中建三局内部审核控制工作程序.docx

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1、中建三局内部审核控制工作程序中国建筑第三工程局程序文件内部审查控制程序1 目的通过本程序的执行，验证现行质量管理体系运行的符合性和有效性，并为管理评审提供信息。2 适用范围本程序规定了内部审查的明确提出以及实行内部审查的步骤和方法，适用于于工程局对内部审查的掌控。3 提及文件3.1 中建三局ZJS.QM101 质量手册3.2 中建三局ZJS.QM202 文件控制程序3.3 中建三局ZJS.QM205 管理评审程序3.4 中建三局ZJS.QM217 制止措施控制程序3.5 中建三局ZJS.QM218 预防措施控制程序4 术语本程序使用 GB/T19000-2000 质量管理体系基础和术语和本局质

2、量手册中的有关术语以及下列定义：内部审核：由本工程局内部进行的确定工程局管理体系的活动及其有关结果是否符合有关标准或文件，工程局管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到本工程局质量目标的系统的、独立的检查。5 职责5.1 管理者代表负责组织实施内部审核包括批准审核计划、任命审核组长并指派审核员等，组织纠正措施的跟踪验证，批准审核报告。5.2 企管部帮助管理者代表非政府内部审查，基本建设年度内部审查计划，留存有关的记录，非政府有关人员对制止措施效果展开检验。5.3 审查副组长:基本建设审查计划，非政府内部审查的全过程，撰写审查报告。5.4 审核员：协调并积极支持审查副组长的工作，撰

3、写检查表，按任务分工实行审查检查，根据所辨认出的不能合格项撰写不合格报告。5.5 各职能部门和公司积极主动协调审查组的工作，负责管理对本部门、本单位在内survive辨认出的不能合格项制订适当的制止措施并非政府实行。6 措施和方法6.1 工程局内部审查使用分散审查的方式，每年至少全面覆盖质量体系内所有部门、单位一次，领导存有建议时，可以减少审查次数。年度审查计划由企管部在管理者代表的领导下制订。6.2 内部审查由具备内审员资格的人员实行。内审员资格建议、委任办法和管理办法见到内部质量管理体系审核员管理办法。6.3 内部审查的依据为：a) GB/T19001 标准；b) 工程局质量手册、程序文件

4、、第三层次作业文件；c) 有关法律、法规、标准、规范；d) 工程局的其他有关规定。e）工程承包合同6.4 审查准备工作6.4.1 审查组的共同组成a)管理者代表根据年度审查计划的精心安排或局长的建议，选定具备内审员资格的，并具备较强工作能力的审查副组长；b) 由审查副组长协调管理者代表任命审查组其他成员；c)审查人员必须就是与被审查区域并无轻易责任关系的人员；d)必要时可以聘用外部有关专家。6.4.2 审查组共同组成后，展开以下准备工作工作：a) 由审查副组长负责管理制定审查日程安排计划（表中214-01），经管理者代表批准后至少在审核实施前 5 天通知被审核部门和审核组其他成员；b)对审查组

5、成员按其专业特长展开分工；c)审查组成员按审查日程安排计划和审查组的分工，在审查副组长指导下基本建设检查表(表中214-02)；d)举行审查组会议，由审查副组长了解审查任务、详尽表明审查计划出、进一步协同检查表、详尽了解核对审查中观测情况记录的建议。6.4.3 受到审查部门和单位接到审查通告后，及时通告有关人员做好科东俄对备，同时积极主动准备工作客观证据，以说明质量体系运转的情况。6.5 审查实行6.5.1 首次会议6.5.1.1 首次会议由审查副组长策划，出席人员包含受到审查方的中层以上干部。到会者在表中214-05 会议打卡表中上亲笔签名。6.5.1.2 首次会议的内容为审查副组长向受到审

6、查方了解此次审查的目的、范围、依据、实行的方法和程序等。6.5.1.3 首次会议的时间通常不少于30 分钟。6.5.2 现场检查6.5.2.1 检查方法就是由审核员按检查表在施工/工作现场通过观察、阳入密、查询文件和记录、谈话等方式搜寻客观证据。6.5.2.2 现场检查时，审核员如实将调查获得的证据在检查表上做好记录，记录建议具体内容、可追溯。6.5.2.3 审核员对现场检查中辨认出的不能合格现象按以下分类方法出具不合格报告（表中214-03）：a)体系性不合格，即为质量管理体系文件不符合标准建议，或质量活动缺乏必要的质量管理体系文件或技术文件的规范和指导；b)实行性不合格，即为质量活动未按质

7、量管理体系文件或技术文件建议回去并作；c)效果性不合格，即为按文件规定继续执行后的质量活动无法或无法超过至预期的建议，无法或无法满足用户同时实现质量方针或质量目标的须要。6.5.3 现场检查完结后举行审查组会议，综合分析、评审观测结果，并与受到审查方领导沟通交流，并证实不合格事实。6.5.4 末次会议6.5.4.1 末次会议的目的就是表明审查结果，明确提出审查组的结论，对制止措施的顺利完成日期明确提出建议。6.5.4.2 末次会议由审查副组长策划，受到审查方中层以上干部和有关人员出席。到会者在表中214-05 会议打卡表中上亲笔签名。6.5.4.3 审查副组长在审查组内选定一名审核员做好记录。

8、6.6 审查报告6.6.1 审查副组长在现场审查完结的一周之内草拟审查报告(表中214-04)。6.6.2 审查报告的内容:a)审查的目的、范围和依据；b)审查计划具体实施情况；c)不合格项的观测和分析结果；d)质量管理体系有效性、合乎性结论；e)今后改良的建议。审查报告必须存有审查副组长、组员以及受到审查方代表的亲笔签名。6.6.3 审查报告经管理者代表审核后，发给所有受到审查部门和单位。6.6.4 内部质量管理体系审查报告做为管理评审的输出。6.7 制止措施的实行与追踪6.7.1 受到审查方负责管理针对辨认出的问题，在分析原因的基础上，确认和实行制止措施。6.7.2 制止措施的实行情况和有

9、效性由原审查副组长指派专人展开检验，特定情况下由管理者代表非政府有关部门或人员展开检验。6.7.3 制止措施的计划、实行和检验情况均按表中 217-01 制止措施核对。6.8 公司可以参考以上程序并根据具体情况，特别就是针对工程项目积极开展内部审查活动，其结果做为工程局管理评审的输出。6.9 局企管部在管理者代表的领导下，非政府工程、科技、人力资源、市场商务等部门，定期或不定期积极开展对集团直属各子公司的质量体系审查，原则上每三年全面覆盖所有局属施工生产单位至少一次。此外，还以局或公司名义，非政府对工程局和公司的供方的第二方审查，这些审查的结果也递交管理评审。7 支持性文件7.1 内部质量管理体系审核员管理办法。8 记录8.1 表中214-01 审查日程安排计划8.2 表中214-02 内部审查检查表8.3 表中214-03 不合格项报告8.4 表中214-04 内部审查报告8.5 表中214-05 会议打卡表中