2022年山东省期货从业资格自测模拟提分卷64.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A3. 【问题】 期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。
2、A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C4. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A5. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A6. 【问题】 根据期货交易所管理办法的规定,会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A.1B.2C.3D.4【答案】 A7. 【问题】 下
3、列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是( )。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D8. 【问题】 根据DW指标数值做出的合理判断是( )。A.回归模型存在多重共线性B.回归模型存在异方差问题C.回归模型存在一阶负自相关问题D.回归模型存在一阶正自相关问题【答案】 D9. 【问题】 下列选项中,期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D10. 【问题】 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括( )。A.主持股东大会、
4、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D11. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A12. 【问题】 2015年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元
5、/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据期货交易所管理办法的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以( )元/手为基准计算价值。 A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】 A13. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表,有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A14. 【问题】
6、 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C15. 【问题】 李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的“劳务费”,让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元,另外,据调查,王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。A
7、.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A16. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B17. 【问题】 金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括( )。A.明确风险因子变化导致金融资产价值变化的过程B.根据实际金融资产头寸计算出变化的概率C.根据实际金融资产头寸计算出变化的概率D.了解风险因子之间的相互关系【答案】 D18. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。A.期货投
8、资者保障基金应当独立核算,分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D19. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C20. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给子警告。没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1倍以
9、上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】 BCD2. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的( )。A.认定B.管理C.撤销D.监督【答案】 ABC3. 【问题】 在险价值风险度量方法中,95意味着()。A.有95%的把握
10、认为最大损失不会超过VaR值B.有95%的把握认为最大损失会超过VaR值C.有5%的把握认为最大损失不会超过VaR值D.有5%的把握认为最大损失会超过VaR值【答案】 AD4. 【问题】 下列对成交量和持仓量的说法,正确的有( )。A.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度B.般可以通过分析价格变化与成交量变化的关系来验证价格运动的方向C.从期货合约上市至到期,成交量先逐渐减少然后逐渐增加D.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期【答案】 ABD5. 【问题】 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕
11、信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。 A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款【答案】 BC6. 【问题】 与场内期权相比,场外期权具有如下特点()。A.合约非标准化B.交易品种多样、形式灵活、规模巨大C.交易对手机构化D.流动性风险和信用风险大【答案】 ABCD7. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主
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- 2022 山东省 期货 从业 资格 自测 模拟 分卷 64
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