它对对第第二种商品二种商品Y的消费量的消费量XA。从从OB水水平平向向左左测测量量消消费费者者B对对第第一一种种商商品品X的的消消费费量量XB，垂垂直直向向下下测测量量它它对对第第二种商品二种商品Y的消费量的消费量YB。第18页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 u消费者A的三条无差异曲线为T1、T2、T3，最高的无差

18、异曲线为T3，最低的无差异曲线为T1。u消费者B的三条无差异曲线为H1、H2、H3，最高的无差异曲线为H3，最低的为H1。对于X商品与Y商品的最初配置点m的资源配置绝不是帕累托最优，因为可以找到点b，b是无差异曲线T3和H1的交点，从m点到b点的资源的重新配置是资源配置的帕累托改进（消费者B的效用水平没有改变，而消费者A的效用水平提高了）。由于m点存在帕累托改进的余地，所以必然不处于帕累托最优。两条无差异曲线T3和H1的公切点b才是我们要找的资源配置的帕累托最优状态。第19页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 u由由于于消消费费者者A A和和消消费费者者B B的的边边际际替替代代率率不不相

19、相等等，就就一一定定会会有有其其他他的的物物品品分分配配方方案案可可以以使使得得两两人人得得到到帕帕累累托托改改进进，那么交换会在什么时候结束呢？那么交换会在什么时候结束呢？交换在两个人的边际替代率相等时就会结束，因为此时的状态就是帕累托最优状态。图中b点处于两条无差异曲线的交点上，由于无差异曲线的斜率就是该点的边际替代率，此时A和B两人的边际替代率相等处于帕累托最优状态。结论：如果交易的目的是尽可能地改善两人的境况，那么商品的有效配置是商品的边际替代率都相等时的配置。因此，交换的帕累托最优状态条件用公式表示为 第20页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 资源的有效配置点是消费者A的无差异

20、曲线与消费者B的无差异曲线相切的点。如果在埃奇沃思盒中画上更多的无差异曲线，就会得到更多的无差异曲线之间的公切点b、c、e，我们同样可以论证这些公切点都是处于交换的帕累托最优状态。这条曲线包括所有对两个消费者的边际替代率相等的点，具有如下意义：如果消费者处于契约曲线之外的点，将他们移动到契约曲线之上的点总是受欢迎的，因为其中一个人或两人都能从这移动中有所收获，而两人都不会有损失。所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线OAOB，称为交换的契约曲线。第21页/共47页u假定两种要素分别为L和K，其既定数量为OL和OK，两个生产者分别为C和D。于是要素L和K在生产者C和D之间的分配状况也可以用埃奇渥斯盒

21、状图来表示。u与前面的埃奇渥斯和状图相比，这里的区别仅在于盒子的两边不再是商品的数量，而是要素的数量。盒中的曲线不再是无差异曲线而是等产量曲线。第五节 帕累托最优的实现条件 2.2.生产的帕累托最优生产的帕累托最优u生产的帕累托最优生产的帕累托最优是研究两种既定数量的生产要素在两是研究两种既定数量的生产要素在两个生产行业之间的分配问题。个生产行业之间的分配问题。第22页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 uC生产的三条等产量曲线分别为F1、F2和F3；F3 F2 F1。uD生产的三条等产量曲线为M1、M2和M3，M3 M2 M1。初始配置Z点不是生产要素的帕累托最优分配，因为图中U点是F1

22、和M3的交点，当生产要素的配置由Z点变为U点时，虽然C生产行业的产量没有变化，但是D生产行业的产量却有所提高（由等产量曲线M2移到M3上了），因此U点是Z点的一个帕累托改进方案。U点的要素配置状态处于帕累托最优。第23页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 u由由于于厂厂商商C和和厂厂商商D的的边边际际技技术术替替代代率率不不相相等等，就就一一定定会会有有其其他他的的要要素素分分配配方方案案可可以以使使得得两两个个厂厂商商都都得得到到帕帕累累托托改进，那么如何实现要素在生产者间的最优配置呢？改进，那么如何实现要素在生产者间的最优配置呢？如果要使要素的配置有效，生产如果要使要素的配置有效，生产

23、必须在要素的边际技术替代率对必须在要素的边际技术替代率对所有的生产者相等的点上进行。所有的生产者相等的点上进行。结论：只要两个生产者的边际技术替代率相等，生产要素的 配置就处于帕累托最优状态。因此，生产的帕累托最 优状态条件用公式可以表示为 第24页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 要素的有效配置均处于边际技术替代率相等的点的轨迹上，也就是说均处于C的等产量曲线与D的等产量曲线相切的点的轨迹上，这些点的轨迹称为生产的契约曲线生产的契约曲线。生产的契约曲线表示生产要素的各种有效配置。具有如下意义：如果厂商在契约曲线之外，并且社会要尽可能多产生每一种物品，那么将它们移动到契约曲线上的某一点对

24、社会来讲总是值得的，因为其中一个行业的产量会增加而不会使另一个行业的产量减少。在生产的帕累托最优条件分析中，两种生产要素的总量决定了埃奇沃斯盒状图的尺寸，而在交换的帕累托最优条件分析中，两种商品的总量决定了埃奇沃斯盒状图的尺寸。第25页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 生产的契约曲线上的每一点相对应一定的生产的契约曲线上的每一点相对应一定的C产量水平和产量水平和D产量水平。假产量水平。假设对应于等产量曲线设对应于等产量曲线F1的的C产量水平为产量水平为100，对应于等产量曲线，对应于等产量曲线M3的的D产量产量水平为水平为200，那么，那么U点就为（点就为（100，200）。继续这样做下

25、去，对于契约曲线）。继续这样做下去，对于契约曲线上的每一点都能找到相应的一对产量水平。因此，将每一对产量都绘在图上的每一点都能找到相应的一对产量水平。因此，将每一对产量都绘在图中，就得到一条曲线中，就得到一条曲线PP，这条曲线被称为，这条曲线被称为生产可能性曲线生产可能性曲线。3.生产和交换的帕累托最优第26页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 生产可能性曲线上的每一点均表示在现有资源(即OL单位的劳动和OK单位的资本)和技术条件下整个经济所能达到的QC产量和QD产量的最大产出组合。换句话讲，它表示当一种产品的产量不变时，另一种产品所能达到的最大产量。生产可能性曲线右上方的区域是在目前条件

26、下所不可能达到的区域，称为“生产不可能性区域”。而达到生产可能性曲线之内的点却是可能的，不过是缺乏效率的，故生产可能性曲线左下方的区域称为“生产无效率区域”。只要生产是有效的，那么就必然会在生产可能性曲线的某一点上进行。第27页/共47页u假定 整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种药素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。为了方便起见，假定C生产X，D生产Y。u那么生产要素应如何在这两个行业间进行配置以及商品的产量应如何在这两个消费者间进行分配呢？下面讨论如何利用生产可能性曲线将生产和交换两个方面综合在一起，得到生产和交换的帕累托

27、最优条件。第五节 帕累托最优的实现条件 3.3.生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优u生生产产和和交交换换的的帕帕累累托托最最优优是是将将交交换换和和生生产产这这两两个个方方面面综综合合起来，讨论交换和生产的帕累托最优条件。起来，讨论交换和生产的帕累托最优条件。第28页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 u给给定定生生产产可可能能曲曲线线上上一一点点B，此此点点满满足足生生产产的的帕帕累累托托最最优优条条件件，并并表表示示一一对对产产出出的的最最优优组组合（合（，）。）。u由由B点点出出发发可可作作一一个个交交换换的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图，得得到到一一条条交交换换的的契契约

28、约曲曲线线OAOB，即即消消费费者者A的的无无差差异异曲曲线线与与消消费费者者B的的无无差异曲线相切的点的轨迹。差异曲线相切的点的轨迹。u由此在生产的帕累托最优和交换的帕累托最优两种独立的状态之间找到一种对应关系：任给生产的契约曲线上一点（代表生产的帕累托最优），便可以在生产的可能性曲线上找到对应的一点，再以生产可能性曲线上对应这一点的产量组合为经济中的产品总量，便又可以构造出交换的埃奇沃斯盒并可以描出相应的交换的契约曲线（代表交换的帕累托最优状态）。第29页/共47页第五节 帕累托最优的实现条件 生产可能性曲线上OB点的切线 的斜率绝对值是产品X在该点上转换为产品Y的边际转换率MRT；交换契

29、约曲线OAOB上无差异曲线 和 的共同切线的斜率绝对值是产品X在该点替代产品Y的边际替代率MRS。假定产品的边际转换率为2，表示生产者通过减少1单位X的生产可以增加2单位的Y。边际替代率为1，表示消费者愿意通过减少1单位X的消费来增加1个Y的消费。如果生产者少生产1单位X，但多生产出2单位的Y，从增加的Y中拿出1个给消费者即可维持消费者的满足程度不变，而多余的1单位Y就代表了社会福利的净增加。因此，如果产品的边际转换率与边际替代率不相等，则仍然存在帕累托改进的余地，仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。图中契约曲线上的E点满足生产和交换的帕累托最优状态。第30页/共47页第五节 帕累托最优的实现

30、条件 结论：u对边际替代率和边际转换率不相等的两种情形的分析可知，只要两者不等，就存在着帕累托改进的方法。u只有当消费者对任意两种商品的边际替代率(MRS)等于生产这两种商品的边际转换率(MRT)时，才会实现生产和交换的帕累托最优状态，由此得到生产和交换的帕累托最优状态条件为：第31页/共47页一、效用可能性曲线 第六节 社会福利函数与福利最大化 u契约曲线OAOB上的每一点都是两条无差异曲线的公切点，由于每一条无差异曲线的位置就是一个效用水平，因此交换契约曲线上的每一点均代表一个效用组合。因此在E点意味着A得到一定的效用，B也得到效用。假设这一对效用水平对应于图中的R点。u如果对生产可能性曲

31、线上的每点都重复这一过程，就得到这些点的轨迹MN，这一轨迹就称为效用可能性曲线。第32页/共47页第六节 社会福利函数与福利最大化 效用可能性曲线代表消费者所有最优效用水平的集合，表示在给定一个人或一群人的总效用水平的情况下另一个人或另一群人所可能实现的效用水平。效用可能性曲线代表所有有效率的配置。在MN的右上方区域，是既定资源和技术条件下所无法达到的，可以看成是“效用不可能”区域。在MN的左下方区域，是在既定资源和技术条件下，经济没有达到它可能达到的最优效用水平，是“无效率”区域。如果将所有的无效率点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭(包括边界)的区域OMNO。它

32、是效用可能性区域的“边界”，故称为效用可能性边界。在效用可能性曲线上，消费者A和B之间的效用水平组合是此消彼长的关系，如果消费者A得到的满足水平越高，B得到的满足水平就越低，这使得效用可能性曲线MN的斜率是负的。第33页/共47页第六节 社会福利函数与福利最大化 二、社会福利函数 福利经济学的目的是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些点，使社会福利达到最大。为了解决上述问题，需要知道在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，这就是所谓的社会福利函数，它是社会所有个人的效用水平的函数。假设在两个人的经济社会中，社会福利函数可能仅取决于消费者A和B的效用水平，因此该社会福利函数可以表示为

33、第34页/共47页第六节 社会福利函数与福利最大化 若用横轴表示消费者A的效用水平大小，纵轴表示消费者B的效用水平大小，社会福利函数可以用一组社会福利曲线表示，这些社会福利曲线也被称为社会无差异曲线，如图中所示的一簇社会无差异曲线（社会福利曲线）W1、W2和W3。每一条社会无差异曲线都代表同样的社会福利水平，不同的社会无差异曲线则代表不同的社会福利水平。有了社会福利函数（即社会无差异曲线），则结合效用可能性曲线MN即可决定最大的社会福利。显然，效用可能性曲线MN和社会无差异曲线W2的公切点E便是社社会会福福利利最最大大化化的的均均衡衡点点，也是能导致最大社会福利的生产和交换的惟一点。这一点被叫

34、做“限制条件下的最大满足点”。第35页/共47页n社会福利的最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的，那么，是否存在一种为经济学家公认的社会福利函数呢？答案是否定的。不同的经济学家对社会福利的见解不同，所使用的社会福利函数也不同。我们在这里介绍几种有代表性的福利函数：n第一种是平均主义者社会福利函数。平均主义者认为，只有将所有的社会产品在社会全体成员间做绝对的平均分配，也就是每个社会成员拥有同等数量的产品，才最有利于全社会的利益。其社会福利函数为：n第二种是功利主义福利函数。功利主义者认为社会福利就是所有社会成员个人效用的加权平均，也就是说，他们把社会福利函数看作是个人效用函数的加总。因此，功

35、利主义社会福利函数的形式为：（i=1，2，）第六节 社会福利函数与福利最大化 第36页/共47页n第三种是最大最小的福利函数，也称为罗尔斯(Rawlsian)社会福利函数。这个函数是根据当代伦理哲学家罗尔斯(JRawls)的名字命名的。罗尔斯在他那本名著正义论中提出，社会福利最大化的标准应该是使社会中境况最槽的社会成员的效用达到最大化，所以罗尔斯社会福利的标准又称为最大最小(maxmin)标准。罗尔斯社会福利函数的形式如下：第六节 社会福利函数与福利最大化 第37页/共47页第六节 社会福利函数与福利最大化 三、阿罗不可能性定理u阿罗不可能性定理是指如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有

36、多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。1.基本问题u阿罗把通常的社会福利问题考虑成在几个“社会情形”中的选择问题。u假设有三种社会经济安排：A、B和C，并且社会中有两个人(甲和乙)。u若甲对A、B两种情况的偏好顺序是AB（表明甲偏好A而不偏好B），对B、C两种情况的偏好顺序是BC（表明甲偏好B而不偏好C），则可以得到甲对A、C两种情形的偏好顺序是AC，因为个人的偏好是可以转移的。对乙来讲，他对A、B和C三种经济安排的偏好顺序是：CA（表明乙偏好C而不偏好A），AB（表明乙偏好A而不偏好B），CB（表明乙偏好C而不偏好B）。第38页/共47页第六节 社会福利函数与福利

37、最大化 2.阿罗公理阿罗公理 阿罗假设任何社会排序应该满足以下六条性质：（1）必须排序所有的社会情形（或社会经济安排）：或是AB（表明社会偏好A而不偏好B），或是BA（表明社会偏好B而不偏好A），或是对A、B同等偏好。（2）排序必须是可以转移的：如果AB（社会偏好A而不偏好B）和BC(社会偏好B而不偏好C)，则AC（社会偏好A而不偏好C）。（3）排序必须确实地与个人偏好相联系：如果甲和乙一致偏好A而不偏好B，则AB。（4）如果新的社会情形（或社会经济安排）变得可行，这事不应该影响最早的社会情形排序。（5）社会偏好关系不应该是强迫的，它不应该不顾社会个人的偏好标准。（6）这个联系应该是非命今的，

38、即不存在独裁。任何一个人的偏好都不能自动地占统治地位而成为社会的偏好。第39页/共47页第六节 社会福利函数与福利最大化 3.3.阿罗的证据阿罗的证据p阿罗指出：服从条件1至6的普遍的社会关系不存在。用A、B和C中的甲和乙的偏好能够看到社会选择中产生了种种不一致的状况。因为对甲来说：BC（甲偏好B而不偏好C），对乙来说：CB（乙偏好C而不偏好B），这必须是社会在B和C间无差异的情形。另外，社会偏好仅仅与一个人致，这可能违背公理6要求的非独裁。p既然甲和乙偏好A不偏好B，条件3和5要求AB（社会偏好A而不偏好B）。因此，使用可转移公理2，可得AC（社会偏好A而不偏好C），这再一次违背非独裁假设，

39、因为对甲来说：AC（甲偏好A而不偏好C），对乙来说：CA（乙偏好C而不偏好A）。阿罗的研究指出被选择的任何社会决定规则必定至少违背公理1到 6中的一个公理。p因此，阿罗不可能性定理表述为：在满足前述的六个条件下，可能不存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。第40页/共47页第七节 效率与公平 一、公平的定义一、公平的定义我们想让经济处于公平中，既能提供平等又有我们想让经济处于公平中，既能提供平等又有效率，可是由于找不到人们一致接受的标准，效率，可是由于找不到人们一致接受的标准，因此没有得到一致认可的公平的概念。因此没有得到一致认可的公平的概念。公平的四种观点u第一，平均主义：追求数量平均，

40、将产品在社会的所有成员间平均分配。u第二，罗尔斯主义：追求境况最糟者的效用最大化。u第三，功利主义：追求社会所有成员的总效用的最大化。u第四，市场主导：市场作用的结果是最公平的。第41页/共47页二、效率与公平 v前面我们讨论过，帕累托最优状态实现了资源有效率地配置，那么资源的有效配置是公平的吗？第七节 效率与公平 比较图中比较图中R和和R点，在点，在R点，消费者点，消费者B的的效用水平较低，而消费者的效用水平更高。效用水平较低，而消费者的效用水平更高。显然，对于这两点，消费者显然，对于这两点，消费者A更喜欢更喜欢R点，点，而而B更喜欢更喜欢R点。但哪一点更公平呢？换点。但哪一点更公平呢？换言

41、之，效用可能性曲线上的所有点，哪一言之，效用可能性曲线上的所有点，哪一点是最公平的？其答案取决于一个人对公点是最公平的？其答案取决于一个人对公平的理解，也就是说取决于对个人想得到平的理解，也就是说取决于对个人想得到的效用的比较。既然不能对人与人之间的的效用的比较。既然不能对人与人之间的效用进行比较，显然，我们也无法区分哪效用进行比较，显然，我们也无法区分哪一点最公平。一点最公平。第42页/共47页n由于有效配置不一定是公平的，社会就必须在某种程度上依靠政府在家庭之间再分配收入或商品以实现公平的目标。这些目标可以通过税收系统来实现。n但是，以政府的某种强制手段（例如税收）来实现公平，会引起许多问

42、题，比如税收会影响人们的行为（降低人们工作和生产财富的意愿），政府进行收入的转移需要花费成本，使市场机制受到干扰，资源配置偏离最优配置状态，从而造成效率上的损失。可见，效率与公平之间可能存在着某种替代关系，经济学家对此是无能为力的。第七节 效率与公平 第43页/共47页【本 章 小 结】(1)(1)一一般般均均衡衡分分析析是是把把所所有有相相互互联联系系的的各各个个市市场场看看成成一一个个整整体体。在在一一般般均均衡衡分分析析中中，每每一一商商品品的的需需求求和和供供给给不不仅仅取取决决于于该该商商品品本本身身的的价价格格，而而且且也也取取决决于于所所有有其其他他商商品品（如如替替代代品品和和

43、互互补补品品）的的价价格格。当当整整个个经经济济的的价价格格体体系系恰恰好好使使所所有有商商品品的的供供求求都都相相等等时时，市场就达到了一般均衡。市场就达到了一般均衡。(2)(2)法法国国经经济济学学家家瓦瓦尔尔拉拉斯斯证证明明了了在在某某些些条条件件下下整整个个经经济济体体系系一一般般均均衡衡的的存存在在性性；美美国国经经济济学学家家里里昂昂惕惕夫夫用用投投入入产产出出模模型型对对瓦瓦尔拉斯一般均衡模型进一步改进和发展。尔拉斯一般均衡模型进一步改进和发展。(3)(3)福福利利经经济济学学研研究究要要素素在在不不同同厂厂商商之之间间的的最最优优分分配配以以及及产产品品在在不不同同家家庭庭之之

44、间间的的最最优优分分配配，即即研研究究资资源源的的最最优优配配置置。帕帕累累托托标标准准是是福福利利经经济济学学判判断断经经济济是是否否有有效效率率的的准准绳绳，其其含含义义是是指指如如果果一一项项变变革革或或一一个个变变化化可可使使一一些些人人的的福福利利增增加加又又不不会会使使其其他他任任何何人人受受损损，那那么么这这项项变变革革或或变变化化就就增增加加了了社社会会福福利利。对对帕帕累累托托效效率率标标准准的的概概念念进进行行延延伸伸便便得得到到帕帕累累托托改改进进，其其含含义义是是指指任任何何至至少少使使一一个个人人的的境况得到改善并不损害他人利益的行为。境况得到改善并不损害他人利益的行

45、为。(4)(4)如如果果对对于于某某种种既既定定的的资资源源配配置置状状态态，所所有有的的帕帕果果托托改改进进均均不不存存在在，即即在在该该状状态态上上，任任何何改改变变都都不不能能使使至至少少有有一一个个人人的的状状况况变变好好而而又又不不使使任任何何人人的的状状况况变变坏坏，则则称称这这种种资资源源配配置置状状态态为为帕帕累累托托最优状态。最优状态。第44页/共47页【本 章 小 结】(5)(5)当已知两种产品的产量和消费者偏好时，可以得到埃奇渥斯盒形图，当已知两种产品的产量和消费者偏好时，可以得到埃奇渥斯盒形图，图中符合交换的帕累托最优状态条件图中符合交换的帕累托最优状态条件 的点的轨迹

46、就是交换契的点的轨迹就是交换契约曲线。约曲线。(6)(6)当已知劳动、资本的数量和两种产品的生产函数时，可以得到埃奇渥当已知劳动、资本的数量和两种产品的生产函数时，可以得到埃奇渥斯生产盒形图，图中符合生产的帕累托最优状态条件斯生产盒形图，图中符合生产的帕累托最优状态条件 的点的点的轨迹，就是生产契约曲线。的轨迹，就是生产契约曲线。(7)(7)利用生产可能性曲线将生产和交换两个方面综合在一起，可以得到生利用生产可能性曲线将生产和交换两个方面综合在一起，可以得到生产和交换的帕累托最优条件：产和交换的帕累托最优条件：，即产品的边际替代率等于边际，即产品的边际替代率等于边际转换率。转换率。(8)(8)

47、从生产和交换的帕累托最优状态中可以推导出效用可能性曲线。假定从生产和交换的帕累托最优状态中可以推导出效用可能性曲线。假定社会福利是社会上所有个人效用的加总，把社会福利函数（社会无差异曲社会福利是社会上所有个人效用的加总，把社会福利函数（社会无差异曲线）与效用可能性曲线结合起来可得到最大社会福利。但是，阿罗不可能线）与效用可能性曲线结合起来可得到最大社会福利。但是，阿罗不可能性定理指出，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的性定理指出，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。社会福利函数。(9)(9)当没有办法重新安排商品生产与配置以改善一个人的处境而不至

48、于恶当没有办法重新安排商品生产与配置以改善一个人的处境而不至于恶化其他任何人的境况时，就达到了经济效率。化其他任何人的境况时，就达到了经济效率。(10)(10)对效用可能性曲线进行分析得出结论：一种无效率的资源配置可能比对效用可能性曲线进行分析得出结论：一种无效率的资源配置可能比另一种有效率的配置更公平。在实践中，公平和效率的目标之间有非此即另一种有效率的配置更公平。在实践中，公平和效率的目标之间有非此即彼的矛盾，在两者之间必须做出困难的选择。彼的矛盾，在两者之间必须做出困难的选择。第45页/共47页【阅读推荐与网络链接】1.高高鸿鸿业业：西西方方经经济济学学第第五五版版(微微观观部部分分)，中国人民大学出版社，中国人民大学出版社，20112.庇古：福利经济学，商务印书馆，庇古：福利经济学，商务印书馆，20063王王桂桂胜胜：福福利利经经济济学学，中中国国劳劳动动出出版版社社，20074姚姚明明霞霞：福福利利经经济济学学，经经济济日日报报出出版版社社，20055巴巴尔尔：福福利利国国家家经经济济学学，中中国国劳劳动动社社会会保障出版社，保障出版社，20036黄黄有有光光：福福利利经经济济学学，东东北北财财经经大大学学出出版社，版社，2005第46页/共47页感谢您的观看！第47页/共47页