2022年黑龙江省证券投资顾问评估提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B2. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D3. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4.

2、【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B7. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B9. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）

3、。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C12. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 技术分析

4、的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B15. 【问题】 下列有关杜邦分析法说法正确的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 D16. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.

5、D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A21. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D

6、.、【答案】 B23. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A27.

7、【问题】 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D32. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的

8、合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C38. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B