2022年四川省证券投资顾问评估提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A4. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】

2、 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C10. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 信用风险识别

3、的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.

4、【答案】 A17. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A19. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C20. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)2

5、0. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 （ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A22. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A

6、.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C25. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包

7、括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D31. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A36. 【问题】 对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B37. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C