基金销售资格考试与基金从业资格考试大纲对比表.xls

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1、基基金金销销售售资资格格考考试试即即基基金金销销售售基基础础大大纲纲详详解解综述：全大纲共129个知识点,其中要求掌握的49个、熟悉的53个、了解的17个章节 主要内容 内容分类考点编号详细内容要求程度第一章证券市场基础知识证券市场1证券与有价证券的概念、分类和特征掌握2证券市场的概念、特征和基本功能掌握3证券市场的分类掌握4证券市场参与者的构成及基本特征熟悉5证券市场的发展历程了解6我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程了解股票7股票概念、性质、特征和类型掌握8股票价值与价格熟悉9影响股票价格的主要因素了解10普通股票股东的权利和义务了解债券11债券的概念、票面要素、性质及特征掌握12债券

2、的分类熟悉13债券与股票的异同点熟悉14我国债券的类别熟悉衍生工具15远期合约、期货、期权的基本概念、分类和特征掌握16我国现有金融衍生工具了解其他17证券发行、交易市场的运行方式熟悉18我国证券市场主要指数了解19证券投资的收益与风险掌握第二章证券投资基金概述概念20基金的基本概念、特点与分类掌握21基金与其他理财品种的区别熟悉运作22基金的运作机制和参与主体熟悉发展23基金的起源与发展熟悉24我国基金业的发展概况熟悉作用25基金业在金融体系中的地位与作用了解第三章基金的类型和分析方法股票基金26股票基金在投资组合中的作用掌握27股票基金与股票的区别掌握28股票基金的分类熟悉29股票基金的投

3、资风险掌握30股票基金的分析方法熟悉债券基金31债券基金在投资组合中的作用掌握32债券基金与债券的区别掌握33债券基金的分类熟悉34债券基金的投资风险掌握35债券基金的分析方法了解货币基金36货币基金在投资组合中的作用掌握37货币基金的投资对象和投资风险熟悉38货币基金的分析方法了解混合基金39混合基金在投资组合中的作用掌握40混合基金的类型熟悉41混合基金的风险熟悉保本基金42保本基金特点和类型熟悉43保本基金的投资风险掌握其他44ETF的特点和分析方法掌握45QDII基金的特点和投资风险掌握第四章基金市场的参与主体投资人46基金投资人的地位和作用熟悉管理人47基金管理人的资格条件熟悉48在

4、基金运作中的作用熟悉49主要业务和业务管理熟悉50公司治理准则和内部控制要求熟悉托管人51托管人的资格条件熟悉52基金运作中的作用熟悉53基金托管人的主要职责熟悉代销机构54代销机构的资格条件及其职责掌握中介55基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用熟悉第五章基金的运作运作56基金的运作方式熟悉营销57基金营销的基本概念和作用熟悉募捐58基金的募集、交易与登记的基本概念和作用熟悉投资人59投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制掌握估值60基金资产估值的概念及基本原则熟悉费用61与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式熟悉核算62基金会计核算的特点了解利润63基金的利润来

5、源及分配熟悉税收64针对基金作为营业主体的税收规定熟悉65机构法人、个人投资者投资基金的税收规定掌握第六章基金的市场营销营销66基金市场营销的含义与特征掌握67基金市场营销的意义和主要内容掌握投资者68基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理掌握69投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择掌握销售与服务70基金的基本营销技巧熟悉71基金的销售渠道与促销手段熟悉72基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式熟悉73基金持续营销的作用和特点熟悉74基金销售活动的规范要求和风险控制掌握第七章基金的募集、交易与登记封闭式基金75发售和合同生效的条件熟悉76上市交易

6、条件、交易账户的开立、交易规则掌握77交易费用熟悉开放式基金78发售、基金合同生效的条件熟悉79认购渠道、步骤和收费模式熟悉80基金认购份额的计算掌握81申购、赎回的概念掌握82申购、赎回的时间掌握83申购、赎回的原则掌握84收费模式与申购份额掌握85赎回金额款项的支付掌握86申购、赎回的登记掌握87份额的转换、非交易过户、转托管与冻结掌握88定期定额业务掌握89巨额赎回的认定与处理方式掌握ETF90份额的认购方式、份额折算的方法了解91交易规则、申购和赎回的原则熟悉92申购、赎回的对价方式与内容了解QDII93募集、交易、申购与赎回的规定掌握第八章基金的信息披露基金信息披露94基金信息披露的

7、含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性熟悉95基金信息披露的分类和基本原则了解96基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用熟悉97基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用熟悉98基金信息披露的重大性概念及其标准了解99需要进行临时信息披露的重大事件了解100基金澄清公告的披露了解101货币市场基金收益公告披露的内容及其应用掌握市场参与主体102市场参与主体的信息披露义务和披露规则熟悉第九章基金法律制度与监督管理证券市场和基金市场103证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉104证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉105证券市场的自律性管理组织熟悉

8、106证券交易所的主要职熟悉107证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理熟悉相关法律108证券法和公司法的调整对象与范围和主要内容掌握109刑法对证券犯罪的主要规定熟悉基金市场监管的法律法规110我国基金市场监管的法律法规体系掌握111证券投资基金法的调整对象、范围以及主要内容掌握112证券投资基金运作管理办法对于基金的募集、基金份额的申购赎回的有关规定掌握第七章基金的募集、交易与登记开放式基金113其他法律了解重要法律114证券投资基金销售管理办法对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定掌握115基金销售业务的监督管理和法律责任熟悉有关规定116证

9、券投资基金销售机构内部控制指导意见对基金销售机构内部控制的有关规定掌握117证券投资基金销售适用性指导意见对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定掌握118证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定对基金销售机构信息平台的有关规定掌握119中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则对基金销售人员的销售行为的有关规定掌握交流经验:请联系广东茂名零售业务科/零售业务/广东茂名/ICBC,陈荣民第九章基金法律制度与监督管理基基金金销销售售基基础础与与证证券券投投资资基基金金考考试试对对比比分分析析考试名称基金销售资格考试证券从业资格考试考试科目基金销售基础证券投资基金考点综述共129个知识点,其中要

10、求掌握的49个、熟悉的53个、了解的17个共205个知识点,其中要求掌握的58个、熟悉的65个、了解的82个考试形式上机考试上机考试考试题型均为客观题单项选择题、多项选择题、判断题，均为客观题题目数量待定（预计同证券投资基金）单选60题，每题0.5分；多选60题，其中20题每题1分，40题每题0.5分；判断题每题0.5分；总分100分计分规则待定（预计同证券投资基金）单选答题正确得法，答错不得分；多选答对得分，多选、少选、错选均不得分；判判断断题题答答对对得得分分，答答错错则则扣扣0.50.5分分，放放弃弃则则计计0 0分分；6060分分及及格格。考试时间120分钟（包括照相时间）120分钟（

11、包括照相时间）1章节主要内容章节主要内容2第一章证券市场基础知识无3第二章证券投资基金概述第一章证券投资基金概述4第三章基金的类型和分析方法第二章基金的类型5第四章基金市场的参与主体第四章基金管理人第五章基金托管人6第五章基金的运作第七章基金的估值、费用与会计核算第八章基金收益分配与税收7第六章基金的市场营销第六章基金的市场营销8第七章基金的募集、交易与登记第三章基金的募集、交易与登记9第八章基金的信息披露第九章 基金的信息披露10第九章基金法律制度与监督管理第十章 基金监管11无第十一章 证券组合管理理论12第十二章 资产配置管理13第十三章 股票投资组合管理14第十四章 债券投资组合管理15第十五章 基金绩效衡量与证券投资基金大纲对比，基金销售基础大纲增加了“证券市场基础知识”，但是减少了“证券组合管理理论”（即证券投资基金大纲中第11-15章的内容），总共减少了76个考点，在整个证券投资基金中，最难的也就是第11-15章的内容，而增加“证券市场基础”都是一些纯记忆性的内容，所以整个基金销售基础考试考点绝大部分为记忆性的内容，难点不多。交流经验:请联系 广东茂名零售业务科/零售业务/广东茂名/ICBC,陈荣民