财务我岗位职责 我风险防控.doc

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1、财务我岗位职责 我风险防控廉洁自律心无病，求真务实业有成尊敬的各位领导、各位同事：大家好！我演讲的题目是廉洁自律心无病，求真务实业有成。廉政建设作为所有国家、所有时代一个长久不变的话题与任务，其重要性不言而喻，很高兴能在党的十九大召开之际，有机会与在座的各位一同探讨这个话题。时至今日，人类文明发展已经有超过五千年的历史，而廉政建设作为一个困扰全世界的问题为何能够存在如此之久？不避讳而言，这是因为贪婪是根植于每个人灵魂深处的一种本性，与其说人性本恶，不如说人活着就离不开欲望。我们需要生存，就离不开食欲；我们需要繁衍，就离不开色欲；在最基本的生存条件满足之后，我们又开始寻求享受，贪婪就出现了。随着

2、时代的发展、科技的进步，人类的欲望跟随着时代的脚步不断的增长。任何一个身处社会的人多多少少都会受到这种情感的操控。作为一个普通人，对金钱和权利趋之若骛本无可厚非，但常言道君子爱财，取之以道，绝大部分的人还是在靠自己的双手去创造自己更加优越的生活条件，这类人，平平淡淡的度过一生，没有大风大浪，此乃世人；也有一小部分人，千方百计、苦心钻营靠自己拥有的便利条件谋求不正当的财物与更高的地位，这类人，不被人发现，便可苟且过得一生，否则，难免身陷囹圄，到头来一无所有，此乃罪人；还有一些人，他们洁身自好，无欲无求，不止是自身清廉，还在以自身感染他人，这类人，一世坦坦荡荡，死后留一世清名，此乃贤人。 这三者人

3、生、结局全然不同，但实则差距只在一念之间：第一类人是不敢贪，第二类人是只想贪，第三类人是无贪念，三个截然不同的处事态度决定了三种不同的人生。虽说人命由己不由天，但无论历史如何变迁，无论时代怎样发展，圣人才是世人所向往的，清正廉洁才是时代的呼唤，勤政廉政才是人民的期盼，党和国家的要求。所以归根结底，贪污受贿现象的发生还是是由于个人本身的原因，首次或许是一个小小的疏忽、或者“差不多”、“没关系吧”的小念头，而后发现“即使为之亦无人知”，进而“有人知之亦奈我何”，最后堕入了万劫不复的深渊，想要回头时却发现身后已是断崖深谷。最后，回归实际，作为一个施工单位，我们每一个处于管理岗位的员工干部，都应当审视

4、一下自己，有没有贪过承包方的一点小便宜，收受过一点好处？交际上的应酬固然必不可少，但我们自己心中是否有一个度的概念，受否有一个明确的底线？入职时，有位前辈给我说过四句话，我觉得很好，再此与大家分享。可抽可不抽的烟，一律不抽； 可吃可不吃的饭，一律不吃； 可上可不上的车，一律不上； 可攀可不攀的关系，一律不攀。朱熹曾经说过，“世路无如贪欲险，几人到此误平生。”人非圣贤，只有洁身自好，随时督促、告诫自己，时刻克服自身的欲望，分清是非，不为金钱、权利所诱惑，才能真正做到从“不敢贪”到“不贪”的态度转变，这也正是深化“制度+科技+阳光”廉政风险防控体系所要达到的最终目的。正所谓：冷月满江无渔色，荷花半

5、池有莲名。 两袖清风谁堪惧？一身正气天下行！ 谢谢大家，我的演讲到此结束。 河北铁建建安公司20_年10月18日岗位职责风险防控措施【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】岗位职责风险点和防控措施一览表朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理风险控制部岗位职责一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；3.对申请担保项目的反担保

6、抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。二、风险控制部岗位工作职责（一）风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析

7、p 风险来和影响，提供解决方案。（二）风险控制部副部长岗位职责1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施

8、；8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 三、工作计划及要点1.按照公司关于深入开

9、展业务知识学习活动的通知精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表青海路桥机械工程有限公司共玉树公路A1标项目部各岗位职责风险防控措施财务出

10、纳岗位风险防控措施工作职责：1、严格遵守现金管理暂行条例，单位使用现金必须按照条例规定的范围使用。2、严格按照现金管理暂行条例和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。 风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道

11、德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照项目部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培训;采取谈心、互助

12、、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，建立综合监督机制。(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审批制;推行公开承诺制，接受群众监督。(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析p 发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，运用上级监督、内部监督、群众监督、廉情预警监督等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，及时化解

13、廉政风险。1、制定内部监督机制。结合落实党风廉政建设责任制，将依法行政、依法执教、廉洁从政、廉洁从教列入民-主生活会的重要内容;每年结合工作考核，组织一次考评工作，主要围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并将考评结果与年度考核、评先评优、选拔任用挂钩;年度开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。2、实行外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、政风行风热线和公开投诉处理结果等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。3、建立风险信息预警。通过网络举报、电话举报、来信来访、督促检查、民-主评议等形式收集廉情信息

14、。(五)建立风险处理机制(7月10日至7月30日)根据排查出来的廉政风险点，按职能权力大孝风险发生几率和危害损失程度，分别划分为一级、二级和三级风险。廉政风险防范管理领导小组针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的学校进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展为违纪违法行为。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。(六)建立风险管理考核评估机制(8月1日至8月10日) 1、根据权力运

15、行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。单位主要领导、分管领导及各学校负责人分别是学校、岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级防控。2、学校将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，将风险监控工作贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。3、针对关键环节实施考核，考核以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查、巡视督导)为主，借助举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。七、工作要求1、提高思想认识。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好头预防工作具有重要意义

16、，同时也是以人为本，关心干部、爱护教职工的有力措施，学校党支部从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。2、加强廉政风险的建设和管理。结合学校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。突出重点领域和关键环节的制度建设，结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐-败制度体系，做到制度管人、制度管事。3、实施有效监督，切实抓好落实。推进廉政风险防范管理工作与深入学习实践科学发展观、学校效能建设活动相结合，突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。注重实效

17、、不留死角、切实抓好工作落实，扎扎实实做好廉政风险防范管理工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。财务风险是影响银行稳健经营的重要因素，因此，优化财务管理、防范财务风险对于银行经营管理十分重要，下面就提高财务管理和风险防控水平提出一些建议：一、完善财务管理制度，明确财务工作规范严格的管理制度和体系是提高财务管理效率和防范财务风险的重要基石与指引。因此，支行下阶段应进一步加强制度建设，结合总分行财务会计制度对本专业相关制度办法进行全面梳理及修订完善，持续推动财务流程标准化。通过综合分析p ，逐步建立健全财务信息采集、报账审核、记账管理和付款及监测督导等一系列流程标准，严格按照规定步骤办理业务，切

18、实防范操作风险发生；对照岗位设置相关规定，落实管理职责，确保关键岗位的授权和执行相互分离；根据不同业务环节设置不同的风险控制要求并进行风险评估分析p ，明确各业务流程的风险部位和控制要点，强化财务行为控制，及时规范业务操作，促进财务管理和风险防范水平不断提升。二、开展风险防范培训，提高员工风险意识财务管理制度的有效执行需要员工的意识支持和技术保障。因此，支行首先要在全行范围内开展财务风险防控的宣传工作，让员工深刻意识到合规经营不仅需要财务部门和专业人员的努力，还需要每一位员工的理解和支持，从而引导全体员工树立正确的财务管理理念，提高员工的风险防控意识。其次，支行应加强财务人员的团队建设，及时补

19、充知识经验丰富的专业人员参与财务核算和管理工作，并定期组织员工进行制度学习和业务培训：及时传导总分行规章制度和管理办法，使财务人员充分理解和掌握各项金融法规和银行规章制度；聘请专业资质人员为员工进行财务核算和税收筹划等业务的集中培训，不断提升财务人员业务水平与综合素质；积极开展业务讨论活动，就新业务和疑难问题进行交流沟通，切实提高财务人员的业务能力和办事效率。三、强化业务专项管理，严控财务风险隐患（一）财务费用列支支行应根据总分行财务规定，依托财务管理系统平台，细化费用审批制度及核算管理，不断强化和完善对日常费用列支事项的全过程控制，建立开支标准合理、审批权限明确、支出行为规范的费用管理体制；

20、进一步完善本行费用管理办法，充分发挥财审会管理职能，明确划分重要费用项目及大额费用的范围和金额标准，根据丰台支行财务支出审批权限管理办法的相关规定严控重要费用项目和大额费用的审批管理流程，严禁越权操作；规范集中采购流程，杜绝采购风险；加强日常检查和监测分析p 力度，防止不合理开支的发生，对发现的问题及时查找症结所在，促进财务支出行为不断规范，提高财务管理精细化水平。（二）中间业务核算下一阶段，支行应该继续按照总行中间业务收费标准和服务价格管理的有关规定，充分有据合理地开展中间业务收费及减免工作，确保收费“依法合规、服务匹配、协议完备、客户自愿”，杜绝违规收费现象，并按照中间业务各科目及账户规定

21、的核算内容和级次对中间业务收入及时足额进行记账和核算，防范中间业务操作风险。（三）涉税事务管理支行应加强应税事务的管理力度，强化税款缴纳的流程控制，在税款核算、纳税申报和税款缴纳等各个环节严格执行政策法规和行内的相关规定，并随时保持与税务机关的密切联系，掌握政策变动，确保税款资金安全和应税事务管理的依法合规。同时，支行需不断加强税负监测，在确保“不多缴，不少扣”的原则下规范日常核算和重点税种的管理工作，确保涉税事项核算的准确无误。四、落实财务自查工作，杜绝风险事件发生支行应定期开展对财务核算中重点业务和环节的自查工作，针对总分行各项财务制度要求落实情况逐一进行筛查，认真查找在制度执行方面存在的

22、突出问题和薄弱环节；应结合财务会计管理实际，对固定资产、应收账款、中间业务收费、营业费用、长期摊销费用、营业外支出、应缴税款等项目的财务核算情况以及财务管理职责分工、人员配备、制度建设、财务授权审批、财审会运行、预算控制、集中采购管理和财务监督检查等多个环节进行梳理和检查，确保自查工作无遗漏；认真分析p 各类问题产生的原因，对问题隐患和薄弱环节及时采取措施整改，保证财务工作合规运行。 岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施姓名:张洪峰 职务:常务副会长岗位主要职责:1、负责辖区内中华人民共和国红十字会法、中国红十字会章程、中华人民共和国红十字标志使用办法和自治区实施中华人民共

23、和国红十字会法办法的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实.2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作.3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议.4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项.5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策.6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神.7、负责对上争取工作.8、完成市委、市政府交办的其他工作.岗位存在廉政风险:1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权

24、利谋取私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.岗位职责、廉政风险及防控措施姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责: 1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务管理和日常工作安排.2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大事

25、项的规划、计划和发展方向的策划.3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作.4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作.5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决议的贯彻落实情况的督促检查工作.6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作风建设、领导作风建设和工作作风建设工作.7、负责对上争取工作.8、完成会长、常务副会长交办的其他工作.岗位存在廉政风险:1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利谋取

26、私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险.廉政风险防范措施:1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.岗位职责、廉政风险及防控措施姓名:程勇 职务:副会长 岗位主要职责:1、指导和协调辖区内各级红十字会组织,依照中华人民共和国红十字会法、中国红十字会章程、中华人民共

27、和国红十字标志使用办法和中华人民共和国红十字会法开展各项工作.2、负责辖区内红十字运动的宣传,传播红十字运动基本知识,联系市红十字会理事开展相关工作.3、负责辖区内各级红十字会的组织建设和发展,扩大会员和志愿工作者队伍.4、指导辖区内各级红十字会,组织红十字进社区,开展各项社区服务、社会公益活动.5、依据红十字会法和献血法,参与无偿献血宣传动员、艾滋病预防及人道关爱等工作；积极协助市红十字会开展捐献骨髓造血干细胞宣传、登记工作.6、完成领导交办的其他工作.岗位存在廉政风险:1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险.2、存在利用权利为本科室谋取小团体私利的风险.3、存在公车私用的风险.4、存在用公款吃喝的风险.5、存在个人请客用公款报销的风险.6、存在侵占公共财物的风险.廉政风险防范措施:1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事.3、加强个人修养,提高综合素质.4、认真遵守各项廉政纪律.5、严格执行“六五”禁令.6、严格执行财务制度和领导把关制度.7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用.我岗位职责 我风险防控财务岗位职责风险及防控财务岗位职责和风险防控演讲稿岗位职责风险防控岗位职责风险防控方案第 12 页 共 12 页