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1、 .公司法试题 50一、单项选择题1、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：（）A. 注册资本最低限额为人民币三万元B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C. 所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司答案：D2、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：（）A. 董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B. 国有独资公司不设股东会C. 董事会成员中应当有公司职工代表D. 监事会成员不得少于三人答案：D3、设立股份，在中国境有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。A四分之一 B.三分之一 C

2、.三分之二 D.半数答案：D4、一般情况下，以募集方式设立股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十答案：A5、股份创立大会必须有（），方可举行。A. 全体发起人出席B. 全体认股人出席C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上答案：C6、下列哪项不属于股份创立大会的职权：（）A. 选举董事会成员B. 选举监事会成员C决定公司部管理机构的设置D. 对公司的设立费用进行审核答案：C7、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：（）A. 发起人未按期召开创立大会. .B.

3、创立大会决议不设立公司C. 未按期募足股份D. 公司登记机关要求补充申请文件答案：D8、下列哪项不属于股份召开临时股东大会的法定情形：（）A. 董事长认为必要时B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D. 董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时答案：A9、发行无记名股票的股份召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日答案：C10、根据公司法，单独或合计持有股份（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之

4、十五答案：A11、下列有关股份董事的述，错误的是：A. 每届任期不得超过三年B. 任期届满可以连选连任C. 一个股份最多可有十九位董事D. 董事在任期辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务答案：D12、股份的董事长不能履行职务时，根据公司法的规定，有可能履行其职务的是：A. 副董事长 B.监事会主席 C.工会主席 D.董事会秘书答案：A13、下列有关股份经理的说法错误的是：（）A. 经理由董事会决定聘任或解聘B. 董事会成员可以兼任经理C. 公司可以通过子公司向经理提供借款D. 经理负责拟定公司的基本管理制度答案：C14、股份监事会

5、主席的产生方式是：（）A. 股东大会选举产生B. 董事会聘任. .C. 全体监事过半数选举产生D. 职工选举产生答案：C15、下列有关股份监事会或监事的说法错误的是：（）A. 监事会成员不得少于三人B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C. 公司财务负责人可以兼任监事D. 监事会决议应当经半数以上监事通过答案：C16、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：（）A. 挪用公司资金B. 按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C. 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D. 擅自披露

6、公司秘密答案：B17、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A. 法定公积金 B. 任意公积金C. 法定公益金 D. 资本公积金答案：A18、公司的资本公积金不得用于：（）A. 弥补公司的亏损 B. 扩大公司生产经营C. 转为增加公司资本 D.向股东分配利润答案：A19、以下做确的是：（）A、经公司股东大会授权，甲公司总经理以个人名义开立账户专门用于临时收取货款，每月末及时转入公司账户；B、经股东大会同意，因人手紧，某公司将原本已经谈妥的一项业务转让于负责此项业务的副总王某，王某将该项业务介绍于其妻设立的公司；C、某公司为国有独资公司，经董事会同意，总经理某兼任另一非国有公

7、司董事，该非国有公司从事不同业务；D、某公司为国有参股公司，经董事会同意，副总经理某设立一人公司从事相同业务。答案：B20、某系甲有限责任公司的董事兼总经理，该公司主要经营计算机销售业务。任职期间，某代理乙公司从国外进口一批计算机将其销售给丙公司，甲公司得知后提出异议，本案应如何认定和处理？（）A、某的行为与甲公司无关，甲公司无权提出异议B、某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，所进口的计算机由. .甲公司优先购买C、某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，由这笔买卖所得的收益应当归甲公司所有D、某违反竞业禁止义务，但这并不影响销售合同的效力，也不影响他由这一买卖

8、所得的收益，仅存在被罢免的可能性答案：C二、多选题1、以下不能担任独立董事的人有（以下人士均与上市公司无其他关系）： （）A、上市公司监事长 A 的岳父，权威会计人士；B、上市公司美女总裁 B 的公婆，权威法律人士；C、上市公司营销最年轻副总裁 C（20 岁）的爷爷，证券界知名人士；D、上市公司董事长 D 的子（23 岁），留美博士，某投行首席经济学家。答案：AB2、根据我国公司法规定，下列人员中能够兼任监事的有（）A、董事长B、财务部经理C、总经理D、职工代表答案：BD4、以下做法不正确的是：（）A、经公司股东大会授权，甲公司总经理以个人名义开立账户专门用于临时收取货款，每月末及时转入公司账

9、户；B、经股东大会同意，因人手紧，某公司将原本已经谈妥的一项业务转让于负责此项业务的副总王某，王某将该项业务介绍于其妻设立的公司；C、某公司为国有独资公司，经董事会同意，总经理某兼任另一非国有公司董事，该非国有公司从事不同业务；D、某公司为国有参股公司，经董事会同意，副总经理某设立一人公司从事相同业务。答案：ACD5、下列哪些行为所得收入应当归公司所有：（）A、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；B、擅自披露公司秘密；C、未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；D、挪用公司资金；答案：ABCD6、甲公司拟提名以下人员担任董监高，符

10、合相关规定的：（）A、刚满 17 周岁的王某，计算机方面少年天才，已经完全以自己收入作为生活来源；B、某，2 年前因防卫过当被判处有期徒刑 1 年半，距执行期满已半年；C、某，2 年前曾担任破产公司乙公司副经理，因工作过失对乙公司破产负有个人责任，. .乙公司破产清算完结已逾 2 年；D、周某，个人资产主要为房地产，因借高利贷进行房地产投资，面临资金链断裂风险，预计只要利率提高将难以偿还银行贷款。答案：ABD7、根据公司法的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司应当履行的程序有（ ）。A、注销原股东的出资证明书B、向新股东签发出资证明书C、召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议

11、D、申请变更工商登记答案：ABD8、以下关于公司债券的说确的有（）A、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名，公司盖章B、公司只能发行实物债券C、公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿D、公司债券可以转让价格由公司确定答案：AC10、以下关于监事的说法不正确的有：（）A、董事不得兼任监事，高级管理人员可以兼任监事；B、股份可以不设监事会，只设一名监事；C、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担；D、监事会每年至少召开一次会议；答案：ABD11、设立股份，应当具备下列条件：（）A、发起人符合法定人数；B、有符合公司章程规定

12、的全体股东认缴的出资额；C、注册资本的最低限额为伍佰万元；D、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；答案：AD12、下列有关有限责任公司和股份回购本公司股权或股份的表述不正确的是（）。A、股份的股东对股东大会作出的公司合并、分立、转让主要资产的决议持有异议，要求公司收购其股份；B、股份公司连续五年不向股东分配利润，而该五年连续盈利，且符合公司章程规定的利润分配条件，则连续五年对不举行利润分配投反对票的股东可以要求公司收购其股份；C、对股东会通过修改章程使营业期限届满的公司存续的决议持有异议的股东，可以自该项股东大会决议通过之日起 60 日向人民法院提起诉讼；D、股份公司与持有本

13、公司股份的其他公司合并，则只能在合并后 60 日注销被合并公司持有的本公司股份；E、股份公司回购股份并将其奖励给本单位职工的股东大会决议需经过出席该次股东大会. .的股东所持表决权的 2/3 以上通过。答：ABCD三、判断题（正确选 A，错误选 B）1、 A 有限责任公司由 2 名股东共同投资设立，规模较小，不设监事会，仅设2 名监事，均为股东指定。答案：正确2、 股份公司 A 的董事会共 5 名董事，为甲乙丙丁卯，本年度第一次董事会，恰好董事甲乙丙均有事未能亲自出席，故书面委托董事丁代为出席并行使表决权，本次董事会可以正常举行。答案：正确3、 如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的

14、债务承担连带责任的出资人。答案：正确4、 有限责任公司的股东、股份连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；答案：错误5、 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。答案：错误6、 股东会或者股东大会、董事会的决议容违反公司章程的无效。答案：错误8、股份，1/3 以上董事可以提议召开临时股东大会。答案：错误9、以发起方式设立股份的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。答案：正确10、股份的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。答案：正确11、 有限责任

15、公司监事任期可以为两年，但不能超过 3 年。答案：错误. .12、有限责任公司董事任期可以为两年，但不能超过 3 年。答案：正确13、股份董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。答案：错误14、 26、股份董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。答案：正确15、 34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。答案：错误. .证券法试题 50证券发行（共 2

16、0 题，8 道单选、6 道多选、6 道判断）一、单选题1、 依照证券法，哪项是正确的（）A 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。B 上市公司非公开发行新股，可以不符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。C 发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。D 证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。答案：A2、 依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的（）

17、A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D 最近三年财务会计文件无虚假记载答案：D3、 依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的（）A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C 最近三年连续盈利D 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案：B4、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的（）A 前一次公开发行的公司债券尚未募足B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C 违反法律规定

18、，改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十答案：D5、 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。A 五十 B 六十 C 七十 D 八十答案：C. .6、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ）A 证券代销B 证券包销C 证券经销D 证券销售答案：B7、依照证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A 向不特定对象发行证券，属于公开发行B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

19、D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券答案：C8、股份公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A 发行保荐书B 发起人协议C 招股说明书D 公司章程答案：A二、多项选择题：1、 证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A 适用于向不特定对象公开发行的证券B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C 由主承销和参与承销的证券公司组成D 承销团代销、包销期最长不得超过 60 日答案：BD2、根据证券法规定，下列属于公开发行的有（ ）。A 向累计超过 100 人的社会公众发行证券B 向累计超过 100 人的本

20、公司股东发行证券C 向累计超过 200 人的社会公众发行证券D 向累计超过 200 人的本公司股东发行证券答案：ACD3、下列情形中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。A 本次发行申请文件有虚假记载B 控股股东未承诺认配股份的数量C 采用包销方式发行. .D 改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正答案：ABCD4、根据证券法的规定，下列选项中，属于股份申请股票上市应当符合的条件有（ ）。A 公司股本总额不少于人民币 5000 万元B 公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C 公司最近 3 年无重大行为，财务会计报告无虚假记载D 股票经国务院证券监

21、督管理机构核准已公开发行答案：CD5、公开发行公司债券，应当符合下列条件：A 股份的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D 筹集的资金投向符合国家产业政策；答案：ABCD6、根据证券法的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序：A 尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。B 已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；C 保荐人应当与发行人承担

22、连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；D 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。答案：ABCD三、判断题1、证券的代销、包销期限最长不得超过八十日。答案：错2、证券公司在代销、包销期，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。答案：对3、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。答案：对4、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。答案：错. .5

23、、参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。答案：对证券交易（共 20 题，8 道单选、6 道多选、6 道判断）一、单选题1、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？A 集中竞价交易方式B 公开的交易方式C 做市商交易方式D 公开的集易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案：D2、依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期和期满后六个月，不得买卖该种股票

24、B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日，不得买卖该种股票C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制答案：D3、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司

25、股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日执行？A 十五 B 二十 C 三十 D 四十答案：C4、以下关于证券法规定的证券交易幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A 证券交易所的有关人员B 证券监督管理机构工作人员C 发行人控股公司的监事D 持有公司百分之三以上股份的自然人答案：D5、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级

26、人民政府. .答案：B6、下列股份申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A 公司股本总额不少于人民币三千万元B 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D 公司在最近三年无重大行为，财务会计报告无虚假记载答案：B7、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A 上市报告书B 申请股票上市的股东大会决议C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书答案：C8、某有限责任公司的净资产额为人民币 15 亿元

27、，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A 该债券的期限为 2 年B 该债券的累计发行额为人民币 8000 万元C 筹集的资金投向符合国家产业政策D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息答案：B二、多项选择题：9、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B 上市公司最近三年连续亏损的C 公司解散或者被宣告破产的D 公司有重大行为的答案：BD10、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是正确的？A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

28、，在证券交易所规定的期限仍不能达到上市条件B 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利D 公司解散或者被宣告破产答案：ACD11、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中正确的是：. .A 公司有重大行为B 公司最近三年连续亏损C 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用答案：ACD12、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是正确的？A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B 应及时公告

29、C 应报国务院证券监督管理机构备案D 应报国务院证券监督管理机构批准答案：ABC13、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：A 公司的经营方针和经营围的重大变化B 公司发生重大亏损或者重大损失C 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化答案：AB14、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是正确的？A 发行人应当承担赔偿责任B 上市公司应当承担赔偿责任C 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理

30、人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任答案：ABC三、判断题15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十属于证券法所称之幕信息答案：对16、某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于幕交易行为。答案：对17、幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属幕交易行为。答案：对. .18、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控

31、制公司的情况发生较大变化属于证券法所称之幕信息。答案：对19、发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当承担赔偿责任；答案：错20、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。答案：对上市公司的收购（共 6 题，2 道单选、2 道多选、2 道判断）一、单选题1、以下关于要约收购的说法，哪项

32、是正确的？A 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月不得转让C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日答案：C2、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除

33、外。A 二十 B三十 C四十答案：BD五十二、多项选择题：1、下列各项中，可以收购上市公司股份的情形是（ ）。A 收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降 30%B 收购人乙公司在过去 1 年中因有重大行为被中国证监会给予行政处罚C 收购人丙公司已经拥有被收购公司 20%的股份，打算继续收购D 收购人丁某曾经担任某股份董事长，因不可抗力原因，该股份已在 4 年前破产【答案】ACD2、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限不正确. .的是：A 不得少于 15 日，并不得超过 30 日B

34、不得少于 15 日，并不得超过 60 日C 不得少于 30 日，并不得超过 60 日D 不得少于 30 日，并不得超过 90 日【答案】ABD三、判断题1、收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的 10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行答案：错2、收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于 3个月。答案：错证券监督管理机构（共 2 题，2 道单选）一、单选题1、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查B 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C 被检查、调查

35、的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密答案：A2、 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、幕交易等重大证券行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？A 查询当事人的资金、证券和银行B 现场检查C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料答案：C法律责任（共 2 题，2 道单选）一、单选题1、 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？. .A 责令停止发行，退

36、还所募资金并加算银行同期存款利息B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款答案：B2、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A 责令停止承销或者代理买卖，没收所得，并处以所得一倍以上五倍以下的罚款B 没有所得或者所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D 对直接负责的主管

37、人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款答案：C. .关于提高上市公司质量的意见（国发 2005 第 34 号）试题 29知识点：（八）切实维护上市公司的独立性。上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规运作程序，插手上市公司部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。一、单项选择题1、上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东

38、在人员、资产、财务方面全面分开，下面哪个部门_必须要和控股股东分开。A 食堂B 门卫C 财务部D 党委办公室答案：C2、上市公司的总经理可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中可以担任如下职务：A 董事长B 总经理C 财务总监D 销售总监答案：A二、多项选择题1、上市公司必须做到_。A 机构独立B 生产场所独立C 业务独立D 办公场所独立答案：A C2、上市公司的副总经理在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中不可以担任如下职务：A 董事B 总经理C 财务总监. .D 销售总监答案：B C D三、判断题1、控股股东或实际控制人为了更好的管理上市公司，可以利用控制权，插手上市公司部管理，

39、决定上市公司经营决策。A、对 B、错答案：B2、发行人的副总经理不可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，但是可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；A、对 B、错答案：B3、上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。A、对 B、错答案：A知识点：（九）规募集资金的运用。上市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事

40、会或经理层不得随意变更。确需变更募集资金用途的，投资项目应符合国家产业政策和固定资产投资管理的有关规定，并经股东大会审议批准后公开披露。一、单项选择题1、上市公司要加强对募集资金的管理，确需变更募集资金用途的，投资项目应符合国家产业政策和固定资产投资管理的有关规定，并经_审议批准后公开披露。A 董事会B 监事会C 董事长D 股东大会答案：D二、判断题1、市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层可以根据生产经营需要随意变更。. .A、对 B、错答案：B知识点：（十）严禁侵占上市公

41、司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。对已经侵占的资金，控股股东尤其是国有控股股东或实际控制人要针对不同情况，采取现金清偿、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式，加快偿还速度，务必在 2006 年底前偿还完毕。一、单项选择题1、东邪股份为上市公司，西毒为东邪股份的控股股东，西毒可以发生哪些行为？A 东邪公司可以代西毒公司支付采购款B 东邪公司可以代西毒公司收取货款C 东邪公司可以带西毒公司支付招待费D 东邪公司可以向西毒公司借款答案：D二、多项选择题1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，上市公司不得有以下行为（

42、）提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。A 提供担保B 代偿债务C 代垫款项D 接受担保答案：ABC三、判断题1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。A、对 B、错答案：A知识点：（十一）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效措施化解已形成的违规担保、连环担保风险。. .一、单项

43、选择题1、上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经_批准或授权以上市公司名义对外提供担保？A 监事会B 董事会或监事会C 总经理办公会或监事会D 董事会或股东大会答案：D2、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，但是上市公司可以有以下行为_A 提供担保B 代偿债务C 代垫款项D 接受担保答案：D二、多项选择题1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，上市公司不得有以下行为（）A 提供担保B 代偿债务C 代垫款项D 接受担保答案：ABC2、上市公司下列哪些行为符合规定A 上市公司向控股股东提供担保B 控股股东向上市公司提供担保C 上市公司向控股股东借款D 控股股东向上市公司借款答案：B

44、C三、判断题1、经上市公司董事长批准后，上市公司可以为控股股东担保。A、对 B、错答案：B2、经过上市公司董事会决议通过，决定向控股子公司进行担保，该行为无需披露。A、对 B、错答案：B. .知识点：（十二）规关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。要充分发挥独立董事在关联交易决策和信息披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。一、单项选择题1、上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，