2022年四川省证券投资顾问评估测试题41.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A2.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C

2、.D.【答案】A4.【问题】（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B5.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8.【问题】道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B9.【问题】证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】股利贴现模

3、型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】B11.【问题】可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A12.【问题】证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13.【问题】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B14.【问题】关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15.【问题】公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期

4、负债比率D.产权比率【答案】D16.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C19.【问题】如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D二

5、二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D21.【问题】个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D22.【问题】以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B24.【问题】存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】背景，或者说呈现和描

6、述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D27.【问题】心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B28.【问题】投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D30.【问题】金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、

7、C.、D.、【答案】D31.【问题】当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B32.【问题】可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C34.【问题】威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】A35.【问题】下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36.【问题】风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B37.【问题】证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A39.【问题】行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D