2022年全省证券从业自测考试题7.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 未经()的允许,任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C2. 【问题】 金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品【答案】 A3. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册
2、资本的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A5. 【问题】 收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。A.30日;60日B.15日;30日C.30日;45日D.15日;60日【答案】 A6. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()A
3、.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B10. 【问题】 自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.60;60B.
4、60;90C.60;30D.90;60【答案】 B11. 【问题】 ()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 A12. 【问题】 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,因()由委托人承担,
5、证券公司不承担任何担保责任。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 期货交易管理条例第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予(),并处()万元以上30万元以下的罚款。A.警告;3B.撤销期货从业人员资格;5C.行政处分;10D.暂停期货从业人员资格;15【答案】 A15. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件()。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】 D17
6、. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。A.2B.3C.5D.8【答案】 C18. 【问题】 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是()。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应
7、当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】 A19. 【问题】 下列选项中,属于基金合同当事人的是()。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()。A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是()。A.协助办理开户手续B.提供期货交
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