公司募集资金管理办法.docx

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1、公司募集资金管理办法公司募资资金管理办法第一章 总则第一条 为规范贵研铂业股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际，特制定本办法。第二条 本办法所表示募资资金就是指公司通过发行股票(包含首次发行股票股票以及上市后增发、定向增发等再次发行股票)或发售可以切换公司债券的方式向社会公众投资者募资用作特定用途的资金。第三条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原则。第四条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权发生改变公司招股书说

2、明书或募资资金说明书公告的募资资金采用用途。第五条 公司应当负责管理、慎重采用募资资金，以最高投资成本以获取最小生产量效益为原则，把握住不好资金投入时机、资金投入资金、投资进度及项目效益间的关系。第六条 违背法律、法规、公司章程以及本办法的规定采用募资资金，以致公司遭遇损失的，应当给与有关责任人以处分。第二章 募资资金放置第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股说明书所承诺的募集资金使用计划，管理和使用募集资金。第八条 公司推行募资资金分散存储管理。公司指出募资资金的数额小，并且融合投资项目的信贷精心安排绝无必要在一家以

3、上银行开办帐户的，应当秉持分散放置、易于监督的原则展开存储。第三章 募资资金的采用第九条 募资资金应当按照招股书说明书或募资资金说明书允诺的投资项目、投资金额精心安排采用，推行专款专用。公司采用募资资金的具体内容依据就是募资资金采用计划书。第十条 募资资金采用计划书由公司总经理非政府基本建设、实行，并报董事会备案。例如发生本办法第十一条的第4种情况时，须要报经董事会批准后实行。第十一条 募集资金使用计划书依照下列程序编制和审批：一、由公司项目实行部门根据有关文件和具体情况，本着充份保护投资者利益和以最轻资金投入以获取最小收益的原则，基本建设公司募资资金采用计划书，公司募资资金采用计划书应当充分

4、说明各项资金投入的必要性和可行性以及预期的效果;二、公司投资发展部根据本办法第五条的原则对募资资金采用计划书展开审查、评价，并出示审查评价报告，须要时可以建议募资资金采用计划编制部门对计划书展开补足表明或论证;三、募资资金采用计划书经总经理办公会议探讨通过;四、因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素发生变化，如果按原投资方案实施项目可能会不经济、或给股东带来损失时，总经理办公会应按谨慎性原则从严或推迟审批并及时将相关情况报董事会。五、董事会接到总经理的有关报告后，指出须要对全部或单项的募资资金采用计划书展开表决时，应当举行董事会探讨并审核募资资金采用计划。第十二条 依据经审核的募

5、资资金采用计划书采用募资资金时，应按照贵研铂业股份有限公司货币资金管理办法的规定，严苛履行职责公司货币资金采用的提出申请和审核相关手续。第十三条 本办法所表示采用募资资金提出申请，就是指采用部门或单位根据经核准的募资资金采用计划书，明确提出采用募资资金的报告，内容包含：提出申请用途、金额、款项抽取或拨付的时间等。第十四条 本办法所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划书或公司预算范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核，财务负责人、总经理签批，会计部门执行的程序。在募资资金采用过程中例如发生本办法第二十八条规定的4种情况，财务负责人、总经理有权根据具体情况暂停审核资金提出申请

6、，建议项目实行部门实行补救措施，并将有关情况及时向董事会报告。第十五条 采用募资资金远远超过募资资金采用计划书的计划额度时，远远超过额度在计划额度20%以内(含20%)时由总经理办公会同意;远远超过额度在计划额度20%以上时，由董事会核准或许可董事长核准。第十六条 募集资金投资项目应严格按工程预算投入或对外投资协议约定。因特别原因，必须超出预算时，按下列程序审批：一、由公司项目负责管理部门基本建设投资项目超预算报告，详尽表明超预算原因、崭新预算编制表明及掌控财政预算措施;二、实际投资超出预算15%以内(含15%)时，由公司总经理办公会议核准;三、实际投资超出预算15%以上时，报由董事会同意;第

7、十七条 在保证不影响募资资金投资项目建设进度的前提下，募资资金可以暂时用作补足流动资金，或者在法律、法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内，用作不少于一年的短期投资。募资资金用作暂时补足流动资金时，由公司财务部明确提出补足流动资金计划经总经理办公会议核准;用作短期证券投资时，必须由公司证券部明确提出投资报告，经总经理办公会议表决，报董事会同意。第十八条 公司严禁将募资资金用作委托投资理财或其他变相发生改变募资资金用途的投资。严禁对公司具备实际控制权的个人、法人或其他非政府及其关联人挤占募资资金。第十九条 实际募资资金远远超过项目投资计划所须要资金的部分，可以做为补足流动资金或其他项目投资的后

8、备资金。第二十条 公司采用募资资金全面收购对公司具备实际控制权的个人、法人或其他非政府及其关联人的资产或股权的，应当按照关联交易的处置规的定办理。第四章 募资资金项目实行管理及监督第二十一条 募资资金投资项目由总经理负责管理非政府实行。具体内容工作由有关部门负责管理继续执行。第二十二条 在项目投资过程中，项目实施部门负责实施计划的制定、质量的控制、项目的实施组织、工程进度跟踪、建立项目管理档案等。第二十三条 财务负责人负责对募集资金使用情况进行监督和管理。财务部负责资金调度和安排，对涉及募集资金运用活动应当设专人建立有关会计记录和台帐管理。第二十四条 项目顺利完成后，由公司项目管理部门、项目实

9、行单位、财务部门、审计工作单位及公司正职机构展开竣工验收。竣工验收后，项目管理部门或项目实行单位应当及时基本建设项目评估报告，财务部会同非政府工程决算和项目效益评价，并将评估报告、财政预算报告及效益评价报告及时递交董事会。第二十五条 若因国家有关政策、市场环境、有关技术及合作方情形等因素出现关键性变化，出现须要中止项目实行、投资超预算、进度延后等情况，有关部门应当及时向总经理、董事会报告。须要中止项目实行、投资超预算20%以上的可向股东大会报告。经股东大会批准后，项目中止实行、减少投资方能够继续执行。第二十六条 项目交付使用后，项目使用单位须作好运行数据统计、建立台帐、报表制度，财务部应定期提

10、交项目投资评价报告。第二十七条 财务部须按定期报告有关规定向董事会提交募集资金运用情况的总结报告及已投运项目的效益核算情况。第二十八条 项目管理部门及项目实行单位应付以下情况做出详尽的书面表述并及时报告总经理，函报董事会秘书：一、项目实际进度超过没计划进度且无法按期顺利完成;二、项目所需的实际投资金额超出预算;三、项目工程质量不符合要求;四、项目实际效益超过没估计或预测效益。如果差异很大的，总经理应及时报告董事会。第二十九条 总经理应定期举行办公会议，汇报和检查募资资金采用情况。第三十条 总经理应定期以书面形式向董事会专项报告募资资金采用情况，并抄报公司监事会。第三十一条 公司审计工作委员会有权对募资资金采用情况展开检查可以聘用具备证券业务资格的会计师事务所对募资资金采用情况展开专项审计工作。第三十二条 公司监事会有权对募资资金采用情况展开监督。第五章 附则第三十三条 本办法由公司财务部负责管理制订、修正和表述。第三十四条 本办法未尽事宜，依照有关法律、法规及本公司章程的有关规定继续执行。第三十五条 本办法自总经理办公会表决通过之日起继续执行。