《图集规范系列》GB50652-2023 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范.pdf
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1、UDC中华人民共和国国家标准 隱 P GB 50652 2011城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban rail transit2011-02-18 发布 2012-01-01 实施中 华 人 民 共 和 国 住 房 和 城 乡 建 设 部 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局K 口$#中华人民共和国国家标准城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban rail transitGB 5
2、0652-2011主编部门:中华人民共和国住房和城乡建设部 批准部门:中华人民共和国住房和城乡建设部 施行日期:2 0 1 2年1月1日中国建筑工业出版社2011 北 京中华人民共和国国家标准 城市轨道交通地下工程建设 风险管理规范Code for risk management of underground works in urban rail transit GB 50652-2011*中国建筑工业出版社出版、发 行(北京西郊百万庄)各地新华书店、建筑书店经销 北京红光制版公司制版 北京同文印刷有限责任公司印刷*开本:850X1168毫 米 1/3 2 印张:3%字数:83千字 2011
3、年 5 月第一版 2011年 5月第一次印刷 定价:16.00元 统 一 书 号:15112 20566 版 权所有翻印必究 如 有 印 装 质 量 问 题,可寄本社退换(邮政编码100037)本社网址:http:/ 网上书店:http:/www.china-building,中华人民共和国住房和城乡建设部 公 告第 941号关于发布国家标准 城市轨道 交通地下工程建设风险管理规范的公告现 批 准 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范为国家 标准,编号为GB 50652-2011,自2012年 1月 1 日起实施。其 中,第 1.0.3、1.0.4、9.1.2条为强制性条文,必须严格执行。本规
4、范由我部标准定额研究所组织中国建筑工业出版社出版发行。中华人民共和国住房和城乡建设部2011年 2月 18日本规范是根据住房和城乡建设部 关于印发2008年工程建 设标准规范制定、修 订 计 划(第二批)的通知(建 标 2008 105号)的要求,由中国土木工程学会和同济大学会同有关单位 编制完成。本规范在制定过程中,编制组经广泛调查研究,认真总结近 年来我国城市轨道交通地下工程建设风险管理的理论与实践,特 别是原建设部于2007年批准实施的 地铁及地下工程建设风险 管 理 指 南(试行)的实际应用经验,借鉴国外城市轨道交通地 下工程建设风险管理相关经验和理论,参考有关国际标准和国外 先进标准
5、,并在广泛征求意见的基础上,制定本规范。本规范共分9章 和 5个附录,主要技术内容包括:总则;术 语;基本规定;工程建设风险等级标准;规划阶段风险管理;可 行性研究风险管理;勘察与设计风险管理;招标、投标与合同签 订风险管理和施工风险管理。本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文,必须严格 执行。本规范由住房和城乡建设部负责管理和对强制性条文的解 释,由中国土木工程学会负责具体技术内容的解释。本规范在执 行过程中,请各单位注意总结经验,积累资料,随时将有关意见 和建议寄送中国土木工程学会(地址:北京市三里河路9号住房 和 城 乡 建 设 部 中 国 土 木 工 程 学 会 学 术 部,邮 编:1
6、00835,E-mail:)。本 规 范 主 编 单 位:中国土木工程学会 同济大学本 规 范 参 编 单 位:上海城建集团北京城建设计研究总院有限责任公司 中铁隧道集团有限公司 北京市轨道交通建设管理有限公司 北京城建集团上海隧道工程股份有限公司 南京地下铁道有限责任公司 北京交通大学 广州市地下铁道总公司 中国建筑科学研究院 北京城建科技促进会 云南省交通规划设计研究院本规范主要起草人员:张 雁黄宏伟胡群芳杨秀仁廖鸿雁杨树才白 云郭陕云罗富荣王元丰薛亚东金 淮李志厚周文波吴惠明张晋勋王 良王占生徐 凌李 丹文 捷李 军周与诚刘光武本规范主要审查人员:王梦恕肖广智王英姿陈湘生仲健华焦 莹傅德
7、明郑 刚陈国义次細.吾.基 本 规 定.1 风险管理.2 风险界定.3 风险辨识.4 风险分析方法.5 风险控制.工 程 建 设 风 险 等 级 标 准 1 一般规定.2 风险发生可能性与损失等级3 风险等级标准.规划阶段风险管理.1 一 般 规 定.2 规划方案风险评估.3 重大风险因素分析.4 风险评估报告编制.可行性研究风险管理.1 一 般 规 定.2 现场风险调查.3 风 险 评 估.4 风险评估报告编制.勘察与设计风险管理.1 一 般 规 定.2工程勘察风险管理7.3 总体设计风险管理.1 97.4 初步设计风险管理.2 0 7.5 施工图设计风险管理.2 17.6 风险管理文件编制
8、.2 28招标、投标与合同签订风险管理.2 38.1 一 般 规 定.2 38.2 招标、投标文件准备.2 38.3 合同签订风险管理.2 48.4 风险管理文件编制.2 59施工风险管理.2 69.1 般规定.2 69.2 施工准备期风险管理.2 69.3 施工期风险管理.2 79.4 车辆及机电系统安装与调试风险管理.3 19.5 试运行和竣工验收风险管理.3 29.6 风险管理文件编制.3 2附录A风险辨识表.3 4附录B风险清单表.3 5附录C风险分析方法表.3 6附录D风险记录表.3 9附录E重大 风 险(I级和II级风险)处置记录表.4 0本规范用词说明.4 1附:条文说明.4 3
9、ContentsGeneral P rovisions.Terms.Basic R equirements.3.1 Risk Management.3.2 Risk Delineation.3.3 Risk Identification.3.4 Methods of Risk Analysis.3.5 Risk Control.The R isk Classification and Criteria 4.1 General Requirements.4.2 Classification of Frequency and Consequence4.3 Criteria of risk Clas
10、sification.R isk Management in P roject P lan Stages5.1 General Requirements.5.2 Risk Assessment on Project Plan.5.3 Serious Risk Factors Analysis.5.4 Risk Assessment Report.R isk Management in P roject Feasibility Study Stages.6.1 General Requirements.6.2 Risk Survey in Site.6.3 Risk Assessment.6.4
11、 Risk Assessment Report.R isk Management in P roject Investigation and Design Stages.7.1 General Requirements.187.2 Risk Management in Site and Ground Investigation.197.3 Risk Management in General Design.197.4 Risk Management in Preliminary Design.207.5 Risk Management in Construction Document Desi
12、gn.217.6 Risk Management Documents.228 R isk Management during Tendering,Biding and Contract Negotiation.238.1 General Requirements.238.2 Preparation of Tendering and Biding Documents.238.3 Risk Management in Signing Contracts.248.4 Risk Management Documents.259 R isk Management during Construction
13、Stages.269.1 General Requirements.269.2 Risk Management of Construction Preparation.269.3 Risk Management during Construction.279.4 Risk Management in Installation and Adjustment of MetroVehicles and Electrical Equipments.319.5 Risk Management in Trial Operation and CompletionAcceptance.329.6 Risk M
14、anagement Documents.32Appendix A Table of R isk Identification.34Appendix B Table of R isk Items.35Appendix C Methods of R isk Analysis.36Appendix D Table of R isk R egistration.39Appendix E Table of R isk Control Measurementsfor Serious R isk(I and H Grade R isk).40Explanation of Wording in This Co
15、de.41Addition:Explanation of P rovisions.4391总 则1.0.1 为了加强我国城市轨道交通地下工程建设风险管理,统 一规范建设风险管理的实施技术与执行标准,制定本规范。1.0.2 本规范适用于城市轨道交通新建、改建与扩建的地下工 程建设风险管理。1.0.3 城市轨道交通地下工程建设风险管理,必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展的基本方针。1.0.4 城市轨道交通地下工程建设风险管理,应从规划、可行 性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用,实施全过程 的建设风险管理。1.0.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理,除应符合本规范 外,尚应符合国家
16、现行有关标准的规定。12术 语2.0.1 风险 risk不利事件或事故发生的概率(频率)及其损失的组合。2.0.2 事故 hazard工程建设中,可造成人员伤亡、环境影响、经济损失、工期 延误和社会影响等损失的不利事件和灾害的统称。2.0.3 风险因素 risk factors导致风险发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错 误行为的统称。2.0.4 风险损失 risk loss工程建设过程中任何潜在的或外在的不利影响、破坏或损 失,包括人员伤亡、环境影响、经济损失和工期延误等。2.0.5 风险管理 risk management对工程建设风险进行风险界定、风险辨识、风险估计、风险 评价与
17、风险控制。2.0.6 风险界定 risk delineation分析工程建设风险管理目标及对象,划分风险评估单元。2.0.7 风险辨识 risk identification调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及原 因,并进行筛选、分类。2.0.8风 险 估 计 risk estimation对辨识的工程建设风险发生的可能性及其损失进行估算。2.0.9 风险评价 risk evaluation对工程建设风险进行等级评定、风险排序与风险决策。2.0.10 风险控制 risk control制定风险处置措施及应急预案,实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转
18、移和风险自 留四种方式。2.0.11 风险分析 risk analysis对风险进行界定、辨识和估计,采用定性或定量方法分析 风险。2.0.1 2 风 险 评 估 risk assessment对风险进行分析和评价,对风险危害性及其处置措施进行 决策。2.0.13 风险接受准则 risk acceptance criteria对风险进行分析与决策,判断风险是否可接受的等级标准。2.0.14 风险记录 risk register对已辨识的风险进行记录跟踪管理,记录内容包括风险名 称、风险等级、风险处置措施及控制效果等。2.0.15 人员伤亡 loss of life and personal i
19、njury工程建设风险发生后导致各类人员产生的健康危害、身体伤 害及死亡等。2.0.16 环境影响 harm to surroundings工程建设风险造成的自然环境污染、周边区域场地及邻近建(构)筑物的破坏。2.0.17 经济损失 economic loss工程建设风险引起工程发生的各种直接或间接的费用统称。2.0.18 工期延误 project delay工程建设风险导致建设时间未按照计划规定日期完成,引起 建设工期的延长及不合理的工期提前。2.0.19 社会影响 harm to society工程建设风险引起的非正常安全转移安置、社会负面影响或 不稳定及政府公信力的丧失等。2.0.20
20、第三方 third party不直接参与工程建设,但受到工程建设活动影响的周边区域 环境或社会群体中的其他机构或人员等。3基 本 规 定3.1 风 险 管 理3.1.1 城市轨道交通地下工程建设应保障人员安全,减小对周 边环境影响,将建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低 到合理、可接受的水平。3.1.2城市轨道交通地下工程建设风险宜根据风险损失进行分 类,风险类型应包括:1人员伤亡风险。2环境影响风险。3经济损失风险。4工期延误风险。5社会影响风险。3.1.3城市轨道交通地下工程建设风险管理程序应符合相应的 规 定(图 3.1.3)。图3.1.3 工程建设风险管理程序3.1.4 工程建设
21、风险管理应由建设单位负责组织和实施,并以 合同约定建设各方的风险管理责任。43.1.5 建设单位在编制概算时,应确定建设风险管理的专项费 用,做到风险处置措施费专款专用。3.1.6 按照城市轨道交通地下工程建设内容与实施过程,建设 风险管理可分为:1规划阶段风险管理。2可行性研究风险管理。3勘察与设计风险管理。4招标、投标与合同风险管理。5施工风险管理。3.1.7 城市轨道交通建设项目涉及业主、建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位和供应商等建设各方,应加强工程建设 风险管理实施中的风险沟通与交流,实行风险登记与检查制度,编制风险管理文件。3.1.8 工程建设风险管理各阶段编制完成的风险管
22、理文件,应 作为后续阶段实施风险管理的基础依据。3.2 风 险 界 定3.2.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应界定风险管理对 象与目标,划分工程建设风险评估单元,制定本工程建设风险等 级标准。3.2.2工程建设风险管理目标的制定应遵循以下基本原则:1应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相 匹配。2应充分发挥工程建设各方的技术优势,调动其积极性。3风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致,权责 明确。3.2.3 根据城市轨道交通地下工程不同的实施内容,应遵循“分类型、分阶段、分目标”的基本原则划分风险评估单元。3.2.4工程建设风险等级标准应按风险发生可能性及其损失进 行划分。3.3
23、风 险 辨 识3.3.1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识前,应具备下列基 础资料:1工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会 区域环境等资料。2已建线路的相关工程建设风险或事故资料,类似工程建 设风险资料。3工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关 资料。4工程周边建(构)筑 物(含地下管线、道路、民防设施 等)等相关资料。5工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料。6可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。7其他相关资料。3.3.2 风险辨识可包括风险分类、确定参与者、收集相关资料、风险识别、风险筛选和编制风险辨识报告等6个步骤。3.3.3 风险辨识可选用检查表法、
24、专家调査法等定性方法并可 按本规范附录A 填写。3.3.4 风险辨识完成后应编制风险辨识报告,说明风险辨识采 用的方法、辨识范围、参与人员及风险清单。其中风险清单可按 本规范附录B 填写。3.4 风险分析方法3.4.1 风险分析方法根据工程特点、评估要求和工程建设风险 类型,可按本规范附录C 选取。风险分析方法宜包括以下三类:1定性分析方法。2定量分析方法。3综合分析方法。3.4.2工程规划和可行性研究风险管理中宜采用定性风险分析方法,并辅以定量风险分析方法。3.4.3 工程勘察与设计风险管理中宜采用定量风险分析方法,并辅以综合风险分析方法。3.4.4 工程施工风险管理中宜采用综合风险分析方法
25、。3.5 风 险 控 制3.5.1 城市轨道交通地下工程建设风险控制必须坚持“安全第 一、保护环境、预防为主”的原则,采取经济、可行、主动的处 置措施来减少或降低风险。3.5.2 工程建设风险控制方案应由建设单位负责组织,工程建 设各方共同参加,按照风险处置对策编制风险控制方案。3.5.3 可采用工程保险转移建设风险,但不应将工程保险作为 唯一减轻或降低风险的控制措施。4工程建设风险等级标准4.1 一 般 规 定4.1.1城市轨道交通地下工程建设风险管理应根据工程建设阶 段、规模、重要性程度及建设风险管理目标等制定风险等级 标准。4.1.2工程建设风险等级标准宜以长度在10km以上的城市轨 道
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