2022年浙江省证券从业评估提分题5.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端

2、设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C4. 【问题】 下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 B6. 【问题】 按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未

3、公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】 C7. 【问题】 以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B8. 【问题】 基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C9. 【问题】 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】

4、 B10. 【问题】 （）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C11. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A12. 【问题】 以下关于自营业务内部控制的说法正

5、确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C13. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利

6、益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】 C14. 【问题】 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券

7、公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D18. 【问题】 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的

8、推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】 C19. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九

9、个月D.三个月；三个月【答案】 B20. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司监督管理条例是（）。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A21. 【问题】 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。A.资本投入不同B.法律地位不同C.财产独立性不同D.承担的责任不同【答案】 A22. 【问题】 经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】

10、B23. 【问题】 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C24. 【问题】 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下

11、D.1万元以上10万元以下【答案】 D26. 【问题】 证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】 C29. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上

12、市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】 A30. 【问题】 下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上

13、500万元以下的罚款【答案】 D31. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A32. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】

14、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B35. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D36. 【问题】 下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

15、A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 A37. 【问题】 下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类

16、民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】 C38. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款【答案】 C39. 【问题】 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 C