产业经济学第六章.ppt

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1、第六章 进入退出壁垒第一节 进入、进入壁垒及其影响第二节 退出、退出壁垒及其影响第三节 流动壁垒第四节 进退无障碍理论与潜在竞争第五节 沉淀成本及其对进入退出的影响第一节 进入、进入壁垒及其影响一、进入(Entry)进入是指一个厂商进入新的业务领域，即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代品。进入涉及两个方面，一是进入的程度；一是进入的速度 可以从以下几个方面来考察进入：1、进入率；2、净进入率；3、进入的渗透率；4、进入者进入后的生存时间二、进入的方式二、进入的方式 （一）从新进入者采用技术的角度看，进入可以分为“模仿”和“创新”两种方式 （二）从进入者创立企业方式的角度看，进

2、入可分为全新进入（白手起家）、收购和内部发展（多样化）三种方式。大量案例证实，进入是引进新技术、进行创新常用的一种工具，进入还可以促使在位者提高经营效率，减少管理上的懈怠，从而为降低价格提供了可能。三、进入的阶段三、进入的阶段 任何方式的进入，其过程一般都包括以下四个阶段：1、准备期 2、进入期 3、持续期 4、后进入期四、进入壁垒(Barriers to Entry)进入壁垒是指当某一产业的在位厂商赚取超额利润时，能够阻止新厂商进入的那些因素。包括以下几种：1、结构性的进入壁垒 产生于欲进入的产业本身的基本特性，即进入某一特定产业时遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致的成本的提高，包括技术、

3、成本、消费者偏好、规模经济和市场容量等方面的障碍。2、策略性的进入壁垒 产生于在位厂商的行为，特别是，在位者可以提高结构性壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。3、法律的或政府规制壁垒 政府对某些产品的生产经营只对少数特定厂商授予特许权而不允许其他厂商进入，或者由于发明创造获得的专利权保护，以及其他政府管制措施等都构成进入壁垒。五、进入对价格和利润的影响五、进入对价格和利润的影响 不可否认，进入会导致价格和利润的下降，问题在于这种力量的作用力度如何。有关研究表明，进入（潜在的和实际的）对价格的影响大于对利润的影响，或者说，进入是通过影响价格而进一步影响利润的。六、进入对生产率和创新的影响六、进

4、入对生产率和创新的影响 1、进入可以减少经营管理中的浪费、松懈等X非效率 2、进入还可以促进创新和新技术的扩散第二节 退出、退出壁垒及其影响一、退出一、退出(Exit)退出指的是一个厂商从原来的业务领域中出来，即放弃生产或提供某一特定市场上的产品或服务。退出包含两个要素：一是退出的程度；另一个是退出的速度。可以用退出率或净退出率来表示。退出的方式有以下几种：1、全部退出 2、逐步退出 3、同一产业中的企业间的兼并，使该产业的厂商数量减少二、退出壁垒(Barriers to Exit)退出壁垒是指当某一产业的在位厂商不能赚取到正常利润（亏损）决定退出时所负担的成本，或者说是已经投资还未收回的那部

5、分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。三、进入退出壁垒理论对我国的启示四、制度性进入退出壁垒与国有企业亏损第三节 流动壁垒Barriers to Mobility 从广义上说，流动壁垒是指那些阻碍厂商进入或退出某一产业、从某一产业的某一细分市场转向另一细分市场的所有因素。从这个意义上来说，流动壁垒是包括进入壁垒、退出壁垒和在同一产业内转移壁垒的总称。从狭义上说，流动壁垒是指同一产业中的厂商从某一细分市场转向另一细分市场时遇到的障碍。第四节 进退无障碍理论与潜在竞争一、进退无障碍理论（Contestability Theory）所谓进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一

6、行业，这实际上是完全竞争概念的推广和具体化。鲍莫尔等人认为，进退无障碍理论是分析资源有效配置的最好基础，是产业组织理论的新研究领域，对制定公共政策很有帮助。二、潜在竞争与效率 在任何市场结构下，只要市场保持进入的自由，不存在进入退出市场的沉淀成本，潜在竞争的压力就足以迫使在任何市场结构条件下的企业都不得不采取竞争性的行为，否则，就会招致进入者的袭击。正是由于潜在进入的威胁，而不是在位企业之间的竞争，使得在在位企业的价格和市场地位的可持续条件下达到了可竞争市场的均衡，由此有效率的市场结构进而产业组织就成为一种内生的结果。按照进退无障碍理论，政府的竞争政策是不应该重视市场结构的，应该重视是否存在充

7、分的潜在竞争力，而确保潜在竞争压力的关键是尽可能的降低沉淀成本。政府的公共政策的着眼点一方面应放在积极研究能够降低沉淀成本的新工艺、新技术，另一方面应放在排除一切不必要的人为的进入退出壁垒。第六章 沉淀成本及其对进入退出的影响一、沉淀成本 沉淀成本是那些一旦投入、承诺了专用用途就不能收回的成本。沉淀成本产生的原因在于某些经济活动需要专用性资产，这部分专用性资产几乎不能再作别的用途。二、沉淀成本的影响（一）同质产品情形下沉淀成本的作用及影响 既然所有厂商生产的是无差异产品，进入时厂商的无法收回的固定成本构成沉淀成本，那么，这种沉淀成本水平的高低就不影响厂商平时的产品定价。（二）产品差异情形下沉淀成本的作用及影响 当水平产品差异存在时，需要考虑以下几个因素：1、需求方面的特性，包括 市场扩张效应 竞争效应 竞争效应强烈，市场可能出现集中的后果，进入后的激烈竞争使得进入的吸引力下降；相反，强烈的市场扩张效应可能会使市场更加细分化，吸引更多的进入。2、成本方面的特性 一定的沉淀成本可以由不同的产品分摊，即存在范围经济时，厂商更倾向于进行多样化经营，这也会使市场更加集中。3、策略的非对称性 如果某些厂商享有策略优势（在序贯进入中就是先动优势），市场也更可能出现集中的趋势。以上三个方面说明，一旦存在水平的产品差异，厂商生产多种产品，均衡结果如何就取决于特定的市场结构。