2022年青海省证券从业自测模拟测试题54.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D2. 【问题】 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A3. 【问题】 在自营业务运作流程方面，下

2、列说法错误的是（）。A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B.交易指令需要强制留痕C.交易指令执行前应当经过审核D.禁止从自营账户中调入调出资金【答案】 D4. 【问题】 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B5. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件

3、或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款10万元以上30万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上50万元以下D.罚款1万元以上3万元以下【答案】 B6. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B7. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，

4、中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】 C9. 【问题】 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】 B10. 【问题】 下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）

5、。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】 C11. 【问题】 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决

6、议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C13. 【问题】 下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】 C14. 【问题】 证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证

7、券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B16. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C18. 【问题】 甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错

8、误的是（）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】 D19. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A20. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规

9、定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D22. 【问题】 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最

10、高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A23. 【问题】 按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答

11、案】 A26. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（ ）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B27. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D28. 【问题】 证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风

12、险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A29. 【问题】 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D30. 【问题】 中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 D31. 【问题】 按照证券业从

13、业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】 C32. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C33. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A35. 【问题】 收购人未按照中华人民共和国

14、证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A.撤销职务B.记大过C.通报批评D.警告【答案】 D36. 【问题】 根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B37. 【问题】 中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B39. 【问题】 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】 B