2022年全国期货从业资格深度自测测试题43.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D2. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.4B.7C.9D.11【答案】 C3. 【问题】

2、 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A4. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C5. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负

3、责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D6. 【问题】 国际大宗商品定价的主流模式是()方式。A.基差定价B.公开竞价C.电脑自动撮合成交D.公开喊价【答案】 A7. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A8. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为

4、3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D9. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.买入B.卖出C.先买后卖D.买期保值【答案】 B10. 【问题】 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D11. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担

5、主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C12. 【问题】 某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】 B13. 【问题】 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除

6、任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B14. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C15. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D16. 【问题】 客

7、户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A17. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B18. 【问题】 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中

8、国期货业协会【答案】 C19. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C20. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算

9、会员进行结算【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 关于卖出看涨期权，下列说法正确的是（ ）。A.标的物价格窄幅整理对其有利B.当标的物市场价格小于执行价格时，卖方风险随着标的物价格下跌而增加C.标的物价格大幅震荡对其有利D.当标的物市场价格大于执行价格时，卖方风险随着标的物价格上涨而增加【答案】 AD2. 【问题】 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（

10、）。A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在严重不良诚信记录D.具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录记录【答案】 BCD3. 【问题】 关于汇率远期升水和远期贴水，下列说法正确的是（） 。A.欧元兑美元的远期汇率高于即期汇率，则欧元兑美元远期汇率升水B.欧元兑美元的远期汇率低于即期汇率。则欧元兑美元远期汇率升水C.欧元兑美元的远期汇率低于即期汇率，则欧元兑美元远期汇率贴水D.欧元兑美元的远期汇率高于即期汇率，则欧元兑美元远期汇率贴水【答案】 AC4. 【问题】 期货

11、套期保值交易要实现“风险对冲”须具备（ ）等条件。A.期货头寸持有的时间段要与现货承担风险的时间段对应B.期货头寸应与现货头寸相反，或作为现货未来交易的替代物C.期货合约的月份一定要与现货市场买卖品种的时间完全对应起来D.期货合约数量的确定应保证期货与现货市场的价值变动大体相当【答案】 ABD5. 【问题】 如果根据历史统计数据发现，LLDPE期货与PVC期货的比价大部分落在1.301.40之间，并且存在一定的周期性。据此宜选择的套利策略有（ ）。A.当比价在1.40以上，买PVC抛LLDPEB.当比价在1.30以下，买PVC抛LLDPEC.当比价在1.30以下，买LLDPE抛PVCD.当比价

12、在1.40以上，买LLDPE抛PVC【答案】 AC6. 【问题】 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。 A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【答案】 ABCD7. 【问题】 下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【答案】 BCD8. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率

13、为10%，当前股票价格为70元A.该公司的股票价值等于90元B.股票净现值等于15元C.该股被低估D.该股被高估【答案】 AC9. 【问题】 我国期货交易所缴纳的保证金可以是（）。A.现金B.股票C.国债D.投资基金【答案】 AC10. 【问题】 美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以（ ）。A.买入日元期货B.卖出日元期货C.买入加元期货D.卖出加元期货【答案】 AC11. 【问题】 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。 A.中国证券监督管理委员会B.中国

14、银监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 AC12. 【问题】 首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（ ） A.周度工作报告B.月度工作报告C.季度工作报告D.年度工作报告【答案】 CD13. 【问题】 如果纽约商业交易所的原油期货价格从76美元，桶上涨到80美元桶，引起美国原油供给量从3.36亿桶到3.41亿桶，那原油供给的特征是( )。A.单一弹性B.完全有弹性C.缺乏弹性D.富于弹性【答案】 C14. 【问题】 金融期货的套期保值者有金融市场的()。A.投资者B.金融机构C.生产商D.进出口商【答案】 ABD15. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，买进看

15、涨期权一定亏损的情形有（）。A.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B.标的物价格在执行价格以上C.标的物价格在损益平衡点以下D.标的物价格在损益平衡点以上【答案】 AC16. 【问题】 下列关于商品供给的说法中，正确的是（ ）。 A.供给是指在一定时间和地点，在各种价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量B.一般来说，在其他条件不变的情况下，价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润.从而使得商品的供给量增加；相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D.厂商预期某种产品的价格将上涨，可能会把现在生产的产品储存起来，以期在未来以

16、更高的价格卖出，从而减少了当期的供给E【答案】 ABD17. 【问题】 按照收入法，最终增加值由（ ）相加得出。A.劳动者报酬B.生产税净额C.固定资产折旧D.营业盈余【答案】 ABCD18. 【问题】 依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。A.可用资金要求B.知识测试要求C.交易经历要求D.一般单位客户的特殊要求【答案】 ABCD19. 【问题】 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验C.从事法律、会计业务3年以上经验D.有履行职责所必需的时间

17、和精力【答案】 AD20. 【问题】 套期保值有助于规避价格风险，是因为（）。A.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相反C.期货市场和现货市场走势的“趋同性”D.当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致，二者的基差接近于零【答案】 ACD20. 【问题】 某资产组合由价值1亿元的股票和1亿元的债券组成，基金经理希望保持核心资产组合不变，为对冲市场利率水平走高的风险，其合理的操作是（）。A.卖出债券现货B.买人债券现货C.买入国债期货D.卖出国债期货【答案】 D21. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5

18、B.10C.15D.30【答案】 B22. 【问题】 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 A.50B.20C.100D.10【答案】 A23. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确

19、确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A24. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C25. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C26. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理

20、提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B27. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格

21、，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A28. 【问题】 假设货币互换协议是以浮动利率计算利息，在项目期间美元升值，则该公司的融资成本会怎么变化?（）A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】 A29. 【问题】 期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C30. 【问题】 若伊拉克突然入侵科威特，金价的表现为（）。A.短时间内大幅飙升B.短时间内大幅下跌C.平稳上涨D.平稳下跌【答案】 A31. 【问题】 根据期

22、货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A32. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】 B33. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C3

23、4. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B35. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D36. 【问题】 证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C37. 【问题】 因

24、期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D38. 【问题】 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】 D39. 【问题】 （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A