公司管理规章制度范文(5篇).docx

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1、 公司管理规章制度完整版范文(通用5篇) 第一章 总则 第一条 为防范和化解风险，保证_基金治理有限 公司(以下简称“公司”)各项业务的合法合规运作，实现经营目 标，依据证券投资基金法、私募投资基金监视治理暂行方法、 私募投资基金治理人登记和基金备案方法(试行)、私募投资基 金治理人内部掌握指引等法律法规及相关自律规章，特制定本制度。 其次条 内部掌握是指公司在充分考虑内外部环境的根底上，对经营过程中的风险进展识别、评价和治理的制度安排、组织体系和控 制措施。 第三条 公司应建立健全内部掌握机制，明确内部掌握职责，完善内部掌握措施，强化内部掌握保障，持续开展内部掌握评价和监视。 第四条 公司执

2、行董事对建立内部掌握制度和维持其有效性担当最终责任，公司治理层对内部掌握制度的有效执行担当责任。 其次章 内部掌握的目标和原则 第五条 公司内部掌握的目标： (一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规章。 (二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。 (三)保障私募基金财产的安全、完整。 (四)确保产品、公司财务和其他信息真实、精确、完整、准时。 第六条 公司内部掌握的原则： (一)全面性原则。内部掌握应当掩盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资讨论、投资运作、运营保障和信 息披露等主要环节。 (二)相互制约原则。组织构造应当权责清楚、相互制约。 (三)执行有效原则。通过科学

3、的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内掌握度的有效执行。 (四)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、公司固有财产、其他财产的运作应当分别。 (五)本钱效益原则。以合理的本钱掌握到达最正确的内部掌握效果，内部掌握与公司的治理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身 实际状况。 (六)适时性原则。公司应当定期评价内部掌握的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化 同步适时修改或完善。 第三章 内部掌握的主要内容 第七条 公司内部掌握主要内容包括：授权掌握、员工素养掌握、业务内部掌握、会计系统内部掌握、电子信息系统内部掌握、人力资 源治理内部掌握

4、、内部审计掌握等。 第八条 授权掌握。各部门应依据公司经营规划、业务规章及自身详细状况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自 己的授权范围内对关联部门及岗位进展监视并担当相应职责。 第九条 员工素养掌握。公司应当制定连贯、可行的制度和操作流程，涵盖于员工聘请、培训、轮岗、考核、晋升、淘汰等环节。 (一)建立良好的企业文化和员工培训、成长以及鼓励机制，为优秀人才供应良好的成长环境;建立人才梯级队伍及人才储藏机制， 以保证重要岗位人员因各种缘由离开公司时，后续人员能快速补上。 (二)加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必需依据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法

5、律、法 规和公司员工手册中的有关规定。员工的守法状况和职业道德将 作为录用和提升的重要标准。 第十条 业务内部掌握。业务内部掌握主要内容包括： (一)公司应当针对产品设计、客户开发、业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环克制定标准的业务流程、操作标准和严格的 授权治理制度。 (二)严格执行监管部门对私募基金受托资金来源的要求，仔细审查每一笔客户资金的合规性，并在合同中要求客户承诺其托付资金 来源的合规和合法性。 (三)不向客户保证其资产本金不受损失或保证最低收益。 第十一条 会计系统内部掌握。会计系统内部掌握的主要内容包括： (一)公司依据会计法、企业会计准则、金融企业财务规章及会计根底工

6、作标准等制订公司会计制度、财务制度、会计工作 操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务治理和会计核算工作的 依据。 (二)公司规划财务内控组织体系以会计核算组织体系为根本依托，以各会计岗位为根本风险掌握点。 (三)公司应制订完善的会计档案保管和财务交接制度。会计案治理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批 准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特别需要查阅会计 档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准， 并指定专人负责伴随查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公 司负责人批准方可复制，并做登记。 (四)公司自有资金与客户资金实行分开治理，在治理、使用和

7、财务核算上完全分开。客户资金实行集中治理和监控，客户资金划付 的授权、指令录入、审核、执行及与银行对账等适当分别，任何个人 无权单独调动资金。 第十二条 电子信息系统内部掌握。电子信息系统内部掌握的主要内容： (一)公司应依据中华人民共和国计算机信息系统安全爱护条 例、计算机信息网络国际联网安全爱护治理方法、中国证券经营 机构营业部信息系统技术治理标准等有关法律、法规，并结合公司 信息系统的详细状况，制定电子信息系统的治理规章、操作流程、岗 位手册和风险掌握制度。 (二)离岗人员必需严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。同时其负责的信息系统的口令必需马上更换。 (三)指定

8、专人负责计算机病毒防范工作，配置经国家认可的计算机病毒检测、去除工具，定期进展病毒检测。 第十三条 人力资源内部治理掌握。人力资源内部治理掌握的主要内容： (一)公司应重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业力量和道德水准。公司要求聘用人员以恰当形式进 行诚信承诺。 (二)培育良好的内部掌握文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保全部从业人员准时获得充分的法 律法规、内部掌握和行为标准的最新文件和资料。 (三)加强业务人员的从业资格治理，上岗人员应当符合相关资格治理的规定。建立合理有效的鼓励约束机制，建立严格的责任追究 制度。制定严谨、公开、合理的人

9、事选拔制度，任免程序中应明确规 定任免打算权的归属。 第十四条 内部审计掌握。内部审计掌握的主要内容： (一)风险治理岗位负责公司内部审计，就内部掌握制度的执行状况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能，确保公司各项经营 治理活动的有效运行。 (二)任何部门和人员不得拒绝、阻止、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必需制定严峻的惩罚制度。 【篇二】公司治理规章制度完整版 一、为加强考勤治理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。 二、公司员工必需自觉遵守劳动纪律，遵守公司行政治理制度，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经经理同意。

10、 三、周一至周六为工作日，周日为休息日; 上班时间：8:00-17:30(周一) 8:30-17:30(周二至周六) 午休时间为：12:00-13:00 四、严格请、销假制度：员工因私事请假1天以内的(含1天)，由经理批准;超过1天的，由邹总批准;经理请假，一律由总经理批准。请假员工事毕向批准人销假。未经批准而擅离工作岗位的按旷工处理。 五、上班时间开头后5分钟至30分钟内到班者，友捐20元;超过30分钟以上者，友捐50元。提前30分钟以内下班者，友捐20元;超过30分钟者，友捐20元。员工病假扣除当日工资。 六、工作时间制止做与工作无关的事情，如有违反者第一次口头警告，如再次违反，友捐20元

11、。 七、公司每周一早上8:00进行例会;参与公司组织的会议、培训、学习、考试或其他团队活动，如有事请假的，必需提前向组织者或带队者请假。 八、员工按规定享受国家法定节假日。 九、员工的考勤治理，由主管负责，并严格与工资挂钩，经理进展监视、检查，部门负责人对本部门的考勤要秉公办事，仔细负责。如有弄虚作假、包痹袒护迟到、早退、旷工员工的，一经查实，按惩罚员工的双倍予以惩罚。 十、用车制度：车辆使用按先急事、后一般事;先满意工作任务、接待任务，后其他事的原则安排，且优先考虑交通不便的地方，用车应先与主管沟通后，并由经理审核。 【篇三】公司治理规章制度完整版 第一章总则 第1条本公司各部门及各下属营业

12、单位的稽核工作，由治理部随时指定适当人员执行。 第2条本公司稽核业务范围为账务、业务、财务、总务、监验5项，除另有规定外，悉按本规定办理。 第3条稽核人员对于所审核的事项应负责任，必要时，应在有关账册簿据上签章。 第4条稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视实际需要而定。 第5条稽核人员前往各单位稽核之前，应先预备及收集有关资料，拟订规划及进度表，并应将各单位以往审核及检查报告具体讨论以作参考。 第6条稽核人员有保守稽核隐秘的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给检查单位。 第7条稽核事务如涉及其他部门时，应会同该部门一起办理，且应做会同报告。如遇有意见不全都时，须单独提出，与书面报告一并呈核。 第8条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅账册、表格及有关档案，必要时还可请其出具书面说明。 第9条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌盛气凌人。 第10条稽核人员在稽核事务完成后，应据实缮写检查报告书呈核。 其次章账务稽核 第11条在审核或检查记账凭证时，应留意以下事项。 (1)每一交易行为发生时，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其缘由。 (2)会计科目、子目、细目有无误用，