2022年云南省证券投资顾问深度自测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A3. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C

2、.D.【答案】 A7. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B8. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于趋势线

3、和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C14. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D15. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于情景分析中的情

4、景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B19. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A二 , 多选题 (共2

5、0题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A22. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D23. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ）。

6、A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回

7、避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B29. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平

8、比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D34. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B35. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C39. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A