《过程审核培训》PPT课件.ppt

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1、英群企管 （二）过程审核培训过程审核过程审核目录目录u TS标准对审核的要求标准对审核的要求u 体系审核、过程审核和产品审核的关系体系审核、过程审核和产品审核的关系u 过程审核的规定过程审核的规定u 审核流程审核流程u 审核准备审核准备u 实施审核实施审核u 评分与定级评分与定级u 末次会议末次会议u 纠正措施及其有效性验证纠正措施及其有效性验证u 过程审核提问表过程审核提问表过程审核过程审核1、ISO/TS16949-2002的第条款要求内部开展：的第条款要求内部开展：8.2.2.1 质量体系审核，质量体系审核，8.2.2.2 过程审核过程审核:组织必须审核每个制造过程组织必须审核每个制造过

2、程,以确定其有效性。以确定其有效性。8.2.2.3 产品审核产品审核;2、SVW、FVW、神龙富康、奇瑞要求开展过程审核。神龙富康、奇瑞要求开展过程审核。一、一、TS标准对过程审核的要求标准对过程审核的要求过程审核过程审核质量体系审核质量体系审核检查质量体系是否符合标准的要求和有检查质量体系是否符合标准的要求和有 效的实施和保持。效的实施和保持。过程审核过程审核 检查所采用的过程和方法是否与过程技术规检查所采用的过程和方法是否与过程技术规 范和要求相符，并且合理有效。范和要求相符，并且合理有效。产品审核产品审核-发现缺陷、检查是否符合技术规范和客户要发现缺陷、检查是否符合技术规范和客户要 求（

3、包含可靠性要求）。求（包含可靠性要求）。二、体系审核、过程审核与产品审核的对比二、体系审核、过程审核与产品审核的对比过程审核过程审核体系审核体系审核过程审核过程审核产品审核产品审核对象对象质量管理体系质量管理体系产品诞生过程产品诞生过程/批量生产批量生产有形产品有形产品目的目的对基本要求的完整性及对基本要求的完整性及有效性进行评定有效性进行评定对产品对产品/产品组及其过程的质量产品组及其过程的质量能力进行评定能力进行评定对产品的质量特性进行评定对产品的质量特性进行评定审核审核频率频率1次次/1年年（建议（建议2次次/1年）年）1次次/年年（建议（建议1年覆盖所有过程）年覆盖所有过程）经常性活动

4、经常性活动（建议（建议1年内覆盖典型产品）年内覆盖典型产品）审核员审核员体系推动小组成员体系推动小组成员/查查检表检表开发过程人员开发过程人员/查检表查检表对工艺和特性熟悉对工艺和特性熟悉/了解顾客的期了解顾客的期望望研究研究特性特性要素要素过程参数过程参数产品质量特性产品质量特性指标指标不符合报告不符合报告符合率符合率质量特性指数质量特性指数二、体系审核、过程审核与产品审核的对比二、体系审核、过程审核与产品审核的对比过程审核过程审核三、三、过程审核的规定过程审核的规定2.1 任务任务 过程审核用于对质量能力进行评定过程审核用于对质量能力进行评定,使过程能达到受控和有能力使过程能达到受控和有能

5、力,能在各种干扰因能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。素的影响下仍然稳定受控。通过以下各点来达到上述目的通过以下各点来达到上述目的:2.1.1 预防预防 预防包括识别和指出缺陷可能性预防包括识别和指出缺陷可能性,以及采取措施防止缺陷的首次出现。以及采取措施防止缺陷的首次出现。2.1.2 纠正纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析纠正是指对已知的缺陷进行分析,采取措施消除并避免缺陷的再次出现。采取措施消除并避免缺陷的再次出现。2.1.3 持续改进过程持续改进过程 细小的改进来优化整个体系细小的改进来优化整个体系.过程审核的措施以后可以进行过程过程审核的措施以后可以进行过程,使过程更有能力、使过程更

6、有能力、更稳定可靠。更稳定可靠。2.1.4 质量管理评审质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。过程审核过程审核2.2 原因原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。审核。2.2.1 计划内的过程审核计划内的过程审核 针对体系的审核针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部份过程审核作为企业质量管理体系组成部份,必须按审核计划进行。必须按审核计划进行。对于批量供货和潜在的供方对于批量供货和潜在的

7、供方,若其质量管理体系已经得到了认证若其质量管理体系已经得到了认证,则根据则根据需要对其进行审核需要对其进行审核,即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。用于供货范围的过程进行审核。针对项目的审核针对项目的审核 在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。三、三、过程审核的规定过程审核的规定过程审核过程审核2.2.2 计划外的过程审核计划外的过程审核针对事件针对

8、事件/问题的审核问题的审核 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进行过程审核。需要进行过程审核。这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。计划外过程审核的起因可能是，例如：计划外过程审核的起因可能是，例如：产品质量下降产品质量下降 顾客索赔及抱怨顾客索赔及抱怨 过程不稳定过程不稳定 强制降低成本强制降低成本 内部部门的愿望。内部部门的愿望。三、三、过程审核的规定过程审核的规定过程审核过程审核2.

9、3 应用范围应用范围在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法：在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法：营销营销/开发开发/采购（产品采购（产品/服务）生产服务）生产/销售销售/运行运行/售后服务等售后服务等下例的列表说明了运用的领域：下例的列表说明了运用的领域：方式方式组织单位及职能部门组织单位及职能部门具体的过程具体的过程针对产品：针对产品：机械加工、机械加工、油漆车间、油漆车间、装配车间装配车间车削加工、车削加工、烘干、烘干、装贴玻璃装贴玻璃针对服务：针对服务：检验策划、检验策划、人事部门、人事部门、物流、物流、保安保安首批样品检验、人员首批样品检验、

10、人员招聘、招聘、零件供应、零件供应、企业安全企业安全三、三、过程审核的规定过程审核的规定过程审核过程审核2.4 实施过程审核的前提实施过程审核的前提2.4.1 企业内的基本前提企业内的基本前提要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作。有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。有目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的。基本的前提包括，例如：基本的前提包括，例如：l ISO9000族标准的要求族标准的要求l 企业企业/部门的数据（产品或服务的种类、参考数据等）部门的数据（产品或服务的种

11、类、参考数据等）l 审核提问表审核提问表l 审核计划审核计划l 质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部/外部审核有关）外部审核有关）l TS的规定的规定l 法律和合同的规定法律和合同的规定l 顾客的要求顾客的要求l 重要的产品特性重要的产品特性l 重要的过程参数重要的过程参数过程审核过程审核 审核人员的职业经验（过程经验）审核人员的职业经验（过程经验）至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验是审核人员需要具务的重要的前提条件。理经验是审核人员需要具务的重要的前提条件。

12、另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人员、另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。2.4.3 责任责任2.4.3.1 进行审核的企业进行审核的企业/组织组织/职能部门职能部门l 根据职业经验和素质选择合格的审核人员根据职业经验和素质选择合格的审核人员l 安排审核任务。安排审核任务。2.4.3.2 审核员审核员 按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核按照审核计划或根据发生的事件实施过程审核过程审核过程审核与被审核组织与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核的过程、接口等）职能

13、部门进行协商（确定要审核的过程、接口等）准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等）窍等）实施审核实施审核评分定级评分定级末次会议和撰写报告末次会议和撰写报告要求采取纠正措施要求采取纠正措施难证纠正措施的有效性难证纠正措施的有效性保密义务。保密义务。保持应有的资格保持应有的资格熟悉最新的标准及文献熟悉最新的标准及文献审核人员应具备的专业知识审核人员应具备的专业知识过程知识。过程知识。过程审核过程审核审核总是按相同的系统方法进行：审核总是按相同的系统方法进行：准备准备实施实施报告和总结报告和总结纠正措施、跟踪、有效

14、性验证。纠正措施、跟踪、有效性验证。四、四、审核流程审核流程过程审核过程审核五、五、审核准备审核准备5.1概述概述充分的审核准备特别重要，是审核成功的基础。充分的审核准备特别重要，是审核成功的基础。同时必须通知被审核部门审核的原因及日期。同时必须通知被审核部门审核的原因及日期。不论审核的种类如何，也不论不论审核的种类如何，也不论-计划内或计划外计划内或计划外-内部或外部内部或外部-产品或服务，产品或服务，准备的过程都是相同的准备的过程都是相同的.过程审核过程审核5.2 确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。审核

15、准备工作的第一步是确定审核的过程范围。审核员或审核小组必须确定要审核的过程。审核员或审核小组必须确定要审核的过程。同时要确定其向外的接口。同时要确定其向外的接口。审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。及过程负责人协商，必要时对过程进行预审。下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程下一步是把过程划分为工序（把所确定范围内的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题分为单个的过程段）并考虑接口问题.过程审核过程审核 只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为

16、工序，对过程进行足够的描述，并确定影响为工序，对过程进行足够的描述，并确定影响过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己过程的各种参数。也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数。影响过程的参数首先是从数。影响过程的参数首先是从“6M”(人、机器、人、机器、原材料、方法、环境及管理原材料、方法、环境及管理)以及所定的过程范以及所定的过程范围得来的。围得来的。只有可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：只有可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化。这因果图）尽可能对主要影响因素进行

17、合理的细化。这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目的地进行提问。目的地进行提问。过程审核过程审核根据现有的过程文件资料进行过程描述：根据现有的过程文件资料进行过程描述：-作业指导书及检验指导书作业指导书及检验指导书-过程指导过程指导-生产工艺文件及检验计划。生产工艺文件及检验计划。其他的信息来源还有：其他的信息来源还有：标准、规范、目标值（例如：标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手册、质量控制卡、审核结果、上次审核的活缺陷目录、维修手册、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进

18、货检验结果、供应商行为状态、平面图、项动计划；外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、目计划、TS绩效数据比较（内部绩效数据比较（内部/外部）、员工调查、顾客调外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。查、服务质量及售后服务质量的反馈。这些前期的工作是制订审核提问表的重要这些前期的工作是制订审核提问表的重要过程审核过程审核 审核准备审核准备补充补充1、过程审核要开首未次会议吗？为什么？、过程审核要开首未次会议吗？为什么？2、过程审核与体系审核的区别与联系？、过程审核与体系审核的区别与联系？3、过程审核的计划应该多长时间做一次合适？、过程审核的计划应该多长时间做一次

19、合适？4、新产品与老产品的过程审核计划一样吗？、新产品与老产品的过程审核计划一样吗？5、过程审核应该关注什么：顾客、过程审核应该关注什么：顾客/工序工序/成本成本/效效率率/交付交付6、过程审核要覆盖所有班次吗？为什么、过程审核要覆盖所有班次吗？为什么 用一句话总结过程审核！用一句话总结过程审核！就是站在顾客的立场上就是站在顾客的立场上来评价企业的来评价企业的TQC，大家知道是什么是，大家知道是什么是TQC吗？吗？过程审核过程审核如何将过程审核与作业的标准化相结合如何将过程审核与作业的标准化相结合1、如何体现过程的审核的动态的要求：、如何体现过程的审核的动态的要求：2、过程审核的结果如何与作业

20、指导书相结合？、过程审核的结果如何与作业指导书相结合？3、过程审核的关注的焦点在哪里？、过程审核的关注的焦点在哪里？4、过程审核可以采用滚动的内审吗，为什么，、过程审核可以采用滚动的内审吗，为什么，有什么要求？最长的时间为多长？有什么要求？最长的时间为多长？5、何时过程审核应增加审核的频次：某个顾客、何时过程审核应增加审核的频次：某个顾客连续投诉时连续投诉时/组织结构、管理体系构、管理体系发生重大生重大变化化/即将开展第二、三方即将开展第二、三方审核核时/质量体系量体系认证期期满、换证前前/法律法法律法规及其它外部要求的及其它外部要求的变更更 过程审核过程审核6.1 首次会议首次会议审核开始前

21、召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。不同情况包括：不同情况包括：-外部审核外部审核-内部审核内部审核-针对事件进行的审核针对事件进行的审核-按计划进行的审核。按计划进行的审核。在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业企业/组织单位。再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员组织单位。再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息，更好地进入角色。都得到相同的信息，更好地进入角色。为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程

22、序为了保证审核工作的顺利进行，需要把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和框架条件（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。（责任分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等）解释清楚。六、六、实施审核实施审核过程审核过程审核6.2 审核过程审核过程按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。提问的方式，例如：提问的方式，例如：W提问方式（提问方式（Warum 为什么，为什么，Wann 何时，何时，Wer何人，何人，Wie

23、 如何等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，如何等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一步阐述。在此不再进一步阐述。实践证明，多次用实践证明，多次用“为什么为什么”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。提问有利于对过程工艺进行深入的分析。在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及不足之处。建议随时记录发现的优点以及不足之处。为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并为了避免在末次会议上发生冲突，必

24、须尽量在现场澄清不明之处并达成一致意见。达成一致意见。在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措施。过程审核过程审核7.1 提问和过程要素的单项评分提问和过程要素的单项评分 根据对提问的要求以及在产品诞生过程根据对提问的要求以及在产品诞生过程 （服务诞生过程）和批量生产（实施服务）（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。中满足该要求的情况对提问进行评定。每个提问的得分可以是每个提问的得分可以是0、4、6、8或或10 分，分，满足要求的程度是打分的根据。满足要求的程度是打分的根据

25、。评定不满评定不满10分则必须制订改进措施并分则必须制订改进措施并 确定落实期限。确定落实期限。七、评分与定级七、评分与定级过程审核过程审核分数分数对符合要求程度的评定对符合要求程度的评定10完全符合完全符合8绝大部分符合，只有微小的偏差绝大部分符合，只有微小的偏差*）6部分符合，有较大的偏差部分符合，有较大的偏差4小部分符合，有严重的偏差小部分符合，有严重的偏差0完全不符合完全不符合注注*）“绝大部分符合绝大部分符合”指的是证明已满足了约指的是证明已满足了约3/4以上的规以上的规定定要求，并且没有特别的风险。要求，并且没有特别的风险。过程要素符合率EE=各相关问题实际得分的总和 各相关问题满

26、分的总和100过程审核过程审核7.2 审核结果的综合评分对下列要素分别进行评定：审核结果的综合评分对下列要素分别进行评定：注：注：在对服务进行审核时，请把下列描述中的生产换为服务，在对服务进行审核时，请把下列描述中的生产换为服务，生产过程换为服务过程。生产过程换为服务过程。产品服务-产品开发 EDE-过程开发 EPE-原材料/外购件 EZ-各道工序的平均值 EPG-服务/顾客满意程度 EK-策划 EDE -外委服务或/和外购产品 EZ-各道工序的平均值 EPG-服务/顾客满意程度 EK过程审核过程审核由于在要素由于在要素“生产生产”中的产品组不同，其工序也不同，中的产品组不同，其工序也不同，所

27、以必须把产品组各生产工序的得分汇总起来所以必须把产品组各生产工序的得分汇总起来（平均值（平均值EPG），然后计算总符合率。），然后计算总符合率。这对于保证对各要素进行均衡的评定也是必要的。这对于保证对各要素进行均衡的评定也是必要的。这样，产品组不同，所选的生产工序不同，这样，产品组不同，所选的生产工序不同，“生产生产”要素计算出的符合率也可能不同。要素计算出的符合率也可能不同。每个产品组工序平均值每个产品组工序平均值EPG的计算公式如下：的计算公式如下：EPG=E1+E2+.En被评定工序的数量被评定工序的数量EDE+EPE+EZ+EPG+EK被评定过程要素的数量被评定过程要素的数量整个过程的

28、总符合率计算如下：整个过程的总符合率计算如下：EP=过程审核过程审核此外，作为对整个过程评定的补充，也可以另外此外，作为对整个过程评定的补充，也可以另外对对“生产生产”要素中的各分要素进行评定，来反映质要素中的各分要素进行评定，来反映质量体系的情况。量体系的情况。对于产品来说分要素为：对于产品来说分要素为：EU1%人员人员/素质素质EU2%生产设备生产设备/工装工装EU3%运输运输/搬运搬运/贮存贮存/包装包装EU4%缺陷分析缺陷分析/纠正措施纠正措施/持续改进（持续改进（KVP）通过对各道工序进行评定，然后汇总得出有关质量体系通过对各道工序进行评定，然后汇总得出有关质量体系要素的情况，指出不

29、足。这对于总评定（见定级标准）要素的情况，指出不足。这对于总评定（见定级标准）也有重要的意义。也有重要的意义。过程审核过程审核7.3 定级总符合率（）对过程的评定级别名称90至100符合A*80至小于90绝大部分符合AB*60至小于80有条件符合B*小于60不符合C注注*：1.若被审核企业的总符合率超过若被审核企业的总符合率超过90或或80,但其在一个或多个但其在一个或多个要要 素上符合率只达到素上符合率只达到75以下以下,则必须从则必须从A级降到级降到AB级降到级降到B级。级。2.若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过 程质量

30、造成严重的影响，则可把审核方从程质量造成严重的影响，则可把审核方从A级降到级降到AB级或从级或从 AB级降到级降到B级。在特别的情况下，也可以降为级。在特别的情况下，也可以降为C级。级。3.必须在说明页中说明降级的原因。必须在说明页中说明降级的原因。过程审核过程审核八、末次会议八、末次会议由确定的人员参加的末次会议是对在审核期间发现由确定的人员参加的末次会议是对在审核期间发现 的所有情况（好的方面及不足之处）的总结。审核的所有情况（好的方面及不足之处）的总结。审核 员对审核结果进行解释并说明什么地方有缺陷及有员对审核结果进行解释并说明什么地方有缺陷及有 改进的潜力。改进的潜力。说明得出审核结果

31、的理由，必要时书面确定紧急措说明得出审核结果的理由，必要时书面确定紧急措 施。把审核员指出所有缺陷都记录在措施表里并填施。把审核员指出所有缺陷都记录在措施表里并填上相应的纠正措施。必须确定纠正措施的完成期限。上相应的纠正措施。必须确定纠正措施的完成期限。ACTIVITY“ValueAdded”OutputOutputInput过程审核过程审核九九 纠正措施及其有效性验证纠正措施及其有效性验证9.1 纠正措施纠正措施针对审核中发现的缺陷要在商定的期限内制订纠正措施针对审核中发现的缺陷要在商定的期限内制订纠正措施实施计划。实施计划。纠正措施基本上可以分为：纠正措施基本上可以分为：-技术上技术上/组

32、织上的措施组织上的措施（例如：生产流程的更改，（例如：生产流程的更改，服务流程的更改，服务流程的更改，物流流程的更改，物流流程的更改，设计设计/软件的更改）软件的更改）-管理上的措施（例如：员工培训，对文件资料进行修订），管理上的措施（例如：员工培训，对文件资料进行修订），为使过程有能力和受控，要优先采取技术上为使过程有能力和受控，要优先采取技术上/组织上的措施。组织上的措施。过程审核过程审核措施表包含各种适用于排除过程缺陷的活动措施表包含各种适用于排除过程缺陷的活动并注明负责人和完成期限。并注明负责人和完成期限。措施也可能是对所审核过程的前面或后面的措施也可能是对所审核过程的前面或后面的部门

33、进行过程审核。部门进行过程审核。措施表可能包含为验证措施有效性进行的复审。措施表可能包含为验证措施有效性进行的复审。原则上由被审核方负责制订措施表，也包括相原则上由被审核方负责制订措施表，也包括相邻部门所要采取的措施。邻部门所要采取的措施。可以与审核员商定由他以适当的方式提供帮助。可以与审核员商定由他以适当的方式提供帮助。但这种帮助不允许导致审核员在复审时失去但这种帮助不允许导致审核员在复审时失去其应有的独立性。其应有的独立性。过程审核过程审核9.2 有效性的验证有效性的验证必须对已确定措施的有效性进行跟踪，比如通过下列方式：必须对已确定措施的有效性进行跟踪，比如通过下列方式：-抽检抽检-产品

34、审核产品审核-过程审核（部分过程）过程审核（部分过程）-机器和过程能力调查机器和过程能力调查-中期状况中期状况/解决程度。解决程度。由过程负责人负责落实纠正措施并对其有效性进行跟踪。由过程负责人负责落实纠正措施并对其有效性进行跟踪。若通过验证发现所采取的措施不够有效，则必须对措施若通过验证发现所采取的措施不够有效，则必须对措施表进行修订。必要时需制定复审计划。表进行修订。必要时需制定复审计划。复审可能是：复审可能是：-完整的审核并重新进行评定；完整的审核并重新进行评定；-只对具体的有关过程（部分过程）进行审核，只对具体的有关过程（部分过程）进行审核，但至少要对有缺陷的项目进行复审。但至少要对有

35、缺陷的项目进行复审。过程审核过程审核 审核报告及存档审核报告及存档审核的记录包括从准备审核到总结性的审核报告及措施表。审核的记录包括从准备审核到总结性的审核报告及措施表。存档的方式在质量体系中有要求。存档的方式在质量体系中有要求。审核报告包括下列项目：审核报告包括下列项目：-过程负责人过程负责人/参加审核人员参加审核人员-过程描述（范围），例如：设备、工艺、产品过程描述（范围），例如：设备、工艺、产品/服务服务-审核的原因审核的原因-结果描述（产品生产结果描述（产品生产/实施服务符合质量要求的程度）实施服务符合质量要求的程度）-降级标准并说明理由降级标准并说明理由-措施表完成期限措施表完成期限

36、-有时还包括紧急措施并注明（大概）期限和负责人有时还包括紧急措施并注明（大概）期限和负责人-评定标准表（评分及定级）评定标准表（评分及定级）-不能评定的审核提问或增加的审核提问项目不能评定的审核提问或增加的审核提问项目过程审核过程审核对每项缺陷要指出其在审核提问表中的对应点并进行如下描述：对每项缺陷要指出其在审核提问表中的对应点并进行如下描述：-问题描述问题描述-发现的情况（例如：缺陷类型，缺陷地点）。发现的情况（例如：缺陷类型，缺陷地点）。在审核报告中也可以提及审核中发现的特别好的方面。在审核报告中也可以提及审核中发现的特别好的方面。提问表是审核报告的一个组成部分（作为附件）。提问表是审核报告的一个组成部分（作为附件）。审核员对所了解到的各种信息要严格保密。审核员对所了解到的各种信息要严格保密。被审核企业有权把审核结果转交其他的顾客。被审核企业有权把审核结果转交其他的顾客。在内部确定审核报告及由此汇总成的管理信息在内部确定审核报告及由此汇总成的管理信息（例如：内部（例如：内部/外部过程审核月报或季报）的分发人。外部过程审核月报或季报）的分发人。审核文件存档的地点和期限是质量体系的组成部分。审核文件存档的地点和期限是质量体系的组成部分。过程审核过程审核