第八章 非关税措施协议.ppt

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1、非关税措施协议第一节第一节 实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议第二节第二节 技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议第三节第三节 海关估价协议海关估价协议第四节第四节 装运前检验协议装运前检验协议第五节第五节 原产地规则协议原产地规则协议第六节第六节 进口许可程序协议进口许可程序协议第七节第七节 与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议1/30/20231第一节 实施卫生与植物卫生措施协议AGREEMENTONTHEIMPLEMENTOFSANITATYANDPHYTOSANITARYMEASURES(SPS)一、产生背景二、主要内容1/30/20232一、产生背景1.1

2、947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定允许缔约方采取卫允许缔约方采取卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫生贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而1947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定有关条款的规定过于笼统，难有关条款的规定过于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生与植物卫生措以操作，不能有效约束缔约方滥

3、用卫生与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一个明确施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一个明确和便于执行的具体规则。和便于执行的具体规则。1/30/20233产生背景2.在在”乌拉圭回合乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措施中，实施卫生与植物卫生措施问题起初作为问题起初作为农业协议农业协议谈判内容的一部分。当时谈判内容的一部分。当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换成关税许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地使用卫生以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为消除这种威与植物卫生措施，阻碍

4、国际贸易发展。为消除这种威胁，胁，”乌拉圭回合乌拉圭回合”达成了达成了实施卫生与植物卫生措实施卫生与植物卫生措施协议施协议，同时在，同时在农业协议农业协议中设有专门条款，世中设有专门条款，世贸组织成员方同意执行贸组织成员方同意执行实施卫生与植物卫生措施协实施卫生与植物卫生措施协议议。1/30/20234产生背景3.实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议与与技术性贸技术性贸易壁垒协议易壁垒协议有一定的联系，后者吸收了前者的文本有一定的联系，后者吸收了前者的文本结构。结构。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及食品安全、动物卫生

5、和植物卫生三个领域；后仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管辖。都受其管辖。1/30/20235二、主要内容（一）卫生与植物卫生措施的含义卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：1 1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、保护成员方领土内人

6、的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。2 2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害。物、毒素及外来病虫害传入危害。3 3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。4 4防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。1/30/20236卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证

7、和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。1/30/20237（二）应遵循的规则1非歧视地实施卫生与植物卫生措施成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。2以科学为依据实施卫生

8、与植物卫生措施以科学为依据实施卫生与植物卫生措施成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据，不成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据，不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫生措施，如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评估。只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评估。1/30/20238应遵循的规则3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，为广泛协调成员方

9、所实施的卫生与植物卫生措施，各成员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物各成员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。但世界贸易组织本身并不制定国际标准，卫生措施。但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国际组织，特别是食品法典委员会、而是由其他相关国际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际植物保护公约秘书处，制定世界动物卫生组织和国际植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等国际标准。相应的食品安全、动植物卫生等国际标准。1/30/20239例例n国际食品法典委员会（国际食品法典委员会（CAC）制定和颁布各种农药在）制定和颁布各种农药在不同农产品中

10、的残留限量标准，即最大残留许可量不同农产品中的残留限量标准，即最大残留许可量（MRLs）nCAC制订的农药残留限量标准被认为是可以普遍采制订的农药残留限量标准被认为是可以普遍采用的国际标准用的国际标准 nWTO成员国以成员国以WTO/TBT/SPS通报的形式公布包括通报的形式公布包括水果在内的涉及各类食品和农产品上农药残留限量水果在内的涉及各类食品和农产品上农药残留限量标准每年超过标准每年超过100项项,而这些通报内容涉及的农药而这些通报内容涉及的农药残留限量标准残留限量标准,许多都严于许多都严于CAC的标准。的标准。1/30/202310应遵循的规则4等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生

11、措施如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。其他成员所采取的措施。1/30/202311应遵循的规则5根据有害生物风险分析确定适当的保护水平有害生物风险分析指，进口方的专家在

12、进口前对进有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存在添加影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的潜在不利剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进口方是否进影响，作出的科学分析报告。该报告是进口方是否进口某种产品的决策依据。口某种产品的决策依据。6接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行区”的概念病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经

13、有关国家主管机关确认的地区。国家主管机关确认的地区。1/30/202312应遵循的规则7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进口成员的要求。口成

14、员的要求。1/30/202313（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇1成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的出口产施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其出口机会。品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其出口机会。2成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向发展中成

15、员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。贷、捐赠、提供设备和培训等方式。3发展中成员可推迟发展中成员可推迟2年，即从年，即从1997年年1月月1日起，开始执日起，开始执行行实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议。此后，如有发展中成员。此后，如有发展中成员提出请求，可有时限地免除其在提出请求，可有时限地免除其在实施卫生与植物卫生措施协实施卫生与植物卫生措施协议议项下的全部或部分义务。项

16、下的全部或部分义务。1/30/202314（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能n为监督成员执行为监督成员执行实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议，并为成，并为成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与植物卫致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与植物卫生措施委员会。生措施委员会。n卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使用。联系与合作，并制定相

17、应程序，监督和协调国际标准的使用。n该委员会还应对该委员会还应对实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议的运用和的运用和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。1/30/202315（五）争端的解决成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询技术专家或有关的国际组织。1/30/202316第二节 技术性贸易壁垒协议一、技术性贸易壁垒协议的宗旨二、产生背景三、主要

18、内容1/30/202317一、技术性贸易壁垒协议的宗旨技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议的宗旨是的宗旨是:指导世贸组织成指导世贸组织成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。的国际贸易障碍。技术性措施指为实现技术性措施指为实现合法合法目标而采取的技术法规、目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等。标准、合格评定程序等。合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或安全，保护动植物生命或健

19、康，保护环境，保证康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。出口产品质量，防止欺诈行为等。1/30/202318二、产生背景n技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产活动中，为保证活动中，为保证产品质量产品质量，制定了许多技术标准，建立了产品，制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术广泛应质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制定了技术用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制定了技术法规，产品质

20、量认证进一步完善，并逐步扩展到安全认证、管法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安全认证、管理体系认证等。理体系认证等。n“东京回合东京回合”通过了通过了技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议。该协议只对。该协议只对签署的缔约方有效。签署的缔约方有效。n乌拉圭回合乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有效。有效。1/30/202319n技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的非关税壁垒，呈现广泛性

21、、隐蔽性、歧视性、非关税壁垒，呈现广泛性、隐蔽性、歧视性、影响大、争议性大等特点。影响大、争议性大等特点。例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有1010多万个，其中德国的工业标准约有多万个，其中德国的工业标准约有1.51.5万种，万种，技术标准、法规繁多，让出口防不胜防。技术标准、法规繁多，让出口防不胜防。n 有诸多的案例表明出现的技术贸易壁垒。有诸多的案例表明出现的技术贸易壁垒。例如：加拿大和欧盟关于沙丁鱼罐头标签的例如：加拿大和欧盟关于沙丁鱼罐头标签的争议。根据欧盟的标签条例规定：标签上的争议。根据欧盟的标签条例规定：标签上的内容必须与罐头里的内容物一致，而加

22、拿大内容必须与罐头里的内容物一致，而加拿大制造的贴有沙丁鱼标签的罐头，其内容物是制造的贴有沙丁鱼标签的罐头，其内容物是鲱鱼，因此不符合欧盟的要求，被拒绝入境。鲱鱼，因此不符合欧盟的要求，被拒绝入境。1/30/202320世贸组织统计：19952007年，各成员国向世贸组织通报的影响贸易的新规则总量达23,897件，其中技术性贸易壁垒达16,794件，占总量的71%。1/30/202321资料：入世技术贸易壁垒第一案n “狼来了！狼来了！”欧盟在克隆美国欧盟在克隆美国CRCR法法规规n 20012001年年1010月月2 2日，温州打火机协会副会长、温州日丰日，温州打火机协会副会长、温州日丰打火

23、机公司董事长黄发静突然收到贸易合作伙伴、欧洲打打火机公司董事长黄发静突然收到贸易合作伙伴、欧洲打火机进口商协会会长克劳斯火机进口商协会会长克劳斯邱博的一份电子邮件，告知邱博的一份电子邮件，告知欧盟正在拟定进口打火机的欧盟正在拟定进口打火机的CRCR法规草案。法规草案。CRCR法规这几个熟悉的字眼让黄发静大吃一惊：法规这几个熟悉的字眼让黄发静大吃一惊：“狼来狼来了！了！”这份文本的核心内容是：进口价在这份文本的核心内容是：进口价在2 2欧元以下的打火欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的装置，即须带机必须设有防止儿童开启的装置，即须带“安全锁安全锁”。19941994年，美国出台了针对进口打火机

24、的年，美国出台了针对进口打火机的CRCR法规后，温州打法规后，温州打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当于欧洲市火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的场的1 11010。如今，欧盟的这份。如今，欧盟的这份CRCR法规几乎是美国法规几乎是美国CRCR法规法规的的“克隆克隆”版本。版本。1/30/202322n 黄发静更明白，这项法案实际上专冲着中国。欧洲各国以及日、韩等国因劳动力成本高等因素，打火机出口价均在2欧元以上，惟独中国的在2欧元以下。这样的价格，是以劳动力成本低、管理高效、专业化生产程度高等产业优势换来的。温州打火机企业意识到：一场“飓风”即将生成并凶猛袭来！温州

25、货价廉物美品种多温州素有“世界打火机王国”之称。上世纪80年代中期，日本制造的数百元一只的高级防风打火机作为奢侈品风靡中国市场，温州人看到巨大商机，不久就研制出自己的“防风王”。90年代初，打火机业作为新兴支柱产业在温州迅速崛起，温州成为中国打火机的制造中心和“博览会”。与此同时，温州金属打火机开始出口欧美等国家，并以价廉物美、品种繁多的优势打破了日本、韩国、欧洲等国家和地区垄断世界打火机市场的局面。1/30/202323n 目前，温州拥有打火机企业目前，温州拥有打火机企业300300余家，年产销金属打火余家，年产销金属打火机机5 5亿只，占国内市场的亿只，占国内市场的9595、全国出口总量的

26、、全国出口总量的8080、全球、全球金属打火机市场总量的金属打火机市场总量的7070。20012001年年9 9月，中国五金制品协月，中国五金制品协会授予温州会授予温州“中国金属外壳打火机生产基地中国金属外壳打火机生产基地”的称号。的称号。CRCR法规一旦通过后果严重法规一旦通过后果严重然而，要按欧盟说的在这么一只微型产品中安装安全然而，要按欧盟说的在这么一只微型产品中安装安全锁，又谈何容易！安全锁的工艺并不复杂，但专利已为国锁，又谈何容易！安全锁的工艺并不复杂，但专利已为国外垄断。据温州打火机协会调查，打火机安全锁约有外垄断。据温州打火机协会调查，打火机安全锁约有9 9种，种，常用的常用的5

27、 5种，均获专利。温州打火机业如果花大价钱购买专种，均获专利。温州打火机业如果花大价钱购买专利，成本必然大幅提高，失去竞争优势。特别是，若温州利，成本必然大幅提高，失去竞争优势。特别是，若温州企业自行研制安全锁，千辛万苦出的成果还可能撞上国外企业自行研制安全锁，千辛万苦出的成果还可能撞上国外知识产权保护体系。即便不侵权，确认专利的机构不在中知识产权保护体系。即便不侵权，确认专利的机构不在中国，必须递交进口国相关机构认可，认可时间需国，必须递交进口国相关机构认可，认可时间需1 1年以上，年以上，且代价不菲。且代价不菲。1/30/202324n二、技术性贸易壁垒协议的主要内容：n（1）严格、繁杂的

28、技术法规n（2）技术标准。n（3）复杂的合格评定程序（包含商品标签的规定 ）n绿色壁垒。技术法规具有强制性特征，即技术法规具有强制性特征，即只有满足技术法规要求的产品只有满足技术法规要求的产品方能销售或进出口。凡不符合方能销售或进出口。凡不符合这一标准的产品，不予进口这一标准的产品，不予进口 第三方认证第三方认证1/30/202325TBT的三层含义TBT技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）技术性贸易壁垒协定技术性贸易壁垒协定（Agreement on Technical Barriers to Trade）技术性贸易措施技术性贸易措施（Tec

29、hnical Measures to Trade）严苛、复杂的技术性贸易措施及其滥用，造成了技术性严苛、复杂的技术性贸易措施及其滥用，造成了技术性贸易壁垒；出于对技术性贸易措施的规范和对技术贸易贸易壁垒；出于对技术性贸易措施的规范和对技术贸易壁垒的限制，产生了技术性贸易壁垒协定。壁垒的限制，产生了技术性贸易壁垒协定。1/30/202326n严格、繁杂的技术法规和技术标准。n战后有过这样的例子：由于意大利菲亚特生产的500型汽车有一个特点，它的车门是从前往后开的，为了不进口这种汽车，德国禁止生产和使用车门从前往后开的汽车。n法国一度禁止进口含有红霉索的糖果，这项技术规定实际上是针对英国的，因为英

30、国的糖果在制造过程中曾普通用红霉素染料染色。n法国还曾禁止含有葡萄糖的果汁进口。这项规定一时为人们所不解。后来大家才弄清楚，原来它是针对美国有关货物的，因为在美国这类产品是经常添加这种附加剂的。1/30/202327n 美国“易腐败食品条例”规定：对于易腐败的食品，在其检验结果未得到美国食品药物管理局的认可时，不允许通关放行。问题在于对于新鲜的水产品其检验时间之长，有可能超过食品的保藏期，最终导致产品的报废，对出口商造成损失。法国和美国都对进口扇贝柱规定了其水分与蛋白质的比例，而没有考虑此比例会受季节的影响而变化。凡是不符合此标准的扇贝柱将被拒绝进口，这样的标准有违TBTSPS原则。最典型的案

31、例是美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼同时没有兼捕海豚.1/30/202328三、主要内容n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议由15个条款和3个附件组成.主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评的规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议制度等。议、咨询和审议制度等。n技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则不受但政府采购实体制定的采购规则不受技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议的

32、约束。另外，该协议未涉的约束。另外，该协议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由及动植物卫生检疫措施，有关问题由实施卫生与植实施卫生与植物卫生措施协议物卫生措施协议进行规范。进行规范。1/30/202329（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则总原则总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施技世贸组织成员方制定、采用和实施技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、透明度原则和特殊和差别待遇原则。透明度原则和特殊和差别待遇原则。具体规则具体规则:1贸易影响最小规则贸易影响最小规则2合理性规则合理性规则3协调规则协调规则4等效规则等效规则1/30/202

33、330（二）技术法规、标准与合格评定程序1技术法规技术法规技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。法的规定。主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求。语、符号、包装、标志或标签要求。一些国家也授权非政府机构制定技术法规。一些国家也授权非政府机构制定技术法规。技术性贸易壁技术性贸易壁垒协议垒协议要求成员应尽可能按照产品的性能

34、，而不是按照设计要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来制定技术法规。或描述特征来制定技术法规。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。护、节能等方面。1/30/202331n如如2005年年8月月13日欧盟生效的日欧盟生效的关于报废电子电气设备的第关于报废电子电气设备的第2002/96/EC号指令号指令（WEEE指令）规定：对于指令）规定：对于2005年年8月月13日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，保证有关报废电子电气设备的收

35、集、处理、回收和环保处置保证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费用由生产者提供；费用由生产者提供；2006年年7月月1日，欧盟又实行了日，欧盟又实行了关于关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的第在电子电气设备中限制使用某些有害物质的第2002/95/EC号指令号指令（RoHS指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚溴联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限价铬、聚溴联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有量做出了要求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有民用电子、电气产品，都

36、对我国家电和电子产品对欧洲市场民用电子、电气产品，都对我国家电和电子产品对欧洲市场的出口产生直接的影响。的出口产生直接的影响。1/30/2023322标准标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。为使为使关于制定、采用和实施标准的良好行为规范关于制定、采用和实施标准的良好行为规范中的通中的通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：知要求具体化，

37、世界贸易组织还通过了两个决定：n一是一是关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统拟定谅解的决定拟定谅解的决定，据此在日内瓦建立了，据此在日内瓦建立了“世界贸易组织标准世界贸易组织标准信息服务机构信息服务机构”，负责收集和公布，负责收集和公布关于制定、采用和实施标关于制定、采用和实施标准的良好行为规范准的良好行为规范签署方的通知；签署方的通知；n二是二是关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心出版物的决定出版物的决定，规定对，规定对关于制定、采用和实施标准的良好关于制定、采用和实施标准的良好行

38、为规范行为规范签署方的通知进行定期审议。签署方的通知进行定期审议。1/30/202333n波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国的带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的国的带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的21厘米长的弹力绳可弹至厘米长的弹力绳可弹至100厘米，儿童将球弹过厘米，儿童将球弹过头顶时，该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。头顶时，该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今为止尚未发生过类似事故，但为保护消费尽管迄今为止尚未发生过类似事故，但为保护消费者的安全，波兰已从去年者的安全，波兰已从去年5月月24日起要求进口商

39、在日起要求进口商在波兰报纸上刊登消费者警告，并向已经购买此类玩波兰报纸上刊登消费者警告，并向已经购买此类玩具的消费者召回产品。具的消费者召回产品。http:/ 1/30/2023343合格评定程序合格评定程序是指，合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认

40、三种形式。可和相互承认三种形式。（1）认证。）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明，行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明，通常被称为通常被称为“第三方认证第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。认证可以分为产品认证和体系认证。（2）认可。）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构任务或工

41、作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。注册等。（3）相互认证。）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。彼此承认认证或认可结果。1/30/202335三、通知、评议、咨询、审议及争端解决（一）通知和评议n为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明度，透明度，技

42、术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义务。员方应履行通知义务。n通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；时间应在该

43、措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；n通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。n世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。1/30/202336（二）咨询世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒咨询点。世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒

44、咨询点。咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提出的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、方提出的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地方政府机构及非政府机构所采用或拟议的任何技术地方政府机构及非政府机构所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格评定程序等资料，加入或参与国际法规、标准和合格评定程序等资料，加入或参与国际或区域标准化机构和合格评定体系等方面的情况。或区域标准化机构和合格评定体系等方面的情况。1/30/202337（三）审议制度及争端解决世界贸易组织设立技术性贸易壁垒委员会，世界贸易组织设立技术性贸易壁垒委员会，负责管理负责管

45、理技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议的执行。的执行。该委员会由全体成员代表组成，每年至少召该委员会由全体成员代表组成，每年至少召开一次会议。开一次会议。1/30/202338发达国家在国际贸易中的技术壁垒发达国家在国际贸易中的技术壁垒n发达国家技术性贸易壁垒的特点发达国家技术性贸易壁垒的特点n技术标准、法规繁多技术标准、法规繁多n技术标准要求严格技术标准要求严格n针对某些国家的产品制定特殊标准针对某些国家的产品制定特殊标准1/30/202339Reviewn技术性贸易壁垒协议n适用于所有产品，包括工业品和农产品n但政府采购实体制定的采购规则不受但政府采购实体制定的采购规则不受技术性贸技术性贸

46、易壁垒协议易壁垒协议的约束的约束1/30/202340n卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害。3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。4防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。1/30/202341实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议与与技术性贸易壁技术性贸易壁垒协议垒协议有一定的联系，后者吸收了前者的文本结有一定的联系，后者吸收了前者的文

47、本结构。构。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及涉及食品安全、动物卫生和植物卫生食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后三个领域；后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管辖。标准都受其管辖。1/30/202342第三节 海关估价协议一、海关估价的含义二、产生背景三、主要内容1/30/202343一、海关估价的含义海关估价是指一国（或地区）海关为推行关税政策和对外贸易政策等的需要，根据法定

48、的价格标准和程序，为征收关税而确定某一进口商品完税价格的方法和程序。“乌拉圭回合”达成的海关估价协议的宗旨是，通过规范成员方对进口产品的估价方法，防止成员方使用任意或虚构的价格作为完税价格，确保海关估价制度的公平、统一和中立，不对国际贸易构成障碍。1/30/202344二、产生背景 海关估价主要适用于实施从价关税的商品。世界各海关估价主要适用于实施从价关税的商品。世界各国或地区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估国或地区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估价的原则、标准、方法和程序等都影响完税价格的确价的原则、标准、方法和程序等都影响完税价格的确定。定。海关高估进口货物的价格相当于提高了进

49、口关税水海关高估进口货物的价格相当于提高了进口关税水平，从而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地平，从而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地区在多边贸易体制下所作的关税减让承诺。区在多边贸易体制下所作的关税减让承诺。因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不确定性，因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不确定性，阻碍世界贸易的正常发展。阻碍世界贸易的正常发展。1/30/202345三、主要内容海关估价协议海关估价协议共分共分4个部分，由个部分，由24个条个条款和款和3个附件组成。个附件组成。主要内容包括适用范围，海关估价的方法，包括适用范围，海关估价的方法，对海关估价决定的复议，发展中成员的特殊

50、和对海关估价决定的复议，发展中成员的特殊和差别待遇，争端解决，以及海关估价委员会与差别待遇，争端解决，以及海关估价委员会与海关估价技术委员会的职能等。海关估价技术委员会的职能等。1/30/202346（一）适用范围海关估价协议适用于商业意义上正常进口的货物。以下以下情况不适用该协议。情况不适用该协议。n1倾销或补贴货物的进口。倾销或补贴货物的进口。n2非商业性进口。包括旅客携带入境物品和行李、邮递物非商业性进口。包括旅客携带入境物品和行李、邮递物品等。品等。n3非直接进口。主要包括暂时进口的货物，从出口加工区非直接进口。主要包括暂时进口的货物，从出口加工区或保税区等特定贸易区进入到成员方关区内