国际法上的国家.ppt

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1、第三讲：国际法上的国家一、国家的概念、特征及其要件 现代意义上的国家主要是在维斯特伐利亚公会以后产生的，从那时起，国家的概念也逐步形成，而国家的形式则经历了相对较为复杂的变化。现在国际法学界对国家的概念有一些不同的说。按照国际法意义上的国家的概念，国家是国际交往的基本单位，也是国际法行为规则规制的对象。在国际法上，国家的生成应当具备几个要素：第一、构成国家的第一要素是必须具有生活在国家中的人民。第二、必须拥有一定的无争议的领土。至于领土的边界是否确定，并不是不要条件。第三、必须有按照一定形式组成的政府。并且，一国之内只能有一个中央政府，它代表国家在国际上进行国际交往。第四、国家必须具有独立处理

2、国家内部事务和国外事务的权利和能力，这就是主权，拥有主权是国家的根本属性。固定的人民（permanent population）。构成国家的第一要素是人民。它是由个人组成的集合体，这里所说的人民可以属于不同的种族、可以具有不同程度甚至源流的文化、可以是不同的肤色、也可以说不同的语言，但是有一个条件必须是共同的，那就是 必须是生活在一个共同的社会中，而且必须是长久居住在共同社会中的人群。所以，“固定的人民”也可以说是“永久的居民”。一个国家的存在首先必须拥有一定数量的固定的人民，这是一个社会能够称为国家的首要的条件，但不是充分条件。确定的领土（defined territory）。领土是一个国家

3、的固定的人民居住并赖以生存的地方，是国家生存和发展的物质基础。在正常的情况下，任何国家都应当拥有确定的领土。但是国土的面积可以有大有小，世界上的国家中，有的领土很大，例如俄罗斯联邦拥有1700多万平方公里的领土面积，居世界首位。而而梵帝冈市国的面积只有0.44平方公里，固定人口约1000人。国家拥有确定的领土并不是说国家的领土边界必须确定无疑，国际法中还没有规定国家领土的界线必须是明确划定的。按照国际法上的实践，国家的成立可以允许领土界线的不确定，甚至是存在争议。政府（government）。政府是国家在组织上的体现，它在国内根据本国的法律实行统治，在国际上代表本国及其人民进行国际交往。“这里

4、的政府概念包括行政机关、立法机关和司法机关，是构成政治和法律方面公共权力组织的整体。”（韩柳炳华：国际法,第250页。）在国际法上，一般来说，政府的性质和形式不是最重要的，但是一般特别强调一个国家只能有一个中央政府。需要说明的是，一个国家的政府对于构成一个国家的效力不会因为政府统治权力有效性的暂时中断而丧失，正如奥本海指出的那样：“一个国家要求社会作为一个政治单位组织起来，以别于，例如，一个部落。但是，国家一旦建立起来，它的政府的有效性的暂时中断，例如在内战中，或由于交战国占领的结果，与国家的继续存在是不矛盾的。”主权（sovereignty）。主权的拥有是国家的根本属性。主权在国内指最高权力

5、，在国际上是指不依赖于别的国家，不受别的国家的摆布。主权的存在在国际法和国际关系中的主要体现是独立地处理国内外一切事务的能力。主权是国际法上的一个比较关键的概念，由于对这一概念的理解不同会造成对国际法一些基本关系的理解的不同。据不列颠百科全书的界定，“主权可以解释为论述国家制订决策过程中的最高监督或权威和阐明维持秩序之规则（对内主权或政治主权）的一种政治理论。从较为狭隘或更为确切的意义来说，主权是制定或更改法律的权力。在国际法和国际关系领域中，主权是指一个国家不受外来力量支配的自由（对外主权）”。“在国际法中，主权指的是国家的自主或独立。两类主权（对内的和对外的）都意味着：国家对主权的权利是排

6、他性的，而且再也没有超乎国家之上的机构。”国际法产生的早期，强调主权的绝对性，主权高于一切，排斥国家在国际法上应该承担的义务。不过，近代以后，越来越强调国家主权的有限性，这种有限性主要是指主权行使的边界，而非“有限主权”的意思。有两个主要的意思：一是任何一个国家的主权行使都是具有交互性的，也就是说主权的行使以不影响别国的主权行使为边界，体现在联合国宪章和国际法原则宣言中的相互尊重主权的原则之中；一是主权的行使以国际法上的义务的履行为前提，不能以尊重主权为借口逃避或者否认承担国际法的义务，例如不能以行使主权为理由进行破坏国内基本人权保障的活动，如种族清洗、屠杀平民等。二、国家存在的形式（一）单一

7、国（unitory state）单一国是一个国际人格者，只有一个最高的中央权力机关，该机关作为政府在国内外代表国家，与其他国际人格者进行国际交往。（二）复合国（composite state）复合国，又称为国家的联合（union of state）。是由两个或者两个以上国家构成的联合体，该联合体在国际法上的地位根据其具体情况而不同。在国家的发展历史上曾经出现过四种复合国的形式，即:身合国（personal union）政合国（real union）邦联（confederation）联邦（federation）。身合国（personal union），又称为君合国。是指两个主权的国家共同拥戴一个

8、君主而形成的国家联合。它不具有国际人格，但是组成身合国的两个成员国都是国际人格者。政合国（real union）是由两个国家根据一个国际条约而组成的国家联合体，它们统一于一个君主之下，称为一个国际人格者，同时在成员国内部，其具有独立处理事务的权力。联邦（federation）是由两个以上成员邦构成的联合体，其存在以联邦国家的宪法为根本依据。邦联（confederation）是由两个以上的完全主权的国家为维持它们对内对外独立的目的，根据它们之间共同缔结的国际条约建立的国家联合体。（三）永久中立国 永久中立国（permanent neutralized state）也称为中立国是指在国际公约担保的

9、情况下自愿约束自己，除了抵抗外来的攻击外，永远不与其他国家作战，不卷入战争或者从事任何可能使其直接或者间接卷入战争的任何行为。（四）梵帝冈市国（Vatican City State）（五）附属国 一般意义的国家之外还有所谓的附属国。历史上的附属国有两种形式，即附庸国和被保护国。附庸国（vassal state）是指在外交上完全或者大部分由另外一个国家代表，但是在国家内部事务上仍然享有独立地位的国家。被保护国（protected state）是指通过签约将自己交由一个强国保护的国家。被保护国一般属于弱国。三、国家的权利和义务（一）国家的基本权利（fundamental rights）一、独立权（

10、right of independence）二、平等权（right of equality）三、自卫权（right of self-defence）自卫作为国家主权的重要体现，是指在国家遭到外来武装攻击时可以采取相应的武力措施进行反击的权利，自卫权一般认为来自于自保权，在传统的国际法上，自保权包括国家的战争权，也就是当国家认为其权利和利益有必要的时候，它可以通过战争的方式来取得或维护自己的权益以达成自保。（四）管辖权（right of jurisdiction）四、国家的管辖问题（一）管辖权（right of jurisdiction）在国际法上，国家管辖分为:（1）、依据国籍的管辖，也就是属

11、人管辖；（2）、依据领土的管辖，也就是属地管辖；（3）、为保护一国及其国民的重大利益而实行的管辖，也就是保护性管辖；（4）、为维护国际和平与安全和人类共同利益而实行的管辖，也就是普遍性管辖。五、国家的承认问题（一）国家承认的概念问题 广义的承认是指国家对于在其对他国的关系中产生的任何事实和情势的一种接受。就国家和政府的承认而言，承认是一个现有国家对于一个新的国家或者新的政府的出现以某种形式表示接受的政治和法律行为。（二）国家的承认（recognition of state）国家想要获得承认需要满足两个基本的条件：第一，被承认的对象必须是一个国家实体，而不是其他类别的实体，也就是被承认的对象必须

12、满足国家存在的四个要件；第二，被承认的新国家建立的政治基础必须符合国际法的原则。新国家的产生具有多种的形式，一般有独立、合并、分离和分立（解体）。（三）政 府 的 承 认（recognition of government）在国际关系和国际法的实践上，对新政府的承认也是经常发生的事，新政府的产生一般有两种情况：正常的、依据宪法程序进行的政府更迭而产生的新政府和通过非宪法程序夺取政权（通过暴力或非暴力的方式）而建立的新政府。对政府的承认主要是指后一种情况下对新政府的承认，这种承认是在国际法上具有法律效果的行为。（四）叛乱团体和交战团体的承认 叛乱团体的承认（recognition of insu

13、rgent body）是指现存国家对一国内的反抗政府或进行起义的团体的承认。交 战 团 体 的 承 认（recognition of belligerent body）是指现存国家对一国内为政治目的而向本国政府发动内战的交战团体的承认。（五）民族解放运动的承认（recognition of national liberation movement）民族解放运动组织的承认是指既存的国家对旨在摆脱外国的奴役或者殖民主义的统治，争取建立独立国家而斗争的组织给予的承认。（六）不承认原则 一般认为，国家在国际法上并不承担承认的义务。但是，国家在某些情况下却要承担不承认的义务，这就是国际法上所谓的“不承认

14、原则”。六、国家的豁免问题 国家豁免（State immunity），又称为主权豁免。是指国家根据国家主权和国家平等原则不接受他国管辖的特权。国家主权豁免是国家平等的必然结果，因为根据“平等者之间无管辖 权”（Par in parem non habet imperium）的法律格言，任何国家都不能对其他主权国家实行管辖。同时，国家独立和国家尊严也是国家豁免的基础，国家豁免是一般承认的国际法原则。七、国家与政府的继承问题 国际法上的继承是指国际权利和义务由于一个国际人格者发生某些变化而从该国际人格者转向另一个国际人格者的法律关系上的转移。（一）国家继承（state succession）国家继承是指当一国在国际关系上对其 范围内所享有的国际权利和承担的国际义务被另一国取代时而产生的一种法律关系上的转移。1、条约的继承。2、国家财产的继承。3、国家档案的继承。4、国家债务的继承。（二）政府继承 政府继承是指前政府在国际法上的权利和义务转给新政府的法律关系的转移。一般来说，只有是以非宪法程序取得政权并选择了与前政府完全不同的社会制度时，才发生政府继承问题。1、条约的继承。2、国际组织代表权的继承。3、国家财产的继承。4、债务的继承。