新世纪：首次公开发行股票招股说明书.PDF

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1、 杭州新世纪信息技术股份有限公司 杭州新世纪信息技术股份有限公司 HANGZHOU NEW CENTURY INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD （杭州市滨江区南环路 3766 号） HANGZHOU NEW CENTURY INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD （杭州市滨江区南环路 3766 号） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） 保荐人（主承销商） （四川省成都市东城根上街 95 号）（四川省成都市东城根上街 95 号） 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 1 杭州新世纪信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

2、1 杭州新世纪信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型： 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 每股面值： 人民币 1.00 元 发行股数： 发行股数： 1,350 万股 每股发行价格：每股发行价格：22.80 元 发行后总股本： 发行后总股本： 5,350 万股 预计发行日期：预计发行日期：2009 年 8 月 10 日 拟申请上市证券交易所： 拟申请上市证券交易所： 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制、 股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本次发行前股东所持股份的流通限制、 股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、 公司控股股东陆燕承诺： 自公司股

3、票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。前述禁售期满后，在其配偶徐智勇任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；徐智勇从公司离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 2、 公司控股股东滕学军、 高雁峰、 乔文东和股东龚莉蓉承诺：自公司股票上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。 3、公司其他自然人股东承诺：其所持有的股份，自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。 4、公司董事、监事、高级管

4、理人员滕学军、高雁峰、乔文东、李云水、徐哲、俞竣华、俞育平、陈晖和蒋旭谊承诺：禁售期满后， 任职期间每年转让的公司股份不得超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；在从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 保荐人（主承销商）： 保荐人（主承销商）： 国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 招股说明书签署日期： 2009 年 6 月 9 日 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 2 发行人声明 2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工

5、作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 3 重大事项提示 3 重大事项提示 一、公司控股股东陆燕承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不

6、转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。前述禁售期满后， 在其配偶徐智勇任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；徐智勇从公司离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。公司控股股东滕学军、高雁峰、乔文东和股东龚莉蓉承诺：自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。公司其他自然人股东承诺：其所持有的股份，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的股份。 公司董事、 监事、 高级管理人员滕学军、 高雁峰、乔文东、李云水、徐哲、俞

7、竣华、俞育平、陈晖和蒋旭谊承诺：禁售期满后，任职期间每年转让的公司股份不得超过所持有的公司股份总数的百分之二十五； 在从公司离职后半年内，不转让所持有的公司股份。 二、截止 2008 年 12 月 31 日，公司可供股东分配的未分配利润余额为38,118,181.44 元（母公司）。根据公司 2007 年度股东大会决议，公司上述未分配利润及本次发行完成前形成的新增未分配利润由本次发行完成后的新老股东依其所持股份比例共同享有，该议案于 2009 年 2 月 23 日到期。本次发行上市事宜已于 2008 年 7 月 30 日召开的中国证券监督管理委员会发行审核委员会 （以下简称“发审会”）2008

8、 年第 111 次会议审核通过。有鉴于此，为了确保本次首次公开发行股票并上市工作的顺利进行，并保证相关工作的延续性，公司 2009年3月21日召开的2008年度股东大会审议通过了关于延长关于这一决议有效期的议案,时间延长到 2010 年 3 月 20 日。 三、公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险： （一）实际控制人控制的风险 本次发行前， 徐智勇、 陆燕、 滕学军、 高雁峰和乔文东作为公司实际控制人，控制了公司 86.88%的股份，本次发行后，上述自然人合计控制公司股份仍超过51%，处于绝对控股地位。虽然公司已经并将继续在制度安排方面加强防范控股股东操控公司现象的发生， 而且公司自

9、设立以来也未发生过控股股东利用其控股杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 4 4 地位侵害其他股东利益的行为，但即使如此，也不能排除在本次发行后，控股股东如果利用其大股东地位，通过行使表决权对发行人发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响，有可能损害公司及中小股东的利益。 （二）市场拓展的风险 随着电力改革的不断深入，SAP 公司的 ERP 系统将在全国电力行业不断拓展应用，公司与 SAP 公司 ERP 融合的电力安全生产管理系统的市场开拓优势也将日益明显。虽然公司凭借与 SAP 公司 ERP 融合的技术优势以及多年电力行业的人才及技术积累，开发出一系列在行业内占据领先地

10、位的产品，但是不排除有竞争对手在一定的时间积累后，也同样开发出能与 SAP 公司 ERP 融合的产品。这种情况下，电力行业应用软件市场的竞争将加剧，从而影响到公司未来的经营发展和盈利能力。 在烟草应用软件业务中，虽然相对竞争对手，公司目前拥有的省级烟草客户数量最多，但随着行业竞争的加剧，如果公司不能进一步在产品技术、功能应用等方面进行提升，将影响公司市场份额，从而影响到公司未来的经营发展和盈利能力。 （三）税收优惠政策发生变化的风险 1、所得税 根据财税200025 号 关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知和财政部、国家税务总局联合下发的财税字1994001 号关于企业所得

11、税若干优惠政策的通知 ， 根据国家发展和改革委员会、 工业和信息化部、商务部、国家税务总局发改高技20083700 号关于发布 2008 年度国家规划布局内重点软件企业名单的通知，本公司 2006 年、2007 年和 2008 年的所得税优惠税率分别是 16.5%、7.5%和 10%，新世纪电子 2006 年、2007 年和 2008年的所得税优惠税率分别是 7.5%、7.5%和 12.5%。 2、增值税 根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税200025 号关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知，自 2000 年 6 月 24日起至 2010 年底以前，对增值税一

12、般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 5 5 3、营业税 根据财政部财税字1999273 号关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定有关税收问题的通知，自 1999 年 10 月 1 日起，对单位和个人从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，经主管税务机关审核后，免征营业税。 近三年公司主要税种优惠金额及占当期利润总额的比例见下表： 金额（万元） 2008 年 2007 年 2006 年 金额（万元） 2008 年 2007

13、年 2006 年 所得税 556.11 1,050.68 968.17 增值税 62.47 243.66 223.64 营业税 0 0 41.29 占当期利润总额比例 2008 年 2007 年 2006 年 占当期利润总额比例 2008 年 2007 年 2006 年 所得税 13.90% 30.41% 29.16% 增值税 1.56% 7.05% 6.74% 营业税 0.00% 0.00% 1.24% 如果国家根据宏观经济形势和产业政策的变化调整以上税收优惠政策， 将会对公司收益产生一定的影响。 四、公司的主要业务中，技术支持与服务业务按时间进度确认收入，应用软件开发与销售和系统集成业务均

14、在项目实施完成并经验收方出具验收合格证明后才能确认收入。由于软件行业订单生产的特性，每个应用软件和集成项目由于签订时间、实施内容和项目进度的不同会导致验收时间的不同，因此营业收入分布不均匀。 当公司的项目在年底验收确认收入较多时， 会导致年底应收账款较大；当公司的项目在年初验收并确认收入较多时， 就会造成上年末存货和预收账款较大。上述变动，将进而导致净利润、应收账款周转率、存货周转率等指标出现波动。 五、2008年3月8日，公司实际控制人徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文东签订一致行动人协议，约定：徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文东在公司股东大会之前，召开一致行动人会议，就公司的重大事项作出

15、决议，其中徐智勇为一致行动人会议的召集人； 股东大会召开前二日， 徐智勇、 陆燕、 滕学军、高雁峰和乔文东应根据一致行动人会议决议的内容签署授权委托书， 委托徐智勇出席股东大会并行使表决权。 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 6 6 六、公司一直专注于与SAP ERP融合的电力安全生产系统的系列软件开发，由于电力行业ERP的建设应用有一个逐步向全国推广的过程，目前ERP建设还主要在浙江、上海开展。公司系统集成业务存在明显的客户就近选择集成供应商进行采购的行业特性。受上述因素影响，公司2006年、2007、2008年浙江地区营业收入占公司营业收入的比重分别为88.00、87.95、75

16、.28，存在销售地域较为集中的风险。 七、公司进行股权激励的相关股东已签署协议，约定协议签订之日至公司上市之日前出现如下情形时， 受激励方有义务以每股一元人民币将股份转让给激励方或激励方指定的第三方： 1、受激励方离开公司的（不包括因退休、失去民事行为能力、失去劳动能力、公司裁员等原因离开公司的情况）； 2、受激励方有泄露公司商业和/或技术秘密行为的； 3、受激励方为了自身利益或者任何第三方（包括但不限于单位和自然人）利益，从事与公司有同业竞争关系的行为。 4、受激励方有其他严重损害公司利益行为的。 如股权激励的受激励方在公司上市之日起一年内出现上述情形的， 则受激励方受让的公司股权仍然归其所

17、有，无须再转让给激励方或激励方指定的第三方；受激励方应当补偿激励方现金每股2.5元，并且在受激励方离开公司之日（或上述情形发生之日）起五个工作日内将上述补偿款支付给激励方。 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 7 7 目目 录录 第一节 释第一节 释 义义.11 第二节第二节 概览概览.17 一、发行人简介一、发行人简介. 17 二、发行人主要财务数据及财务指标二、发行人主要财务数据及财务指标. 19 三、本次发行概况三、本次发行概况. 20 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况.22 一、本次发行的基本情况一、本次发行的基本情况. 22 二、本次发行的相关机构二、本次发行的相关机构

18、. 23 三、与本次发行上市有关的重要日期三、与本次发行上市有关的重要日期. 24 第四节第四节 风险因素风险因素.25 一、技术风险一、技术风险. 25 二、市场风险二、市场风险. 25 三、管理风险三、管理风险. 27 四、财务风险四、财务风险. 28 五、税收优惠及财政补贴政策变动的风险五、税收优惠及财政补贴政策变动的风险. 28 六、保护知识产权的风险六、保护知识产权的风险. 30 七、募集资金项目风险七、募集资金项目风险. 31 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人概况一、发行人概况. 32 二、发行人的改制和重组情况二、发行人的改制和重组情况. 32 三、发

19、行人股本的形成及其变化情况和重大资产重组情况三、发行人股本的形成及其变化情况和重大资产重组情况. 36 四、发行人设立以来股东出资、股本变化的验资情况四、发行人设立以来股东出资、股本变化的验资情况. 46 五、发行人组织结构五、发行人组织结构. 48 六、发行人控股子公司、参股子公司简要情况六、发行人控股子公司、参股子公司简要情况. 50 七、发行人股东的基本情况七、发行人股东的基本情况. 55 八、发行人股本情况八、发行人股本情况. 58 九、员工及其社会保障情况九、员工及其社会保障情况. 59 十、主要股东及作为股东的董监事、高管人员的重要承诺及履行情况十、主要股东及作为股东的董监事、高管

20、人员的重要承诺及履行情况. 60 第六节 业务与技术第六节 业务与技术.61 一、公司主营业务及发展情况一、公司主营业务及发展情况. 61 二、公司所处行业的基本情况二、公司所处行业的基本情况. 62 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 8 8 三、公司的竞争地位三、公司的竞争地位. 80 四、公司主营业务的具体情况四、公司主营业务的具体情况. 87 五、主要固定资产、在建工程及无形资产五、主要固定资产、在建工程及无形资产. 112 六、知识产权六、知识产权. 113 七、特许经营权七、特许经营权. 117 八、公司的生产技术八、公司的生产技术. 117 九、境外经营情况九、境外经营情

21、况. 124 十、质量控制情况十、质量控制情况. 124 第七节第七节 同业竞争与关联交易同业竞争与关联交易.126 一、关于同业竞争一、关于同业竞争. 126 二、关联方、关联关系及关联交易二、关联方、关联关系及关联交易. 126 三、规范关联交易的措施及制度安排三、规范关联交易的措施及制度安排. 128 四、发行人最近三年关联交易履行的决策程序的情况四、发行人最近三年关联交易履行的决策程序的情况. 130 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.131 一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况一、董事、监事、高级管理人员与核心技

22、术人员简要情况. 131 二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股及对外投资情况二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股及对外投资情况. 134 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取收入情况三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取收入情况. 135 四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况. 136 五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系。五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系。. 136 六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签署协议及承诺

23、情况六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签署协议及承诺情况. 136 七、董事、监事、高级管理人员的任职资格七、董事、监事、高级管理人员的任职资格. 137 八、董事、监事、高级管理人员变动情况八、董事、监事、高级管理人员变动情况. 137 第九节第九节 公司治理结构公司治理结构.138 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董秘制度的建立健全及运行情况一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董秘制度的建立健全及运行情况. 138 二、公司近三年违法违规行为情况二、公司近三年违法违规行为情况. 145 三、公司近三年资金占用和对外担保情况三、公司近三年资金占用和对外担保情况. 1

24、46 四、公司内部控制制度情况四、公司内部控制制度情况. 146 第十节第十节 财务会计信息财务会计信息.147 一、审计意见一、审计意见. 147 二、财务报表二、财务报表. 147 三、财务报表的编制基准、合并财务报表范围及变化情况三、财务报表的编制基准、合并财务报表范围及变化情况. 154 四、主要会计政策和会计估计四、主要会计政策和会计估计. 155 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 9 9 五、税项五、税项. 162 六、政府补助六、政府补助. 164 七、分部报告（业务分部）七、分部报告（业务分部）. 165 八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表八、经注册会计师核验的

25、非经常性损益明细表. 166 九、主要资产情况九、主要资产情况. 166 十、主要负债情况十、主要负债情况. 167 十一、所有者权益变动十一、所有者权益变动. 168 十二、报告期内现金流量情况十二、报告期内现金流量情况. 170 十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项十三、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项. 170 十四、主要财务指标十四、主要财务指标. 171 十五、历次资产评估及验资情况十五、历次资产评估及验资情况. 173 十六、备考利润表十六、备考利润表. 174 第十一节第十一节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.175 一、财务状况分析一、财务状况分析. 1

26、75 二、盈利能力分析二、盈利能力分析. 185 三、现金流量分析三、现金流量分析. 197 四、资本性支出分析四、资本性支出分析. 197 五、财务状况和盈利能力的未来趋势五、财务状况和盈利能力的未来趋势. 198 第十二节第十二节 业务发展目标业务发展目标.200 一、公司发展计划一、公司发展计划. 200 二、拟订上述计划所依据的假设条件和面临的主要困难二、拟订上述计划所依据的假设条件和面临的主要困难. 204 第十三节第十三节 募集资金运用募集资金运用.206 一、募集资金运用概况一、募集资金运用概况. 206 二、募集资金投资项目内容及与公司现有软件产品之间的关系二、募集资金投资项目

27、内容及与公司现有软件产品之间的关系. 209 三、本次募集资金投资项目之间的关系三、本次募集资金投资项目之间的关系. 213 四、募集资金项目组织形式四、募集资金项目组织形式. 214 五、项目情况简介五、项目情况简介. 214 六、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响分析六、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响分析. 228 第十四节第十四节 股利分配政策股利分配政策.230 一、股利分配政策一、股利分配政策. 230 二、公司最近三年股利分配情况二、公司最近三年股利分配情况. 230 三、本次发行完成前滚存利润的分配政策三、本次发行完成前滚存利润的分配政策. 231 杭州新世纪

28、信息技术股份有限公司 招股说明书 10 10 第十五节第十五节 其他重要事项其他重要事项.232 一、信息披露及投资者服务一、信息披露及投资者服务. 232 二、重大合同二、重大合同. 232 三、对外担保三、对外担保. 233 四、重大诉讼或仲裁事项四、重大诉讼或仲裁事项. 233 第十六节第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明.234 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明. 234 二、保荐人（主承销商）声明二、保荐人（主承销商）声明. 235 三、发行人律师声明三、发行人律师声明. 2

29、36 四、承担审计业务的会计师事务所声明四、承担审计业务的会计师事务所声明. 237 五、承担评估业务的资产评估机构声明五、承担评估业务的资产评估机构声明. 238 六、承担验资业务的机构声明六、承担验资业务的机构声明. 239 第十七节第十七节 备查文件备查文件.240 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 11 11 第一节 释第一节 释 义义 本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司/本公司/发行人/新世纪股份/股份公司 指 杭州新世纪信息技术股份有限公司 新世纪有限公司 指 杭州新世纪信息技术有限公司 新世纪电子/控股子公司 指 杭州新世纪电子科技有限公司 系统

30、工程公司 指 杭州新世纪信息系统工程有限公司 禹航置业 指 江苏禹航置业有限公司 （原名为徐州禹航置业有限公司，2005 年 11 月变更为目前名称） 宁波新世纪 指 宁波新世纪软件开发有限公司 控股股东 指 陆燕、滕学军、高雁峰、乔文东 实际控制人 指 徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰、乔文东 本次发行 指 本次向社会公众发行不超过 1,500 万股新股的行为 招股说明书/本招股说明书 指 杭州新世纪信息技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 保荐人/主承销商/国金证券 指 国金证券股份有限公司 天健东方会计师事务所/审计机构 指 浙江天健东方会计师事务所有限公司（原浙江东方中汇会计师事务所

31、有限公司。 2007 年 4 月变更为浙江东方会计师事务所有限公司，2008 年 12 月变更为目前名称。） 发行人律师 指 上海东方华银律师事务所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国发展和改革委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 12 12 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 杭州新世纪信息技术股份有限公司章程 报告期 指 2006 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 近三年/最近三年 指 2006 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 同行业上市公司 指 在深圳

32、中小企业板上市的六家从事与公司主营业务相近的公司，包括远光软件（002063）、东华合创（002065） 、 青岛软控 （002073） 、 金智科技 （002090） 、石基信息（002153）、海隆软件（002195） 元 指 人民币元 解决方案 指 业务实现构想，包括设备选型、容量考虑、网络布局、网络配置、软件选型、软件实现、使用实现等 应用软件 指 按照行业的需求，进行专门的设计、开发和部署的软件 通用软件 指 公司销售拥有自主知识产权、无差异化、可批量复制的软件产品，此类软件具有通用性，其程序以光盘为载体，不需要根据用户的个别需求进行修改或专门定制 ERP 融合的电力安全生产管理系统

33、是 指 运用与 ERP 统一的技术架构， 实现信息门户、 主数据及数据分析共享， 在业务上实现电力行业发、 输、 配、售生产流程与人、财、物管理流程的全面结合，从而达到 ERP 系统与电力安全生产管理系统应用的一体化，实现电力企业集团化、集约化、精细化、标准化的管理目标 ERP 融合的实时数据集成应用平台 指 立足于电力企业信息化并与数字化电网相结合， 使电力安全生产管理系统在现有基础上，增加了动态化、主动化的功能， 是下一步电力生产安全管理系统功能延伸的重要组成部分 数字化电网 指 整合了电网运行、控制、维护、经营等各种生产和管理信息的完整的企业级信息架构，可以在为电网运行调度提供完整、实时

34、信息的基础上，提升电网的运行效率 烟草电子政务系统 指 在办公自动化应用基础上，构建一体化协作应用平台，实现应用系统互联互通，提高业务协同能力；建杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 13 13 立政务信息资源公开和共享机制，进一步完善标准化体系、管理体制，开展行政许可项目在线处理，提高监管能力和公共服务水平 烟草工商信息协同系统 指 在烟草行业从计划经济体制向市场经济体制过渡过程中，原计划调拨模式的供应链由于工商分离被切断，为工商企业打通信息流而建立的“信息共享、网上配货、现代物流”协同信息平台 电子政务 指 国家机关在政务活动中，全面应用现代信息技术、网络技术以及办公自动化技术等进行

35、办公、管理和为社会提供公共服务的一种全新的管理方式 电子商务 指 各种通过电子方式完成的交易，用来提高贸易过程中的效率，是商业的新模式 浙江电力 指 浙江省电力公司及其管辖范围内的市县级电力单位 上海电力 指 上海市电力公司及其管辖范围内的区县级电力单位 二次开发 指 在现有应用软件基础上重新编写部分代码，重新测试，再生成新的应用，满足用户个性要求 CCW Research 指 北京时代计世资讯有限公司，依托于计算机世界传媒集团 CCID 指 中国电子信息产业发展研究院（赛迪集团） IDC 指 国际数据公司，全球著名的市场咨询和顾问机构 SG186 指 国家电网 IT 信息化规划体系 ERP

36、指 企业资源规划（Enterprise Resource Planning）的思想或软件系统 SAP 指 全球最大的企业管理和协同化商务解决方案供应商、全球第三大独立软件供应商， 财富 500 强 80%以上的企业都正在从 SAP 的管理方案中获益， 在法兰克福和纽约证交所多家证券交易所上市 SAP NetWeaver 指 SAP Netweaver 是 SAP Business Suite 和 SAP XApps的技术基础，是一个集成化的技术平台，帮助企业跨技术和机构组织的界限，实现人员、信息、业务流程杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 14 14 的集成。主要包括：门户、协作、多渠

37、道接入、知识管理、商业智能、流程管理、应用平台等 GIS 指 地理信息系统 MIS 管理信息系统（Management Information System） PSMS 企业级电力安全生产管理系统（Power Production and Security Management System） SVG 指 Scalable Vector Graphics 缩写，是一种基于 XML 的、用来描述二维矢量图形和矢量/点阵混合图形的标记语言 SCADA 指 Supervisory Control And Data Acquisition System 的缩写，是对分布距离远，生产单位分散的生产系统的

38、一种数据采集、监视和控制系统 EMS 指 EMS(Energy Manage System)，能量管理系统，是在SCADA 系统的功能之上，在对电网的实时遥测和信息采集处理的基础上，对电网进行科学的安全、经济分析，以便电网运行质量更加优质、稳定的高级应用软件 DCS 指 分散控制系统（Distributed Control System）的简称，国内一般习惯称为集散控制系统。它是一个由过程控制级和过程监控级组成的以通信网络为纽带的多级计算机系统，综合了计算机（Computer）、通讯（Communication）、显示（CRT）和控制（Control）等 4C 技术，其基本思想是分散控制、集中

39、操作、分级管理、配置灵活、组态方便 CRM 指 Customer Relation Management 客户关系管理 商业智能/BI 指 Business Intelligence，分析决策的工具 CIM 指 Common Information Model 公共信息模型 IEC 指 国际电工委员会 GB 指 国家标准 ISO9001 指 国际标准化组织发布的一种国际质量管理体系 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 15 15 SEI CMM/CMMI 指 CMM 是 Capability Maturity Model 的缩写，是由美国卡内基-梅隆大学软件工程研究所(CMU/SEI)

40、推出的评估软件能力与成熟度的一套标准 CMMI 是 Capability Maturity Model Integration 的缩写，是由美国卡内基-梅隆大学软件工程研究所(CMU/SEI 推出的评估软件能力成熟度模型集成的一套标准 群集 指 将多台计算机在逻辑上作为外部大网络中的一个节点，在外部大网络中拥有相同的属性；在内部又是不同的计算机，形成单元，这种网络处理技术称为群集容灾备份 指 为防止人为、自然、软件、硬件的原因造成数据丢失而采用的数据保存技术 J2EE 指 Java 语言第 2 版或以上的企业版应用技术，各厂商在此规范下形成自己的软件产品 JFW 新世纪业务架构平台（J2EE

41、FrameWork） 中间件 指 一种独立的系统软件或服务程序，管理计算机资源和网络通信，分布式应用软件借助这种软件在不同的技术之间共享资源 ITIL 指 ITIL 最初由英国政府信息中心 CCTA 提出， 是目前全球 IT 服务领域最受认可的系统而实用的结构化方法，是 IT 部门用于计划、 研发、 实施和运维的高质量的服务准则 UML 指 统一建模语言（Unified Modeling Language），是一种面向对象的建模语言 XML 指 可扩展标记语言（Extensible Markup Language） 异构系统 指 服务于一个业务的、包含了不同架构甚至基于不同操作系统的软件系统

42、SOA/面向服务架构 指 一种架构模型，对松散耦合粗粒度应用组件进行分布式部署、组合和使用 Web Service 指 能够用编程的方法通过 Web 来调用的应用程序 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 16 16 分布式体系结构 指 每一个客户端都有数据的副本、查询等数据操作都使用副本进行、通过定期或不定期地与数据交换中心进行交换来获得最新数据的体系结构 数据库 指 存放数据的专用文件系统 工作流引擎 指 可以预先设置、自动实现各工作单元的连接的应用组件 B/S 方式 指 浏览器服务器方式 BPM 指 BPM（Business Process Modeling）是对业务流程进行表述的

43、方式，它是过程分析与重组的重要基础。在跨组织业务流程重组的前提下，流程建模的主要目的就是提供一个有效的跨组织流程模型并辅助相关人员进行跨流程的分析与优化 WFMC 指 WfMC（工作流标准组织）是在 1993 年成立，这是由多家公司联合成立的国际标准组织 BPEL 指 BPEL 是一门用于自动化业务流程的形式规约语言。用 XML 文档写入 BPEL 中的流程能在 Web 服务之间以标准化的交互方式得到精心组织。这些流程能够在任何一个符合 BPEL 规范的平台或产品上执行 激励方 指 在股权激励过程中，拿出自己所持公司股份激励员工的股东 受激励方 指 在股权激励过程中，因受到股份激励而获得公司股

44、权的员工 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 17 17 第二节第二节 概览概览 本概览仅为招股说明书全文的扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。 一、发行人简介一、发行人简介 （一）概况 公 司 名 称：杭州新世纪信息技术股份有限公司 英 文 名 称：Hangzhou New Century Information Technology Co.,Ltd 注 册 地 址：杭州市滨江区南环路 3766 号 成 立 日 期：2002 年 7 月 4 日 法定代表人： 徐智勇 （二）设立情况 公司的前身是杭州新世纪信息技术有限公司，设立于 2002 年 7 月 4 日，设

45、立时的注册资本为人民币 100 万元。 公司是根据天健东方会计师事务所出具的东方中汇会审20070219 号 审计报告，以杭州新世纪信息技术有限公司截止 2007 年 1 月 31 日的账面净资产70,452,712.22 元为基础，按照 1：0.5677567 的折股比例整体变更设立而成。整体变更设立后，公司的注册资本为 40,000,000 元，超过股本部分的 30,452,712.22 元列入资本公积。2007 年 2 月 12 日，公司在杭州市工商行政管理局登记注册，企业法人营业执照注册号为 3301002069457。 杭州市工商行政管理局于 2008 年 4月 24 日向发行人颁发

46、了新的营业执照，发行人住所变更为杭州市滨江区南环路3766 号，注册号变更为 330100000040546。 （三）主营业务情况 公司主营业务为应用软件开发与销售、系统集成及技术支持与服务，主要面向电力、烟草等重点行业客户。 公司目前拥有省级以上认定的高新软件产品 24 项、软件著作权 24 项，并获得国家科技型中小企业科技创新基金 1 项、省市级科研课题项目 5 项。公司与浙杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 18 18 江大学电力系统与自动化研究所及杭州电子科技大学建立了长期的产学研合作机制。 公司获得的重要资质和荣誉如下： ? 被信息产业部授予“国家计算机系统集成壹级资质” ?

47、 获国家保密局 “涉及国家秘密计算机信息系统集成乙级资质” 认证 ? 浙江省高新技术企业 ? 浙江省软件企业 ? 2004年12月获得软件CMM2资质。 ? 2004年，公司获IBM解决方案长期服务合作伙伴奖。 ? 2005年，公司研制的电力企业绩效管理产品通过SAP NetWeaver全球评测认证，成为中国第一家通过SAP NetWeaver全球认证的独立软件开发商。 ? 2005年，公司获IBM年度荣耀贡献奖。 ? 2006年，公司开发的基于SVG扩展的电力行业图形处理软件列入科技部国家创新基金项目。 ? 2006年12月，公司开发的电力安全生产管理系统、实时集成发布平台通过SAP Net

48、Weaver全球评测认证。公司成为国内唯一获得三个关于电网企业安全应用相关产品SAP评测认证的IT企业。 ? 2006年，公司承建的“浙江省供电企业生产管理信息系统”获“浙江省信息系统集成创新优秀项目”。 ? 公司开发的协同办公软件iOA v5.0版本被中国软件行业协会评为2006年度优秀软件产品。 ? 2007年，成为SAP NetWeaver亚太区首家增值分销商。 ? 2008年9月，公司成为国家电力信息网理事会会员单位。 ? 2008年12月，公司入选国家发展改革委、工业和信息化部、商务部、国家税务总局联合审核的国家规划布局内重点软件企业。 ? 2009年2月，公司获2008年IBM年度

49、优秀合作伙伴奖。 （四）发行人控股股东及实际控制人简介 公司的控股股东为陆燕、 滕学军、 高雁峰和乔文东， 共持有公司 34,753,900股，占公司公开发行前总股本的 86.88%，其持股数和股权比例如下： 杭州新世纪信息技术股份有限公司 招股说明书 19 19 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 1、陆燕 11,548,996 28.87249 2、滕学军 7,734,968 19.33742 3、高雁峰 7,734,968 19.33742 4、乔文东 7,734,968 19.33742 合 计 合 计 34,753,900 86

50、.88475 86.88475 公司第一大股东陆燕的配偶徐智勇不直接持有公司股份， 但是其任公司董事长、总经理，因此公司受徐智勇、陆燕、滕学军、高雁峰和乔文东共同控制。公司实际控制人的具体情况介绍参见 “第五节 发行人基本情况”之“三、（三）发行人实际控制人”及“三、（四）历次股权变动对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响”。 二、发行人主要财务数据及财务指标二、发行人主要财务数据及财务指标 根据天健东方会计师事务所浙天会审20091598 号审计报告，公司最近三年的资产负债和损益情况如下： （一）资产负债表主要数据 单位：万元 项目指标 2008 年 12 月 31 日 2007