跨国公司风险管理.pptx

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1、Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第1页/共35页11 背景介绍背景介绍40%85%70%35%65%第2页/共35页12 跨国公司的定义跨国公司的定义由两个或两个以上国家的经济实体所组成的共有、私有或混合

2、所有制企业。在一个决策系统制定的连贯政策和一个或多个决策中心制定的共同战略下从事经营活动它的各个实体通过股权或其他方面相联系第3页/共35页12 跨国公司的定义跨国公司的定义跨国公司是在海外有相当数量的直接投资，并对这些直接投资进行主动管理，且将这些经营管理活动视为公司整体战略和公司组织的主要组成部分的企业。第4页/共35页Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国

3、公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第5页/共35页2 跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司跨国公司跨国公司跨国公司风险风险风险风险 商业商业 风险风险 国家国家 风险风险 文化文化 风险风险按风险性质分按风险性质分第6页/共35页21 商业风险商业风险利率、外汇汇率的变动给利率、外汇汇率的变动给跨国公司带来的风险跨国公司带来的风险汇率、利率汇率、利率汇率、利率汇率、利率风险风险风险风险自然风险自然风险自然风险自然风险运营风险运营风险运营风险运营风险 意外的自然灾害意外

4、的自然灾害 自然环境的突变自然环境的突变 企业自身的运营企业自身的运营 问题导致的风险问题导致的风险突发性突发性突发性突发性不可预测性不可预测性不可预测性不可预测性内生风险内生风险内生风险内生风险可控性大可控性大可控性大可控性大带来的损失比较直接带来的损失比较直接重要性重要性重要性重要性第7页/共35页22 国家风险国家风险国家国家风险风险制裁制裁政府的非区别性干预政府的非区别性干预财产毁损财产毁损征收和国有化征收和国有化政府区别性干预政府区别性干预人员伤亡或人身安全人员伤亡或人身安全失去保障失去保障没收没收政府违约政府违约汇兑限制汇兑限制第8页/共35页22 国家风险国家风险 国家风险国家风

5、险制裁制裁东道国政府对外资企东道国政府对外资企业世家各种压力，最业世家各种压力，最终导致外资企业不能终导致外资企业不能盈利甚至破产盈利甚至破产政府的非区别性干预政府的非区别性干预东道国政府为了达到预东道国政府为了达到预定的经济增长目标采取定的经济增长目标采取的人员、环境、价格、的人员、环境、价格、国有化比例等措施控制国有化比例等措施控制在本国的所有外国企业在本国的所有外国企业征收和国有化征收和国有化东道国政府采取国有东道国政府采取国有化或歧视性行为，导化或歧视性行为，导致被保险人或项目企致被保险人或项目企业丧失其通过投资获业丧失其通过投资获得的权益和收入得的权益和收入政府的区别性干预政府的区别

6、性干预主要表现为东道国政主要表现为东道国政府采取某种干预性措府采取某种干预性措施限制某些行业、区施限制某些行业、区域或某种类型外资企域或某种类型外资企业的经营活动业的经营活动第9页/共35页22 国家风险国家风险 国家风险国家风险财产损毁财产损毁主要由内战、边疆战主要由内战、边疆战争、骚乱、政治性暴争、骚乱、政治性暴力事件以及与政治因力事件以及与政治因素相关的恐怖事件所素相关的恐怖事件所造成造成没收没收这是东道国政府强制剥这是东道国政府强制剥夺外国企业财产的行为夺外国企业财产的行为汇兑限制汇兑限制东道国政府采取行动，东道国政府采取行动，造成被保险人或项目造成被保险人或项目企业无法将投资收益企业

7、无法将投资收益兑换为可自由兑换货兑换为可自由兑换货币或无法将可自由兑币或无法将可自由兑换货币汇出东道国换货币汇出东道国政府违约政府违约东道国政府非法解除东道国政府非法解除与投资项目相关协议与投资项目相关协议或者非法违反或不履或者非法违反或不履行与被保险人或项目行与被保险人或项目企业签订的合同义务企业签订的合同义务人员伤亡或人身安全人员伤亡或人身安全失去保障失去保障 不易预测不易预测 损失大损失大第10页/共35页23 文化风险文化风险12534种族优越感种族优越感种族优越感种族优越感以自我为中心的管理以自我为中心的管理以自我为中心的管理以自我为中心的管理沟通误会沟通误会沟通误会沟通误会不同的感

8、性认识不同的感性认识不同的感性认识不同的感性认识文化态度文化态度文化态度文化态度第11页/共35页23 文化风险文化风险种族优越感种族优越感种族优越感种族优越感指认定一种族指认定一种族优越与其它种优越与其它种族，认为自己族，认为自己的文化价值体的文化价值体系较其他优越。系较其他优越。以自我为中以自我为中以自我为中以自我为中心的管理心的管理心的管理心的管理片面的以自我片面的以自我为中心，死守为中心，死守教条、不知变教条、不知变通通沟通误会沟通误会沟通误会沟通误会由于语言或非由于语言或非语言障碍的存语言障碍的存在，人们对时在，人们对时空、习俗、价空、习俗、价值观等的认识值观等的认识有所不同有所不同

9、B BC CA A第12页/共35页23 文化风险文化风险不同的感性认识不同的感性认识不同的感性认识不同的感性认识 一个人独特的感性认一个人独特的感性认识是在自己特殊文化识是在自己特殊文化背景中通过亲身经历背景中通过亲身经历获得并发展的，存在获得并发展的，存在某种惯性，常导致错某种惯性，常导致错误的估计和判断误的估计和判断D D文化态度文化态度文化态度文化态度当管理者从一个文化当管理者从一个文化域进入另一个文化域域进入另一个文化域时，能否正确理解受时，能否正确理解受特定文化影响的员工特定文化影响的员工的特点，是异域文化的特点，是异域文化中管理者成功驾驭文中管理者成功驾驭文化冲突的关键化冲突的关

10、键E E第13页/共35页Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第14页/共35页3、跨国公司风险评估跨国公司风险评估 综合定量评估方法综合定量评估方法确定风险确定风险评估值范围评估值范围 第二步第二步 第三步

11、第三步确定总权确定总权重和分权重和分权重重风险因素的风险因素的风险值与相风险值与相应权重乘积应权重乘积并加总并加总第一步第一步第15页/共35页3、跨国公司风险评估、跨国公司风险评估总风险总风险国家风险国家风险商业风险商业风险文化风险文化风险政治局势政治局势市场开放程度市场开放程度该国对投资方的态度该国对投资方的态度该国与邻国的政治关系该国与邻国的政治关系国家还贷能力国家还贷能力利率和汇率变动利率和汇率变动企业内部财务管理企业内部财务管理同行的低价竞争同行的低价竞争管理层和当地雇员的关系管理层和当地雇员的关系当地的宗教习俗当地的宗教习俗预言交流障碍预言交流障碍60%30%10%第16页/共35

12、页3、跨国公司风险评估、跨国公司风险评估=评估值评估值（取值域（取值域1-10）赋予权重赋予权重（%）加权后的评估值加权后的评估值国家风险国家风险政治局势政治局势5502.5市场开放程度市场开放程度6301.8该国对投资方态度该国对投资方态度8100.8该国邻国政治关系该国邻国政治关系6100.6合计合计5.7商业风险商业风险国家还贷能力国家还贷能力3601.8利率和汇率变动利率和汇率变动8100.8企业内部财务管理企业内部财务管理4150.6同行的低价竞争同行的低价竞争8151.2合计合计4.4文化风险文化风险管理层当地雇员关管理层当地雇员关系系6704.2当地的宗教习俗当地的宗教习俗420

13、0.8语言交流障碍语言交流障碍2100.2合计合计5.2第17页/共35页3、跨国公司风险评估、跨国公司风险评估风险类别风险类别风险评估值风险评估值赋予权重赋予权重加权后的评估值加权后的评估值国家风险国家风险5.75.760603.423.42商业风险商业风险4.44.430301.321.32文化风险文化风险5.25.210100.520.52总风险评估值总风险评估值5.265.26第18页/共35页Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的

14、风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第19页/共35页41 战略风险战略风险政治政治政治政治风险风险风险风险技术技术技术技术风险风险风险风险行业行业行业行业风险风险风险风险项目项目项目项目风险风险风险风险包括研发失败、包括研发失败、IT项目失败、项目失败、业务拓展失败、并购失败等业务拓展失败、并购失败等战略风险战略风险跨国公司在对外投资前、战略决策时面临的风险跨国公司在对外投资前、战略决策时面临的风

15、险跨国公司在对外投资前、战略决策时面临的风险跨国公司在对外投资前、战略决策时面临的风险第20页/共35页42 跨国公司战略风险管理模型跨国公司战略风险管理模型1.1.战略风险的来源分析战略风险的来源分析战略风险的来源分析战略风险的来源分析 2.2.战略风险的识别战略风险的识别战略风险的识别战略风险的识别 3.3.战略风险评估战略风险评估战略风险评估战略风险评估4.4.战略风险管理策略战略风险管理策略战略风险管理策略战略风险管理策略 1 12 23 34 45 55.5.战略风险管理技术战略风险管理技术战略风险管理技术战略风险管理技术第21页/共35页421 战略风险的来源分析战略风险的来源分析

16、从战略管理的角度出发，结合企业战略的制定和实施过程，从战略管理的角度出发，结合企业战略的制定和实施过程，将跨国公司战略风险的来源分为以下三种：将跨国公司战略风险的来源分为以下三种：主要表现在政治、法律环境以及其主要表现在政治、法律环境以及其变化，经济环境及变化、相关利益变化，经济环境及变化、相关利益团体的影响等团体的影响等管理能力及资源、公司治理结构和管理层、管理能力及资源、公司治理结构和管理层、组织机制及适应和调整能力、知识学习能力和组织机制及适应和调整能力、知识学习能力和创新能力、企业文化及整合能力创新能力、企业文化及整合能力企业外部战略企业外部战略企业外部战略企业外部战略环境变化环境变化

17、环境变化环境变化企业内部战略企业内部战略企业内部战略企业内部战略资源资源资源资源战略匹配过程战略匹配过程战略匹配过程战略匹配过程公司的战略选择必须与其战略环境及内部资公司的战略选择必须与其战略环境及内部资源相匹配，涉及资源分配和经营战略方向调整等源相匹配，涉及资源分配和经营战略方向调整等战略性决策战略性决策Click to back第22页/共35页422 战略风险的识别战略风险的识别Click to back准确地识别战略风险，才能对风险的大小做出正确的评估，准确地识别战略风险，才能对风险的大小做出正确的评估，然后才能采取切实可行的对策和措施。然后才能采取切实可行的对策和措施。识别由公司外部

18、向识别由公司外部向识别由公司外部向识别由公司外部向企业输入的不确定企业输入的不确定企业输入的不确定企业输入的不确定性带来的战略风险性带来的战略风险性带来的战略风险性带来的战略风险 公司的战略取向公司的战略取向公司的战略取向公司的战略取向 战略管理层战略管理层战略管理层战略管理层 公司的管理能力公司的管理能力公司的管理能力公司的管理能力 人力资源状况人力资源状况人力资源状况人力资源状况 子公司和各事业部子公司和各事业部子公司和各事业部子公司和各事业部 战略目标制定是否正战略目标制定是否正战略目标制定是否正战略目标制定是否正确确确确 战略定位是否准确战略定位是否准确战略定位是否准确战略定位是否准确

19、 战略是否具有动态性战略是否具有动态性战略是否具有动态性战略是否具有动态性对外扫描对外扫描对内扫描对内扫描战略诊断风险分析战略诊断风险分析第23页/共35页423 战略风险评估战略风险评估Click to back对战略风险发生的对战略风险发生的概率大小概率大小、损失幅度损失幅度及及对企业战略的对企业战略的影响影响进行评估进行评估除了对直接损失以及损失概率和影响外，除了对直接损失以及损失概率和影响外，还要对还要对间接损失间接损失和将要采取的风险防范措施和将要采取的风险防范措施所需所需资源的投入资源的投入和规避风险后的和规避风险后的效益效益进行分进行分析析对某种特定的战略风险，对某种特定的战略风

20、险，测定其风险发生的可能性测定其风险发生的可能性和影响程度和影响程度第24页/共35页424 战略风险管理策略战略风险管理策略Click to back 以放弃或拒绝承担风险作为控制方以放弃或拒绝承担风险作为控制方法，最消极的应对策略法，最消极的应对策略风险回避风险回避风险回避风险回避风险减弱风险减弱风险减弱风险减弱风险转移风险转移风险转移风险转移 以减少战略风险发生的机会或削弱损以减少战略风险发生的机会或削弱损失的严重性作为控制方法，较积极失的严重性作为控制方法，较积极策略策略企业付出一定的经济成本采取某种企业付出一定的经济成本采取某种方式降风险损失转嫁他人方式降风险损失转嫁他人突发性突发性

21、高损失高损失难回避难回避不愿放弃也不愿放弃也不愿转移的不愿转移的风险风险重视识别重视识别成本收益成本收益风险自留风险自留风险自留风险自留 企业有足够的战略资源，可采取风险企业有足够的战略资源，可采取风险自担和风险自保。风险发生后进行自担和风险自保。风险发生后进行损失较小损失较小的风险的风险第25页/共35页425 战略风险管理技术战略风险管理技术综合性综合性的科学决策，将好几种技术组合起来确保的科学决策，将好几种技术组合起来确保收益最大化收益最大化根据时间的变化来推迟根据时间的变化来推迟或调整投资和经营决策或调整投资和经营决策的机会，并在不确定性的机会，并在不确定性条件下寻找获利机会条件下寻找

22、获利机会有效管理因汇率、利率有效管理因汇率、利率商品价格波动带来的风商品价格波动带来的风险，四种风险管理方式险，四种风险管理方式都可找到合适金融工具都可找到合适金融工具企业通过分散产品和服企业通过分散产品和服务类别来降低风险，用务类别来降低风险，用于战略风险减弱策略于战略风险减弱策略例如转包或分包合同，例如转包或分包合同，可运用于风险回避、风可运用于风险回避、风险减弱或风险转移策略险减弱或风险转移策略多元化多元化多元化多元化风险管理风险管理风险管理风险管理金融衍生金融衍生金融衍生金融衍生工具工具工具工具各种形式各种形式各种形式各种形式的合约的合约的合约的合约实物期权实物期权实物期权实物期权战略

23、风险战略风险管理技术管理技术第26页/共35页43 战略风险管理模型特点战略风险管理模型特点战略风险战略风险管理模型管理模型特点特点战略性战略性系统性系统性整合性整合性 战略性：战略性：从跨国公司战略角度出发从跨国公司战略角度出发并与战略管理的过程紧密并与战略管理的过程紧密结合结合全局性、前瞻性、减少不全局性、前瞻性、减少不确定性确定性 系统性：系统性：运用一个系统的框架将运用一个系统的框架将企业范围内的风险管理企业范围内的风险管理活动形成一个有机整体活动形成一个有机整体 整合性：整合性：注重全面风险管理，对注重全面风险管理，对各种因素产生的战略风各种因素产生的战略风险进行整合险进行整合管理对

24、象范围的扩大管理对象范围的扩大盈利的可能性、收益的盈利的可能性、收益的稳定性稳定性第27页/共35页Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第28页/共35页51 跨国公司经营风险跨国公司经营风险经营风险是跨国公

25、司开展对外投资进行跨国经营过程中面临的风险，包括汇率风经营风险是跨国公司开展对外投资进行跨国经营过程中面临的风险，包括汇率风险、市场风险、技术风险、信用风险、品牌与信誉风险、竞争对手风险、客户风险、市场风险、技术风险、信用风险、品牌与信誉风险、竞争对手风险、客户风险、管理风险、人力资源风险等。其中汇率风险是目前最大的风险。险、管理风险、人力资源风险等。其中汇率风险是目前最大的风险。第29页/共35页52 跨国公司技术风险管理跨国公司技术风险管理技术风险：指国际企业在限技术风险：指国际企业在限 定的时间范围内能否成功定的时间范围内能否成功地开发出新产品的不确定性地开发出新产品的不确定性跨国公司战

26、略目标的选择与风险管理的策略是紧密相连的。围绕技术优势的控制，当代跨国公司的战略导向正在发生重要的转变，即从传统的利润导向型和市场导向型向技术导向型转化。第30页/共35页521 技术风险管理的主要特点技术风险管理的主要特点特点特点实施技术风险管理策略实施技术风险管理策略国家类型策略国家类型策略转让时机策略转让时机策略母子公司差别策略母子公司差别策略转让方式策略转让方式策略提高核心技术的内敛型成分提高核心技术的内敛型成分依据技术因素，选择风险管理模式依据技术因素，选择风险管理模式既要充分发挥技术优势，又既要充分发挥技术优势，又要防止技术过早泄露要防止技术过早泄露相对于外显型，只存在与人相对于外

27、显型，只存在与人的大脑之中的大脑之中第31页/共35页531 跨国战略联盟跨国战略联盟与同行竞争对手结成风险与与同行竞争对手结成风险与成本共担、收益共享的战略成本共担、收益共享的战略联盟，增强风险防范能力联盟，增强风险防范能力潜在风险潜在风险合作的困难性和风险性合作的困难性和风险性不均等的收益不均等的收益文化的冲突文化的冲突多重性作用多重性作用核核心心技技术术扩扩散散第32页/共35页532 跨国战略联盟技术风险管理跨国战略联盟技术风险管理123在设计联盟的组织结构时要防止不应转在设计联盟的组织结构时要防止不应转在设计联盟的组织结构时要防止不应转在设计联盟的组织结构时要防止不应转移的技术发生转

28、移移的技术发生转移移的技术发生转移移的技术发生转移在联盟协议中加入有关保护性条款，禁在联盟协议中加入有关保护性条款，禁在联盟协议中加入有关保护性条款，禁在联盟协议中加入有关保护性条款，禁止联盟企业与本公司竞争止联盟企业与本公司竞争止联盟企业与本公司竞争止联盟企业与本公司竞争在结盟时，要求对方实际投入一定的资在结盟时，要求对方实际投入一定的资在结盟时，要求对方实际投入一定的资在结盟时，要求对方实际投入一定的资源，以减少对方的机会主义行为。源，以减少对方的机会主义行为。源，以减少对方的机会主义行为。源，以减少对方的机会主义行为。在选定合作伙伴以后，战略联盟的技术风险管理通常集中在以下的环节：在选定合作伙伴以后，战略联盟的技术风险管理通常集中在以下的环节：第33页/共35页Contents1.1.背景介绍背景介绍背景介绍背景介绍 2.2.跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险跨国公司面临的风险 3.3.跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估跨国公司的风险评估 4.4.跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理跨国公司战略风险管理 5.5.跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理跨国公司经营风险管理 6.6.结语结语结语结语 第34页/共35页感谢您的观看！第35页/共35页