2022年湖南省证券投资顾问深度自测考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C3. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的

2、判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C6. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A7. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格

3、应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 在计算风险承

4、受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B19. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C

5、.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C21. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 在证券投资顾问业

6、务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D24. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D25. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、

7、【答案】 A28. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C33

8、. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D34. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C39. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A