财政学公共选择.pptx

《财政学公共选择.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《财政学公共选择.pptx（40页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、14.1 财政决策与公共选择选择（决策）是经济学永恒的主题。一个社会要选择稀选择（决策）是经济学永恒的主题。一个社会要选择稀缺资源在公共产品和私人产品间配置的比例，也要选择缺资源在公共产品和私人产品间配置的比例，也要选择在不同公共产品间配置的比例。在不同公共产品间配置的比例。与市场通过价格机制配置资源不同的是，由于非排他性与市场通过价格机制配置资源不同的是，由于非排他性及其免费搭车问题的存在，公共产品本身并无直接的市及其免费搭车问题的存在，公共产品本身并无直接的市场价格，也无从通过市场提供，这就为公共产品供给效场价格，也无从通过市场提供，这就为公共产品供给效率的经济学分析提出了重大的挑战。率的

2、经济学分析提出了重大的挑战。市场失效是财政介入的逻辑起点。然而，市场失效并不市场失效是财政介入的逻辑起点。然而，市场失效并不意味着政府就一定会成功。为此，政府能否有效配置资意味着政府就一定会成功。为此，政府能否有效配置资源，能否有效履行其职能，还必须对公共产品供给的财源，能否有效履行其职能，还必须对公共产品供给的财政这一非市场决策机制及其背后的政治过程进行分析。政这一非市场决策机制及其背后的政治过程进行分析。第1页/共40页2公共选择与公共选择论公共产品的供给和公共部门的资源配置机制，与市场资公共产品的供给和公共部门的资源配置机制，与市场资源配置机制有着重大区别。源配置机制有着重大区别。市场资

3、源配置机制是简单而有效的价格机制。对公共产市场资源配置机制是简单而有效的价格机制。对公共产品而言，由于其非排他性和非竞争性的特性，决定了个品而言，由于其非排他性和非竞争性的特性，决定了个人不愿真实显示自己的偏好，也不存在市场价格体系去人不愿真实显示自己的偏好，也不存在市场价格体系去揭示个人的偏好，由此使得建立在私人选择基础上的市揭示个人的偏好，由此使得建立在私人选择基础上的市场过程的失效，必须通过政治程序将个人对公共产品的场过程的失效，必须通过政治程序将个人对公共产品的偏好转换成集体行动来实现。这种机制和程序就是公共偏好转换成集体行动来实现。这种机制和程序就是公共选择。选择。所谓公共选择（所谓

4、公共选择（public choicepublic choice），指的是与个别私人），指的是与个别私人选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程选择相对应的集体选择的概念。它指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。非市场决策机制。第2页/共40页3公共选择理论要研究的，就是公共选择问题，公共选择理论要研究的，就是公共选择问题，即对非市场决策的政治过程进行研究。即对非市场决策的政治过程进行研究。公共选择理论

5、采用的方法却是经济学的方法论。公共选择理论采用的方法却是经济学的方法论。因此，公共选择论（因此，公共选择论（Public Choice TheoryPublic Choice Theory）可以定义为对非市场决策的经济学研究，即把可以定义为对非市场决策的经济学研究，即把经济学运用于政治科学的分析（缪勒经济学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 1999 P4P4）。）。第3页/共40页4公共选择研究方法论由于公共选择论是研究政治的经济学，采用的由于公共选择论是研究政治的经济学，采用的是经济学的方法论，因此，它是在坚持主流经是经济学的方法论，因此，它是在坚持主流经济学的经济人假设、个人主义方法论

6、基础上，济学的经济人假设、个人主义方法论基础上，将其应用于政治交易过程的分析。将其应用于政治交易过程的分析。方法论上的个人主义、经济人假设和交易政治方法论上的个人主义、经济人假设和交易政治构成了其研究方法论的三要素。构成了其研究方法论的三要素。第4页/共40页51方法论上的个人主义这是在方法论上与集体主义相对应的方法，这种个人主这是在方法论上与集体主义相对应的方法，这种个人主义的方法论认为，个人的行为决策是一切社会行为的起义的方法论认为，个人的行为决策是一切社会行为的起因，应从个人的角度来分析包括政治和经济在内的一切因，应从个人的角度来分析包括政治和经济在内的一切社会行为和社会现象，将个人的偏

7、好和决策作为经济学社会行为和社会现象，将个人的偏好和决策作为经济学分析的出发点和基石。分析的出发点和基石。在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过体行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共是个人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体选择最终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体投票者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。投票者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。第5页/共40页62经

8、济人假设经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实中的人是利己的、理性地追求自身效用或利实中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最大化的。益最大化的。在公共选择论看来，个人在政治过程中也是经在公共选择论看来，个人在政治过程中也是经济人。不论是在经济市场上还是在政治市场上，济人。不论是在经济市场上还是在政治市场上，他们的行为动机都是一样的。他们的行为动机都是一样的。在对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益在对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益集团行为的分析中，经济学假设都得以坚持，集团行为的分析中，经济学假设都得以坚持，从而实现了经济方法在政治领域中的

9、运用并使从而实现了经济方法在政治领域中的运用并使得经济理论具有内在的一致性。得经济理论具有内在的一致性。第6页/共40页73交易政治观公共选择论认为，资源配置和人类社会由两个市场组成，公共选择论认为，资源配置和人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。一个是经济市场，另一个是政治市场。在政治市场中，选民、利益集团相当于经济市场中的消在政治市场中，选民、利益集团相当于经济市场中的消费者（需求者），政治家和官僚相当于经济市场中的生费者（需求者），政治家和官僚相当于经济市场中的生产者（供给者），人们通过相当于货币的产者（供给者），人们通过相当于货币的“选票选票”来交来交易，并选择能给

10、他们带来最大利益的政治家、政策法律易，并选择能给他们带来最大利益的政治家、政策法律等公共产品。等公共产品。因此政治活动和经济市场活动一样，本质上也是个人出因此政治活动和经济市场活动一样，本质上也是个人出于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。于自利动机而进行的交易活动，都是利益的交换。经济市场与政治市场上交易的实质性差别主要在于，个经济市场与政治市场上交易的实质性差别主要在于，个人在追求并实现其各自不同利益时所处的条件和手段上。人在追求并实现其各自不同利益时所处的条件和手段上。在政治市场上，个人偏好显示和加总与经济市场相比，在政治市场上，个人偏好显示和加总与经济市场相比，存在更大的困难。公

11、共部门中官僚所受的约束，要比在存在更大的困难。公共部门中官僚所受的约束，要比在私人企业中的经理所受的约束松弛得多，等等。私人企业中的经理所受的约束松弛得多，等等。第7页/共40页8公共选择下的财政决策在公共选择下，个人对公共产品的偏好是通过投票来表在公共选择下，个人对公共产品的偏好是通过投票来表达的，进而形成决策并转化为行动，由此决定了财政决达的，进而形成决策并转化为行动，由此决定了财政决策的主要问题和困难。策的主要问题和困难。在公共产品决定的公共选择过程中，个人只能通过投票在公共产品决定的公共选择过程中，个人只能通过投票选举代表，然后由代表们去投票决定公共预算，即公共选举代表，然后由代表们去

12、投票决定公共预算，即公共产品的供应及其税收的来源与水平。产品的供应及其税收的来源与水平。公共选择下的财政决始终面临两个问题：公共选择下的财政决始终面临两个问题：一是偏好的显示问题，即每个个人对公共产品的评价，一是偏好的显示问题，即每个个人对公共产品的评价，如何通过有效的机制将其真实地表达出来。如何通过有效的机制将其真实地表达出来。二是偏好的加总问题，即当每个个人对公共产品给予不二是偏好的加总问题，即当每个个人对公共产品给予不同评价，并显示出其不同偏好时，如何将这些观点集中同评价，并显示出其不同偏好时，如何将这些观点集中起来进行权衡，以形成最终的决定并在最大程度上反映起来进行权衡，以形成最终的决

13、定并在最大程度上反映选民的意愿。选民的意愿。第8页/共40页91偏好显示问题虽然有投票机制作为人们对公共产品的偏好表达机制，虽然有投票机制作为人们对公共产品的偏好表达机制，但这一机制未必能充分和有效发挥作用。由于效用在各但这一机制未必能充分和有效发挥作用。由于效用在各人之间的不可比较性或偏好强度的不同，不等于该项目人之间的不可比较性或偏好强度的不同，不等于该项目的总收益一定会超过总成本，从而也未必是有效率的。的总收益一定会超过总成本，从而也未必是有效率的。即使单个个人有机会充分表达自身的偏好，个人也未必即使单个个人有机会充分表达自身的偏好，个人也未必能真实地将其偏好表达出来，其中主要的原因可能

14、有：能真实地将其偏好表达出来，其中主要的原因可能有：（1 1）如果人们要承担的公共产品成本取决于自己所显）如果人们要承担的公共产品成本取决于自己所显示的对公共产品的评价，就很可能隐瞒真实的偏好以少示的对公共产品的评价，就很可能隐瞒真实的偏好以少负担成本。（负担成本。（2 2）在与投票有关的信息成本较高，而自）在与投票有关的信息成本较高，而自己一票无关紧要下，可能放弃投票从而不主动显示自己己一票无关紧要下，可能放弃投票从而不主动显示自己真实偏好，这被称为真实偏好，这被称为“理性的无知理性的无知”。（。（3 3）投票交易）投票交易等策略性的行动的存在，会使个人对具体公共产品的偏等策略性的行动的存在

15、，会使个人对具体公共产品的偏好显示不真实。（好显示不真实。（4 4）政治过程的结果所反映的，可能）政治过程的结果所反映的，可能不是大多数社会成员的利益，而是特殊利益集团的利益，不是大多数社会成员的利益，而是特殊利益集团的利益，即少数可能战胜多数。即少数可能战胜多数。公共选择下财政决策所出现的这种问题，在私人产品的公共选择下财政决策所出现的这种问题，在私人产品的私人决策下是不可能出现的。私人决策下是不可能出现的。第9页/共40页102偏好加总问题由于个人之间的偏好和愿望不一致，在提供什么样的公由于个人之间的偏好和愿望不一致，在提供什么样的公共产品、提供多少上存在着利益的冲突，因而需要有一共产品、

16、提供多少上存在着利益的冲突，因而需要有一套协调的，将不同偏好下的信息汇集起来作出决策的机套协调的，将不同偏好下的信息汇集起来作出决策的机制，即实现偏好的有效加总机制。制，即实现偏好的有效加总机制。在民主社会下，偏好的加总机制也就取决于投票规则下在民主社会下，偏好的加总机制也就取决于投票规则下的决策机制。如一致同意规则，多数票规则等，其中简的决策机制。如一致同意规则，多数票规则等，其中简单多数票规则又是最常用最常见的偏好加总规则。单多数票规则又是最常用最常见的偏好加总规则。公共选择的理论分析表明，再有效的投票制度，也无法公共选择的理论分析表明，再有效的投票制度，也无法实现将每个人偏好完全真实地显

17、示并进而无扭曲地加总，实现将每个人偏好完全真实地显示并进而无扭曲地加总，来满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。来满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。经济学家认为，在一定的投票规则下，如果社会成员能经济学家认为，在一定的投票规则下，如果社会成员能就公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，就意就公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，就意味着实现了政治均衡。味着实现了政治均衡。第10页/共40页114.2 财政决策机制公共产品提供的财政决策，是由作为非市场决策的公共公共产品提供的财政决策，是由作为非市场决策的公共选择决定的。在西方现代民主制度下，主要有直接民主选择决定的。在西方现代民主制度

18、下，主要有直接民主制和间接（代议）民主制两种。制和间接（代议）民主制两种。直接民主制指集体决策中所有相关利益的人都能直接参直接民主制指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。在直接民主制下，个人或选民可以与投票决策的制度。在直接民主制下，个人或选民可以通过投票直接表明自己对特定财政决策的偏好。通过投票直接表明自己对特定财政决策的偏好。直接民主制的这种集体决策形式，在一些国家少数重大直接民主制的这种集体决策形式，在一些国家少数重大事项的决策中得到了应用。如根据中华人民共和国事项的决策中得到了应用。如根据中华人民共和国村村民委员会组织法民委员会组织法，我国农村村民委员会的组成人员，我

19、国农村村民委员会的组成人员，也是由村民直接投票选举产生的。也是由村民直接投票选举产生的。第11页/共40页12一致同意规则所谓所谓“一致同意规则一致同意规则”（unanimity ruleunanimity rule），也称为），也称为“一致性规则一致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投票规则。票人一致赞同才能通过的一项投票规则。一致同意规则实质上实行的是一票否决制。这就意味着一致同意规则实质上实行的是一票否决制。这就意味着一致同意的规则，是能保证实现一致同意的规则，是能保证实现“帕累托最优帕累托最优”的规则。的规则。尽管具有

20、参与者权利平等、避免免费搭车等优点，但在尽管具有参与者权利平等、避免免费搭车等优点，但在现实运用中，一般只能局限于少数场合，而难以成为财现实运用中，一般只能局限于少数场合，而难以成为财政决策的普遍规则，其原因主要在于决策交易成本太高。政决策的普遍规则，其原因主要在于决策交易成本太高。一个好的投票规则，应该使得决策成本和外部成本两者一个好的投票规则，应该使得决策成本和外部成本两者之和最小。之和最小。第12页/共40页13多数同意规则所谓所谓“多数同意规则多数同意规则”（majority voting majority voting rulesrules），也称为），也称为“多数投票规则多数投票规

21、则”，是指一项，是指一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投票规则。多数投票规则的实质，是种投票规则。多数投票规则的实质，是“少数少数服从多数服从多数”。由于一致同意规则很高的决策成。由于一致同意规则很高的决策成本，使得多数同意规则成本在实践中最为普遍本，使得多数同意规则成本在实践中最为普遍运用的投票规则。运用的投票规则。多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多数票规则。数票规则。第13页/共40页14多数同意规则的优点，在于与

22、一致同意相比决策成本相多数同意规则的优点，在于与一致同意相比决策成本相对小，容易作出决策。但它也存在很多不足，主要表现对小，容易作出决策。但它也存在很多不足，主要表现在：（在：（1 1）存在多数人强制现象（多数人暴政）。这就）存在多数人强制现象（多数人暴政）。这就是前文所说的外部成本。是前文所说的外部成本。（2 2）与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不）与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不再具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响再具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好显示。真实的偏好显示。（3 3）存在多种结果的可能。）存在多种结果的可能。“投票悖论投票悖

23、论”，即无法，即无法得出明确的均衡结果，而与投票次序有关。得出明确的均衡结果，而与投票次序有关。（4 4）无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案）无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案的偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体的偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体上产生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。上产生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。第14页/共40页15投票悖论一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出现。例一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出现。例如三个投票人甲、乙、丙对公共支出中的三种方案如三个投票人甲、乙、丙对公共支出中的三种方案A

24、 A、B B、C C，有如表，有如表3-13-1所示的三种偏好顺序投票，所示的三种偏好顺序投票，B B方案总会最方案总会最后获胜，这一相同的结果与投票顺序无关。后获胜，这一相同的结果与投票顺序无关。然而，多数票规则并不都能产生稳定的均衡结果。只要然而，多数票规则并不都能产生稳定的均衡结果。只要改变偏好结构和投票顺序，结果也会随之改变。最终的改变偏好结构和投票顺序，结果也会随之改变。最终的结果只是依赖于投票顺序。结果只是依赖于投票顺序。虽然单个个人的偏好是一致的，但在多数票规则下却得虽然单个个人的偏好是一致的，但在多数票规则下却得不出一致的集体偏好。这种现象称为投票悖论不出一致的集体偏好。这种现

25、象称为投票悖论（paradox of votingparadox of voting），由于它最早是由孔多塞发现），由于它最早是由孔多塞发现的，所以又称孔多塞悖论（的，所以又称孔多塞悖论（CondorcetCondorcets paradoxs paradox）。）。第15页/共40页16投票悖论只在备选方案超过两个时才有可能发生，投票悖论只在备选方案超过两个时才有可能发生，在只有一个或两个备选方案时，多数票规则是可在只有一个或两个备选方案时，多数票规则是可以获得投票均衡的。以获得投票均衡的。投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案数有关，投票人数

26、越多或备选方案越多，出现案数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票悖论的概率就越大。投票悖论的概率就越大。第16页/共40页17阿罗不可能定理美国经济学家阿罗在美国经济学家阿罗在19511951年提出了著名的年提出了著名的“阿罗不可能阿罗不可能定理，他的结论是：定理，他的结论是：“如果我们排除效用人际比较的可如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁性的。加的，要么是独裁性的。”阿罗认为，在民主社会

27、中，阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策规则应满足如下条件：一个集体决策规则应满足如下条件：1 1理性条件理性条件2 2帕累托最优帕累托最优3 3无限制域无限制域4 4独立性独立性5 5非独裁性非独裁性第17页/共40页18单峰定理和中间投票人定理布莱克在布莱克在19581958年提出了，通过适当限制个人偏好顺序，年提出了，通过适当限制个人偏好顺序，可以产生一种均衡的投票结果，摆脱孔多塞的投票悖论，可以产生一种均衡的投票结果，摆脱孔多塞的投票悖论，从而引出单峰偏好和中间投票人定理。从而引出单峰偏好和中间投票人定理。研究表明，投票悖论的出现，与投票人的偏好结构有关。研究表明，投票悖论的出现，与投

28、票人的偏好结构有关。在投票人的偏好都是单峰偏好的情况下，投票悖论就不在投票人的偏好都是单峰偏好的情况下，投票悖论就不会发生，在多数票规则下将出现一个均衡的结果。会发生，在多数票规则下将出现一个均衡的结果。所谓所谓“峰峰”，指的是在投票人的偏好顺序中最受偏好的，指的是在投票人的偏好顺序中最受偏好的从而效用最高的一个点，该点所有相邻的点的效用都低从而效用最高的一个点，该点所有相邻的点的效用都低于它。假如投票人离开这个最受偏好的于它。假如投票人离开这个最受偏好的“峰峰”点之后，点之后，其他方案的偏好程度都依次降低，则称其为单峰偏好其他方案的偏好程度都依次降低，则称其为单峰偏好（Single-Peak

29、ed PreferencesSingle-Peaked Preferences）。它好比是只有一）。它好比是只有一座山的山峰一样。座山的山峰一样。如果效用没有依次降低，即投票人离开如果效用没有依次降低，即投票人离开“峰峰”点之后，点之后，其效用先下降后上升，出现了第二峰，则称之为双峰其效用先下降后上升，出现了第二峰，则称之为双峰（或多峰）偏好。（或多峰）偏好。第18页/共40页19布莱克还进一步证明了，当所有投票人的偏好都是单峰布莱克还进一步证明了，当所有投票人的偏好都是单峰的情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中的情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中间投票人的方案获胜。间投

30、票人的方案获胜。所谓所谓“中间投票人中间投票人”，指的是在所有投票者中偏好居中，指的是在所有投票者中偏好居中的那个投票人，即一半投票人对某方案的偏好比他强，的那个投票人，即一半投票人对某方案的偏好比他强，而另一半比他弱。而另一半比他弱。中间投票人定理并不是在任何情况下都成立。它是以投中间投票人定理并不是在任何情况下都成立。它是以投票人具有单峰偏好为前提的。因此，中间投票人定理是票人具有单峰偏好为前提的。因此，中间投票人定理是在单维下，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择在单维下，即只在一种公共产品不同数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获时才成立的。如果投票人面临的

31、是多维选择，则无法获得投票均衡。得投票均衡。第19页/共40页204.3 财政决策主体行为在民主制度下，间接民主是更为普遍的决策方在民主制度下，间接民主是更为普遍的决策方式，即通过广大选民投票选举出少数人作为代式，即通过广大选民投票选举出少数人作为代表，由这些代表对备选方案进行表决，然后由表，由这些代表对备选方案进行表决，然后由政府（官僚）进行实施，提供公共产品，因此政府（官僚）进行实施，提供公共产品，因此存在较为复杂的主体行为及其相互关系。这些存在较为复杂的主体行为及其相互关系。这些行为主体，主要有投票人（选民）、政党和政行为主体，主要有投票人（选民）、政党和政治家、官僚、利益集团，等等。治

32、家、官僚、利益集团，等等。第20页/共40页21选民行为按公共选择论的经济学研究方法，选民也是在个人成本-收益分析下，追求自身效用的理性的经济人。个人无论是作为经济市场上的消费者，还是政治市场上的投票者，这一行为方式和行为动机是一致的。虽然在政治市场中把个人称为选民，但在投票中他同样是追求自身利益最大化的，只会投票给能够给他带来最大利益的政治家。理性的选民也可能选择不投票。不论选民选择投不投票、投什么人的票，都取决于他投票的期望收益与潜在成本间的比较，并在此基础上追求他期望效用的最大化。第21页/共40页22政治家与政党行为政治家是他所在的那个政党的代表或领袖。政治家的责政治家是他所在的那个政

33、党的代表或领袖。政治家的责任是代表选民进行决策。政治家由（议会议员、立法委任是代表选民进行决策。政治家由（议会议员、立法委员、政府首脑）员、政府首脑）传统的政治理论假定，政治家代表着公众选民的利益，传统的政治理论假定，政治家代表着公众选民的利益，为公共或社会利益而行事。但公共选择论认为，这并不为公共或社会利益而行事。但公共选择论认为，这并不是政治家（政党）的行为模式。首先，不同个人或集团是政治家（政党）的行为模式。首先，不同个人或集团的利益常常存在着冲突，并持有不同的政见。其次，政的利益常常存在着冲突，并持有不同的政见。其次，政治家也是经济人，不能相信一个人在经济市场上是个追治家也是经济人，不

34、能相信一个人在经济市场上是个追求自身利益的经济人，而到了政治市场上则会自动地追求自身利益的经济人，而到了政治市场上则会自动地追求社会利益。象消费者追求效用最大化，生产者追求利求社会利益。象消费者追求效用最大化，生产者追求利润最大化一样，政党和政治家追求的是政治支持最大化。润最大化一样，政党和政治家追求的是政治支持最大化。这种政治支持最大化，最直接和最具体的体现，就是追这种政治支持最大化，最直接和最具体的体现，就是追求获得选票最大化。求获得选票最大化。第22页/共40页23政治家和政党在其政策决策中将遵循多数票原政治家和政党在其政策决策中将遵循多数票原则，执行的是能给他带来更多选票的那种政策。则

35、，执行的是能给他带来更多选票的那种政策。既然现实中政策的制定和决策的作出，是以赢既然现实中政策的制定和决策的作出，是以赢得更多选票而制订的，那就并不必然以社会资得更多选票而制订的，那就并不必然以社会资源的有效配置为目标。源的有效配置为目标。政治家的行为或政党的纲领，往往要充分利用政治家的行为或政党的纲领，往往要充分利用中间投票人定理而不是走极端，任何走极端的中间投票人定理而不是走极端，任何走极端的政策都容易使当选概率下降。由此解释了在西政策都容易使当选概率下降。由此解释了在西方多党制下，为什么随着时间的推移，各政党方多党制下，为什么随着时间的推移，各政党在施政纲领上有趋同的趋势这一现象。在施政

36、纲领上有趋同的趋势这一现象。第23页/共40页24官僚行为如果把政治市场上的选民视为公共产品的需求者，那么如果把政治市场上的选民视为公共产品的需求者，那么供给者就是政治家（议员）和官僚（官员）。政治家通供给者就是政治家（议员）和官僚（官员）。政治家通过投票表决来订立法律制度和预算方案，但具体计划的过投票表决来订立法律制度和预算方案，但具体计划的实施和公共产品的具体提供，则是要通过官僚系统来执实施和公共产品的具体提供，则是要通过官僚系统来执行的。也就是说，官僚们的行为将影响公共产品供给及行的。也就是说，官僚们的行为将影响公共产品供给及其效率，最终会对政治均衡产生影响。其效率，最终会对政治均衡产生

37、影响。官僚的行为首先取决于其目标。官僚的行为首先取决于其目标。官僚的目标是权力，这如同厂商的目标是利润一样。用官僚的目标是权力，这如同厂商的目标是利润一样。用追求公共机构权力的最大化来解释政府机构及其官僚的追求公共机构权力的最大化来解释政府机构及其官僚的行为，是有其合理性的。行为，是有其合理性的。尼斯坎南（尼斯坎南（NiskanenNiskanen，19711971）最早在公共选择的框架）最早在公共选择的框架内研究了官僚行为，认为权力等目标最终取决于官僚所内研究了官僚行为，认为权力等目标最终取决于官僚所控制的资源，即预算规模的大小。作为经济人的官僚以控制的资源，即预算规模的大小。作为经济人的官

38、僚以预算最大化为直接目标。预算最大化为直接目标。第24页/共40页25利益集团行为个人对其偏好的表达和利益的实现，除了通过投票来表个人对其偏好的表达和利益的实现，除了通过投票来表达之外，还可以有多种实现途径。通过组成利益集团，达之外，还可以有多种实现途径。通过组成利益集团，对包括选民行为、政治家行为和官僚行为在内的政治过对包括选民行为、政治家行为和官僚行为在内的政治过程施加相应的影响，就是其中之一。程施加相应的影响，就是其中之一。所谓所谓“利益集团利益集团”（Interest groupInterest group），又称），又称“压力压力集团集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试，

39、指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体。图对公共政策施加影响的团体。这些集团的组织，可以是严密的，也可以是松散的。由这些集团的组织，可以是严密的，也可以是松散的。由于现实社会中利益结构的复杂性和多重性，一个人可以于现实社会中利益结构的复杂性和多重性，一个人可以分属于不同的利益集团，并在不同场合扮演不同角色，分属于不同的利益集团，并在不同场合扮演不同角色，而表达自己的利益诉求。而表达自己的利益诉求。第25页/共40页26现实地看，利益集团是公共选择中的重要角色。出于自现实地看，利益集团是公共选择中的重要角色。出于自身利益最大化动机，具有共同利益基础和目标的个人组身利益

40、最大化动机，具有共同利益基础和目标的个人组织起来，以集体的力量来影响公共选择的结果，从而实织起来，以集体的力量来影响公共选择的结果，从而实现个人利益最大化，就成为一种合理的选择。也正因此，现个人利益最大化，就成为一种合理的选择。也正因此，个人利益的实现途径，似乎表现为促进他们具有共同利个人利益的实现途径，似乎表现为促进他们具有共同利益基础的集团的组成。益基础的集团的组成。按照传统利益集团理论的观点，具有共同利益的个人或按照传统利益集团理论的观点，具有共同利益的个人或企业组成的集团，通常具有进一步增进这种共同利益的企业组成的集团，通常具有进一步增进这种共同利益的倾向。倾向。传统利益集团理论进一步

41、认为，由不同利益方向的人组传统利益集团理论进一步认为，由不同利益方向的人组成的为数众多的，具有不同利益目标的利益集团，对于成的为数众多的，具有不同利益目标的利益集团，对于政治过程和社会利益具有积极作用。在数量众多的利益政治过程和社会利益具有积极作用。在数量众多的利益集团的相互作用下，将会产生一种让全社会满意的均衡集团的相互作用下，将会产生一种让全社会满意的均衡结果。结果。第26页/共40页27与传统利益集团理论对利益集团在公共选择过与传统利益集团理论对利益集团在公共选择过程中给予正面评价迥然不同，在奥尔森看来，程中给予正面评价迥然不同，在奥尔森看来，利益集团或多或少都具有再分配的目标，利益利益

42、集团或多或少都具有再分配的目标，利益集团采取集体行动的目标，都是为了争取重新集团采取集体行动的目标，都是为了争取重新分配社会财富，而不是为了增加社会总产出，分配社会财富，而不是为了增加社会总产出，因此都是因此都是“分利集团分利集团”。分利集团的活动将降。分利集团的活动将降低经济效率，对长期经济增长造成影响。对此，低经济效率，对长期经济增长造成影响。对此，奥尔森（奥尔森（19991999）甚至将其上升到了决定国家兴）甚至将其上升到了决定国家兴衰的高度。衰的高度。第27页/共40页28寻租在公共选择论中，寻租理论占有重要地位，并常常与利在公共选择论中，寻租理论占有重要地位，并常常与利益集团的行为分

43、析联系在一起。益集团的行为分析联系在一起。“租金租金”（rentrent）或称）或称“经济租，原指一种要素所有者经济租，原指一种要素所有者获得的收入中，超过这种生产要素的机会成本的剩余。获得的收入中，超过这种生产要素的机会成本的剩余。租金之所以存在，根本上在于供给缺乏弹性所致。例如，租金之所以存在，根本上在于供给缺乏弹性所致。例如，由土地所有权垄断而产生的地租，拥有某项专利或专有由土地所有权垄断而产生的地租，拥有某项专利或专有技术给所有者或企业带来的超额利润，等等。技术给所有者或企业带来的超额利润，等等。租金的产生和存在有两个方面的来源：租金的产生和存在有两个方面的来源：（1 1）在价格制度中

44、自发形成的。在垄断价格中，人们）在价格制度中自发形成的。在垄断价格中，人们对租金或超额利润的追求行为，往往被称为对租金或超额利润的追求行为，往往被称为“寻利寻利”。（2 2）通过政府管制而人为形成的。通过政府的各种干）通过政府管制而人为形成的。通过政府的各种干预形式，如政府颁发许可证、配额、特许经营权、批文预形式，如政府颁发许可证、配额、特许经营权、批文等，人为地创造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源。人们等，人为地创造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源。人们对政府管制行为下而人为产生的租金称为对政府管制行为下而人为产生的租金称为“寻租寻租”。第28页/共40页29“寻租寻租”与与“寻利寻利”的区别就在于

45、，寻利是生产性的活的区别就在于，寻利是生产性的活动，是正常市场竞争机制的反映，其作用是降低成本和动，是正常市场竞争机制的反映，其作用是降低成本和鼓励开发新产品新技术，人们自发寻利的结果会增加社鼓励开发新产品新技术，人们自发寻利的结果会增加社会福利。而寻租活动则是一种非生产性活动，这时的租会福利。而寻租活动则是一种非生产性活动，这时的租金来源于政府干预和管制而带来的人为创造的租金。这金来源于政府干预和管制而带来的人为创造的租金。这种租金的存在并不是新价值的创造，而是利益的重新分种租金的存在并不是新价值的创造，而是利益的重新分配和财富的转移。配和财富的转移。哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，

46、哪里就会哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪里就会有寻租活动。寻租活动往往表现为特定利益集团通过游有寻租活动。寻租活动往往表现为特定利益集团通过游说政治家、政府，以获取某种垄断权或特权。说政治家、政府，以获取某种垄断权或特权。第29页/共40页30寻租如同盗窃，盗窃本身只是财富的转移，但由于盗窃寻租如同盗窃，盗窃本身只是财富的转移，但由于盗窃的存在，用于盗窃和防盗、反盗所耗费的社会资源，就的存在，用于盗窃和防盗、反盗所耗费的社会资源，就都构成了无谓的损失。都构成了无谓的损失。寻租所造成的社会资源的浪费主要表现在以下几方面：寻租所造成的社会资源的浪费主要表现在以下几方面：（1 1）某种特权

47、或优惠，即租金的创造本身要消耗资源。）某种特权或优惠，即租金的创造本身要消耗资源。（2 2）利益集团寻租活动要花费大量时间、精力进行游说、）利益集团寻租活动要花费大量时间、精力进行游说、公关，甚至不惜采用蒙骗、贿赂等手段。用于寻租的资公关，甚至不惜采用蒙骗、贿赂等手段。用于寻租的资源，原本可以用于生产性的活动。源，原本可以用于生产性的活动。（3 3）由于利益的冲突性，有利益集团寻租存在，就会有）由于利益的冲突性，有利益集团寻租存在，就会有相应利益集团避租活动的存在。即相应利益集团避租活动的存在。即“避租避租”。避租活动。避租活动同样造成社会资源的虚耗。同样造成社会资源的虚耗。（4 4）为了对付

48、寻租者和保证官僚的廉洁性，需要专门的）为了对付寻租者和保证官僚的廉洁性，需要专门的反贪污贿赂机构及其活动，同样是寻租带来的资源浪费。反贪污贿赂机构及其活动，同样是寻租带来的资源浪费。（5 5）不论是配额、许可证等的数量管制，还是定价、关）不论是配额、许可证等的数量管制，还是定价、关税等的价格管制，政府管制都会使生产者和消费者的损税等的价格管制，政府管制都会使生产者和消费者的损失，大于特定利益集团的租金收益。失，大于特定利益集团的租金收益。这种无谓损失，构成寻租活动的社会成本。这种无谓损失，构成寻租活动的社会成本。第30页/共40页314.4 政府失效现代市场经济是混合经济，私人部门的市场活现代

49、市场经济是混合经济，私人部门的市场活动会存在市场失效，公共部门和财政决策在决动会存在市场失效，公共部门和财政决策在决策过程中也同样会存在政府失效。策过程中也同样会存在政府失效。所谓所谓“政府失效政府失效”，或，或“财政失效财政失效”，联系到，联系到政府职能和财政职能，可以表述为政府行为或政府职能和财政职能，可以表述为政府行为或财政决策过程不能有效地配置资源，或在公平财政决策过程不能有效地配置资源，或在公平和稳定职能上不能很好地发挥作用。和稳定职能上不能很好地发挥作用。第31页/共40页32政府失效的原因和表现1财政决策规则导致的无效率不论是采取直接民主还是间接民主制，公共选择无法反不论是采取直

50、接民主还是间接民主制，公共选择无法反映全体社会成员的真实偏好，使财政决策从一开始在源映全体社会成员的真实偏好，使财政决策从一开始在源头上就发生了扭曲。头上就发生了扭曲。具体从投票规则来看，无非有一致同意规则和多数同意具体从投票规则来看，无非有一致同意规则和多数同意规则。除非所有社会成员都参与投票，并且一致同意，规则。除非所有社会成员都参与投票，并且一致同意，才能完全反映所有社会成员的偏好，才是有效率的。但才能完全反映所有社会成员的偏好，才是有效率的。但问题则在于，一致同意规则的高决策成本导致其实际上问题则在于，一致同意规则的高决策成本导致其实际上的无效率。就多数同意的投票规则看，虽然减少了决策