2022年全省证券从业高分预测试卷22.docx
《2022年全省证券从业高分预测试卷22.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年全省证券从业高分预测试卷22.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A2. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报
2、告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点
3、相反的交易【答案】 C4. 【问题】 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做( )。A.正确B.不正确,应该为临时报告C.不正确,应当为年度报告D.无相关规定【答案】 B5. 【问题】 期货交易管理条例第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予(),并处()万元以上30万元以下的罚款。A.警告;3B.撤销期货从业人员资格;5C
4、.行政处分;10D.暂停期货从业人员资格;15【答案】 A6. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定,下列表述错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 下列说法中,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 按照证券业从业人员资格管理办法,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】 C10. 【问题】 证券公司监督管理条
5、例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部()。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】 A11. 【问题】 下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录【答案】 C12. 【问题】 财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量
6、,下列说法,符合要求的是()。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D
7、13. 【问题】 以下属于商品期货合约标的物的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第六条规定,有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准,以下选项涉嫌的情形中,不应予立案追诉的是()。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B15. 【问题】 期
8、货交易管理条例规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A16. 【问题】 下列说法错误的有()。A.现场开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续,该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者,验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后,为投资者办理证券账户开立手续,该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户,是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 全省 证券 从业 高分 预测 试卷 22
限制150内