2022年福建省证券投资顾问模考试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问

2、题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C7. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D9. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A10. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。

3、A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 一家日本出口商向美国

4、进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A18. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍

5、以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A20. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列

6、说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B23. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A26. 【问题】 在银行存在正缺口和

7、资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是

8、（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C34. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B