公共财政与市场经济.ppt

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1、第二讲 公共财政与市场经济何谓公共财政？n n所谓公共财政是指以市场的资源配置作用为基础，所谓公共财政是指以市场的资源配置作用为基础，以防范市场失灵为前提，以满足社会公共需要为以防范市场失灵为前提，以满足社会公共需要为目标，在法制的框架下，向所有的社会经济运行目标，在法制的框架下，向所有的社会经济运行主体提供一视同仁服务的财政。主体提供一视同仁服务的财政。n n换言之，公共财政是为满足一国社会公共需要而换言之，公共财政是为满足一国社会公共需要而构建的政府收支活动模式或财政运行机制模式，构建的政府收支活动模式或财政运行机制模式，是与市场经济相适应的一种财政模式类型。是与市场经济相适应的一种财政模

2、式类型。n n实践证明，经济体制类型与财政模式选择之间有实践证明，经济体制类型与财政模式选择之间有着紧密的内在联系。着紧密的内在联系。n n家计财政是指自然经济状态下，以个人、私人的家计财政是指自然经济状态下，以个人、私人的财政安排为主的财政类型。财政安排为主的财政类型。n n国家财政与计划经济体制相对应，是指国家为了国家财政与计划经济体制相对应，是指国家为了维持其存在和实现其社会管理职能，凭借政权的维持其存在和实现其社会管理职能，凭借政权的力量直接计划配置社会资源。与此相适应，企业力量直接计划配置社会资源。与此相适应，企业只是国家和政府的行政附属物，而个人只是企业只是国家和政府的行政附属物，

3、而个人只是企业或单位的行政附属物，整个社会和国家以政府为或单位的行政附属物，整个社会和国家以政府为中心形成一个大企业，财政成为这个大企业的总中心形成一个大企业，财政成为这个大企业的总财务。财务。n n公共财政与市场经济相对应。公共财政与市场经济相对应。n n公共财政实质上是市场经济财政，突出表现在公共财政理论的核心是市场失灵论。n n在市场经济条件下，虽然市场能够作为社会资源配置的首要方式发挥作用，但由于市场的不完全竞争、不对称的信息、风险和不确定性、经济活动的外部性和公共产品取得方式的非竞争性、消费的非排他性等原因，市场往往无法实现对资源配置的“帕累托最优”。因此，在市场经济国家中，必然要求

4、财政运行以公共财政一般框架为取向，提供公共产品和公共服务。帕累托最优（Pareto Optimality）n n由意大利经济学家维弗雷多由意大利经济学家维弗雷多帕雷托提出。帕雷托提出。n n帕累托最优是指帕累托最优是指资源分配资源分配的一种理想状态，假定的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进帕累托改进或帕累托最优化。或帕累托最优化。帕累托最优的状态帕累托

5、最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国理想王国”。市场失灵的表现形态？n n1.1.公共产品领域（公共产品领域（P73-78P73-78）n n由于公共产品具有非排他性和非竞争性的特征，由于公共产品具有非排他性和非竞争性的特征，供应者很难从消费者那里收取费用以弥补生产成供应者很难从消费者那里收取费用以弥补生产成本，从而造成公共产品经常会出现供小于求的局本，从而造成公共产品经常会出现供小于求的

6、局面。面。n n按照萨缪尔森的定义：公共产品是这样一些产品，按照萨缪尔森的定义：公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处都不可分地散布到整个社区里。相比之下，私人都不可分地散布到整个社区里。相比之下，私人产品是这样一些产品，它们能分割开并可分别地产品是这样一些产品，它们能分割开并可分别地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。成本。n n非排他性使得某一消费者在消费公共产品时，无法排除其他消费者也能从中受益，这一特性的存在使得消费者更愿意成为“免费乘车者”，如国防。n n非竞争

7、性使得每增加一个消费者并不会减少其他消费者对该公共产品的消费，即边际成本为零。在这种情况下，想要排斥那些能从消费中获得正效用的人是没有什么道理的。如电视台播放节目，增加一个用户并不增加任何成本。n n2.2.市场外部性的存在市场外部性的存在n n所谓外部效应或外部性，指的是一个经济单位的所谓外部效应或外部性，指的是一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影响。响。n n在市场经济的实际运行过程中，正外部效应或负在市场经济的实际运行过程中，正外部效应或负外部效应的存在使得一般均衡理论难以实现，亦外部效应的存在使得一般均衡理论难以实现，亦即价

8、格机制无法实现个体边际成本、边际收益与即价格机制无法实现个体边际成本、边际收益与社会边际成本、边际收益的相互统一，这将导致社会边际成本、边际收益的相互统一，这将导致某些活动的过度或不足，从而造成资源配置的低某些活动的过度或不足，从而造成资源配置的低效率。因此，需要通过公共财政的调节作用，使效率。因此，需要通过公共财政的调节作用，使产生正外部效应的经济主体得到应有的补偿，而产生正外部效应的经济主体得到应有的补偿，而使产生负外部效应的经济主体承担额外的成本，使产生负外部效应的经济主体承担额外的成本，尽量降低负的外部效应。尽量降低负的外部效应。n n3.市场不完全性的存在n n垄断的存在。在垄断条件

9、下，市场的某个供给者或需求者可以控制市场价格，使价格机制受到破坏，导致市场失灵。n n信息的不完全性。信息的不完全必然会影响到交易的成本、决策的形成，影响市场机制的运行。n n4.公平与效率领域的失灵n n市场机制分配收入的体制下，收入的不平等是必然的，因为市场是按照投入生产的要素的贡献来分配收入的。而不同要素的所有者，他们拥有的要素的数量和质量是不同的，这种不同可能是由于先天的财产和天赋所决定，也可能是由于后天的环境或者自身的情况所决定的，但要素的差异必然导致收入的差异。n5.经济稳定领域的失灵n经济稳定领域的失灵涉及充分就业、物价稳定、国际收支平衡等问题，而这些问题单靠市场机制的作用难以实现，需要公共财政的介入。财政政策的合理运用将破解这些难题。小小 结结n上述五种市场失灵可归纳为资源配置领域的市场失灵、经济稳定领域的市场失灵和收入分配领域的市场失灵。n市场失灵的纠正要求公共财政发挥相应的职能：资源配置职能、分配职能和稳定职能。