公司反洗钱工作计划.doc

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1、公司反洗钱工作计划09年反洗钱工作计划二零零八年已经过去，二零零九年的反洗钱工作就以毫不等人的势头展开了。总公司永远是我们坚实的后盾，而08年的反洗钱工作也给_分公司带来了丰硕的经验，09年我们即可在总公司的领导下，站在08年累积的宝贵经验上，继续完善反洗钱工作，脚踏实地、勤奋进取，为09年反洗钱工作目标的达成奠定一个坚实的基础！一、09年反洗钱工作项目安排1、内控制度方面根据总公司现有制度要求，在严格执行的前提下，参照_分公司现状，制订符合分公司目前业务流程特点的反洗钱工作实施手册。预估在今年三月底之前完成。2、岗位建设方面与相关部门积极有效沟通，明确相关部门的职责，落实其反洗钱岗位责任，建

2、立分公司的反洗钱岗位责任制。确定各地市机构的反洗钱兼岗；为反洗钱录入人员开通录入权限。此项工作预估于今年二月底完成。3、宣传方面落实在出单及客服等窗口单位的反洗钱宣传资料的摆放。要求上述部门人员主动向客户发放反洗钱宣传资料。4、培训方面今年预备进行两次对地市机构反洗钱兼岗人员的宣导培训，将邀请人行的领导现场指导；另外，完善新人培训中的反洗钱内容，严格考核制度，为公司输送合格的有反洗钱意识的新员工；最后就是有计划的对业务部门进行多次反洗钱宣导，业务人员作为联系客户与公司的桥梁，其若在完成在其反洗钱职责范围内工作的话，将大大减轻后线部门的反洗钱工作量，预计每个月宣导一次。5、内部审计方面借助反洗钱

3、专项稽核，与分公司稽核联系联手，开展自查工作，模拟反洗钱检查，发现解决可能存在的问题。6、客户资料清理方面对于以往年度续保的客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。对于08、09新保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。7、季度非现场数据报送按照_各人行的要求，认真仔细地完成季度非现场监管数据的报送工作。8、现场检查工作积极应对_各地人行对我司的反洗钱现场检查，对下做好指导工作，对上做好信息传达。并且从中总结经验教训，不断完善_分公司反洗钱工作。9、其他监管部门或总公司交办的其

4、他反洗钱工作事宜。二、09年反洗钱工作目标1、落实反洗钱岗位责任，建立相对完善的_分公司反洗钱岗位责任制度；2、在人行的现场检查中，努力实现“0”处罚；3、在_省分公司建立一支优秀的反洗钱工作队伍。工作项目项目内容完成时间/期间1、内控制度方面制订反洗钱工作实施手册二月下旬到三月底2、岗位建设方面反洗钱录入岗录入权限管理二月底_分公司反洗钱岗位责任制三月到五月底3、宣传方面落实在出单及客服等窗口单位的反洗钱宣传资料的摆放。要求上述部门人员主动向客户发放反洗钱宣传资料。全年4、培训方面反洗钱兼岗人员的宣导培训五月中旬与十月中旬新人培训新人培训期间对业务部门进行反洗钱宣导每月一次5、内部审计方面借助反洗钱专项稽核，与分公司稽核联系联手，开展自查工作，模拟反洗钱检查，发现解决可能存在的问题。稽核部门开展稽核期间6、客户资料清理方面以往年度续保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。四月中旬08、09新保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。七月中旬7、季度非现场数据报送每季度末整理填写数据表，向_各地人行报送每个季度上旬8、现场检查工作应对_人行前往我司检查全年被检查时段9、其他监管部门或总公司交办的其他反洗钱工作事宜。全年任意时段第 4 页 共 4 页