2019-2020中国区块链专利白皮书正式版.doc

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1、2019-2020 中国区块链专利白皮书二零二零年七月专家顾问：刘权隋胜利编写人员：黄永彬 崔振声韩杰超 杨 杰 胡 壮韦安垒 刘宗媛 孙小越 王腾鹤许懿颖发布单位：赛迪智库网络安全研究所赛迪区块链研究院区块链专利联盟联合发布单位：中国市场信息调查业协会区块链委员会中国区块链生态联盟达瓴智库顾问单位：腾讯云趣链研究院目录一、2019 年区块链政策分析.11.1国内区块链政策概况.11.1.1技术发展方面，积极出台政策推动产业和应用发展.11.1.2监管体系方面，对加密数字货币采取高压模式.21.1.3产业扶持方面，国家及各部委超前部署.31.1.4应用推广方面，积极促进区块链场景落地.41.1

2、.5标准制定方面，行业标准和规范加快推出.51.1.2 国外主要国家区块链政策概况.71.2.1美国.71.2.2英国.81.2.3德国.91.2.4俄罗斯.101.2.5日本.111.2.6 新加坡.12二、区块链专利整体情况分析.142.1国内区块链专利整体情况.142.1.1国内发明人分析.152.1.2国内授权专利分析.162.1.3国内专利地域分析.172.2国际区块链专利整体情况.19三、应用行业专利分析.213.1金融方向专利分析.213.2互联网方向专利分析.223.3供应链方向专利分析.233.4医疗健康方向专利分析.253.5物联网方向专利分析.263.6游戏方向专利分析.

3、27四、国内重点公司专利分析.294.1中国人民银行.294.1.1数据分析.294.1.2专利分析.294.2腾讯.304.2.1数据分析.304.2.2专利分析.314.3阿里巴巴.314.3.1数据分析.324.3.2专利分析.324.4瑞策科技.324.4.1数据分析.334.4.2专利分析.33五、数据来源和检索方法.35一、2019 年区块链政策分析1.1 国内区块链政策概况1.1.1 技术发展方面，积极出台政策推动产业和应用发展据赛迪区块链研究院统计，截止到 2019 年底，国家层面出台的相关政策共 13 项，其中 2019 年 6 项。2016 年 12 月，国务院发布关于印发

4、“十三五”国家信息化规划的通知，“区块链”首次被作为战略性前沿技术写入规划。2017 年 1 月，商务部发布进一步推进国家电子商务示范基地建设工作的指导意见，提出为推动示范基地创业孵化，促进大数据、云计算、物联网、人工智能、区块链等技术的创新应用。2017 年 8 月，国务院发布关于进一步扩大和升级信息消费持续释放内需潜力的指导意见，提出开展基于区块链、人工智能等新技术的试点应用。2018 年 10 月，工业和信息化部发布“十三五”国家信息化规划的通知，表示将积极构建完善区块链标准体系，加快推动重点标准研制和应用推广，逐步构建完善的标准体系。2019 年 1 月，国家互联网信息办公室发布区块链

5、信息服务管理规定，为区块链信息服务提供有效的法律依据。这也意味着在我国对于区块链的监管更加成熟。2019 年 8 月，国务院出台关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见；同年 11 月，中共中央和国务院共同出台关于推进贸易高质量发展的指导意见。2019 年 10 月，习近平总书记在中共中央政治局第十八次集体学习中指出，要把区块链作为核心技术自主创新重要突破口，将区块链技术上升为国家战略。总体而言，中国政府鼓励探索研究区块链技术的应用，以加速区块链的落地应用，服务实体经济，构建新型数字经济。目前中国的区块链项目大多还在探索阶段，监管政策有待完善。但是随着区块链技术的快速发展和中国政府日渐

6、完善相关的政策，中国区块链产业的发展也会更加稳健。1.1.2 监管体系方面，对加密数字货币采取高压模式2017 年 8 月，中国互联网金融协会发布关于防范各类以 ICO 名义吸收投资相关风险的提示，强调国内外部分机构采用各类误导性宣传手段，以 ICO 名义从事融资活动，相关金融活动未取得任何许可，其中涉嫌诈骗、非法证券、非法集资等行为。2018 年 1 月，中国互联网金融协会发布关于防范境外 ICO 与“虚拟货币”交易风险的提示，强调要防范境外法币机构由于缺乏规范，存在系统安全，市场操纵和洗钱等风险，同时也指出，为“虚拟货币”交易提供支付等服务的行为均面临政策风险，投资者应主动强化风险意识，保

7、持理性。2018 年 1 月，央行支付结算处下发关于开展为非法虚拟货币交易提供支付服务自查整改工作的通知，通知要求各单位及分支机构开展自查整改工作，严禁为虚拟货币交易提供服务，并采取措施防止支付通道用于虚拟货币交易；同时，加强日常交易监测，对于发现的虚拟货币交易，及时关闭有关交易主体的支付通道，并妥善处理待结算资金。2018 年 8 月，银保监会、中央网信办、公安部、人民银行、市场监管总局发布关于防范以“虚拟货币”“区块链”名义进行非法集资的风险提示，强调一些不法分子打着“金融创新”“区块链”的旗号，通过发行所谓“虚拟货币”“虚拟资产”“数字资产”等方式吸收资金，侵害公众合法权益，此类活动并非

8、真正基于区块链技术，而是炒作区块链概念行非法集资、传销、诈骗之实。2019 年 1 月，国家互联网信息办公室发布区块链信息服务管理规定，强调区块链信息服务提供者和使用者不得利用区块链信息服务从事危害国家安全、扰乱社会秩序、侵犯他人合法权益等法律行政法规禁止的活动。1.1.3 产业扶持方面，国家及各部委超前部署据赛迪区块链研究院统计，截至 2019 年底，我国各部委共出台区块链相关政策 29 项，其中 2019 年 17 项。2017 年 3 月，工业和信息化部发布云计算发展三年行动计划（2017-2019）的通知，提出要开展区块链、人工智能、物联网、大数据等新业务、新技术的研发和产业化。201

9、9 年 6 月，工业和信息化部连续出台工业互联网专项工作组 2019 年工作计划和工业和信息化部关于公布网络安全技术应用试点示范项目名单的通知；且在同年 8 月，出台关于印发加强工业互联网安全工作的指导意见的通知；同年 11月，出台支持海南建设自由贸易试验区和中国特色自由贸易港的实施方案。1.1.4 应用推广方面，积极促进区块链场景落地2017 年 11 月，国务院发布关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联网的指导意见，提出要促进人工智能、边缘计算、增强现实、虚拟现实、区块链等新兴前沿技术在工业互联网中的研究与探索。2017 年 12 月，国家邮政局发布关于推进邮政业服务“一带一路”建设的

10、指导意见，提出要与沿线国家联合开展科技应用示范，交流邮政业和云计算、互联网、大数据、人工智能及区块链等融合发展的经验。2018 年 2 月，工业和信息化部发布关于组织开展信息消费试点示范项目申报工作的通知，提到要积极探索通过区块链技术实现信息物流全程监测，推进物流业信息消费降本增效。2018 年 4 月，教育部发布教育信息化 2.0 行动计划，提出要积极探索基于大数据、区块链等新技术的智能学习效果记录、转移、交换、认证等有效方式，形成泛在化、智能化学习体系，推进信息技术和智能技术深度融入教育教学全过程，打造教育发展国际竞争新增长极。1.1.5 标准制定方面，行业标准和规范加快推出区块链行业方兴

11、未艾，标准的制订有利于区块链行业长远发展。通过制订区块链行业和技术标准，能够形成一定的市场秩序，引导产业集群优化升级，解决区块链底层代码不统一、应用端口不互通等状况。2016 年，在工业和信息化部信息化和软件服务业司指导下，中国电子技术标准化研究院组织国内区块链领域的优势企业，于 2016 年 10 月成立了中国区块链技术和产业发展论坛，论坛下设标准工作组，积极开展区块链和分布式记账技术领域的标准化工作。先后研制并发布了区块链 参考架构和区块链数据格式规范2 项团体标准，并在团体标准研制成果基础上积极推动行业标准、国家标准的立项工作。2017 年 12 月，中国电子技术标准化研究院牵头研制的国

12、内首个区块链领域的国家标准信息技术 区块链和分布式账本技术参考架构（计划编号：20173824-T-469）正式立项，也标志着我国进一步加快了区块链标准化的步伐。2018 年 10 月，由赛迪（青岛）区块链研究院牵头发起，联合中国软件行业协会区块链分会、中国软件评测中心、北京天德科技有限公司、北京太一云科技有限公司、华为软件技术有限公司等二十余家单位共同起草的区块链平台基础技术要求团体标准在青岛正式发布。2019 年 5 月，可信区块链推进计划正式发布了安全标准可信区块链：区块链安全评价指标；2019 年 5 月，中国电子技术标准化研究院为区块链测评制定了区块链参考架构。2019 年 10 月

13、，中认信安（北京）技术服务有限公司牵头，联合中国电子信息产业发展研究院、国家信息中心、阿里云、北京美团金融科技有限公司、陕西软件评测中心共同成立信息安全技术 数据安全管理基本要求国家标准起草组，开展国家标准制定工作。2019 年 12 月，赛迪区块链研究院瞄准区块链安全领域，联合中国电子信息产业发展研究院网络安全研究所、阿莫斯（北京）科技有限公司、BJCA 认证联盟区块链技术应用研究院等多家单位成立区块链安全工作小组，着手制定公有链技术安全标准联盟链技术安全标准。2019 年 12 月，赛迪区块链研究院依托科技部重大项目可信交易联合北京航空航天大学、北京天德科技有限公司、天民（青岛）国际沙盒研

14、究院、北京科技大学、北京大学、西安交通大学等单位开展智能合约安全标准制定工作。据赛迪区块链研究院统计，截止到 2019 年 12 月，国内的区块链团体标准数量已达 19 项，其中 2019 年我国共发布了底层框架技术 8 项团体标准。在系统密码模块安全测评标准方面，截至 2019 年底，我国已经发布 25 项与密码模块相关的国家标准或行业标准。我国的标准制定工作从 2016 年的一片空白，到 2017 年的 2 项，2018 年的 9 项，再到 2019 年的 8 项；提出单位从刚开始的一家，到后面的百花齐放；可以明显感觉到，国内区块链的团体标准正在加速发布。1.1.2 国外主要国家区块链政策

15、概况1.2.1 美国美国一直是技术创新、金融创新的重要发源地，对于区块链技术的发展和创新，美国更希望将最初的决定权交给市场去引导。美国认可区块链技术并鼓励其发展。截至 2019 年 12 月，美国政府及监管部门已提出 22 项数字加密货币或区块链政策相关法案。2018 年，相继发布2018 联合经济报告、区块链技术概述、区块链技术以及区块链在政府应用中的适用性、区块链：背景和政策问题等文件，探讨区块链技术概念、内涵、创新应用和法律监管。2019 年，美国国会发布区块链促进法案，法案要求联邦政府商务部成立区块链工作组，推动区块链技术定义及标准的统一，以及区块链在非金融领域更大范围的应用，从而促进

16、区块链技术创新和保持美国高新技术在全球的领先地位。同时，美国对数字货币保持着严谨的监管态度。美国对于区块链技术的监管主要依托美国证券交易委员会（SEC），美国商品期货委员会（CFTC），美国金融情报机构（FinCEN）和美国国家税务总局（IRS）等机构发布相关准则文件。美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）于 2018 年 1 月联合发布关于对虚拟货币采取措施的联合声明，监管以虚拟货币、代币还是其他名义开展的违法违规行为。同年，CFTC 还宣布成立虚拟货币委员会和区块链委员会，虚拟货币委员会重点关注加密数字货币行业，区块链委员会则以加强区块链技术在金融领域里的应用为重心。

17、2019 年，美国国税局（IRS）官方发布了新的用于计算持有加密货币的应缴税款的指南，用于计算持有加密货币的应缴税款。除了联邦政府，各个州政府也在积极制定和推出相关的州立政策。截止到 2019 年 12 月，美国已有 28 个州陆续推出了区块链相关政策，共有 27 条法案开始生效执行。包括加利福尼亚州和新墨西哥州在内的至少 10 个州，发布了禁止采用数字加密货币进行投资活动的警告。1.2.2 英国英国可能是当下对于区块链技术和数字货币最开放的国家之一，始终抱着“监督不监管”的态度，并且还为全球区块链初创企业提供了非常优惠的政策。作为全球举足轻重的金融中心，英国设有监管沙盒，不仅监管有效，而且鼓

18、励创新。2016 年，英国政府发布分布式账本技术：超越区块链白皮书，报告显示，英国政府正在积极评估区块链技术的潜力，考虑将它用于减少金融欺诈、错误，以及改造目前以纸张为主的流程，并据此降低成本。2018 年，英国财政部、金融行为监管局和英格兰银行共同组建“加密资产专项工作组”。同年 10 月，英国政府发布了英国加密资产专门工作组报告最终版，该报告正式将加密货币归入加密资产范畴，首次对加密资产给予官方定义，该报告进一步将加密资产分成交易型代币、证券型代币和效用性代币三类。2019 年，英国金融监管机构 FCA（金融市场行为监管局）发布了一份名为加密货币资产指南的文件。文件指出，根据国家监管活动令

19、或金融工具指令中市场监管的“金融工具”，加密货币资产可被视为“特定投资”。此外，英国皇家税务与海关总署（HMRC）在 2018 年和 2019 年相继发布了有关个人和企业的数字加密资产的纳税指南，提出有关交易型代币（Exchange tokens）的纳税方案。由此可见，英国政府很早就开始进行有关区块链技术的政策研究。同时对创新型的加密资产，英国政府未对数字加密货币发出总体禁令，也没有正式出台一项有关数字加密货币的专项法规和税收法规，相关政策仅停留在指南阶段，总体采用相对温和的监管方式。1.2.3 德国德国是最早向比特币和区块链技术伸出橄榄枝的国家。德国政府希望利用区块链技术带来的机遇，挖掘其促

20、进经济社会数字化转型的潜力。2016 年，联合德意志联邦银行召开区块链技术机遇与挑战大会，针对分布式账本的潜在运用展开研究，包括跨境支付、跨行转账以及贸易数据的存储等。2019 年，德国总理安格拉默克尔（Angela Merkel）内阁批准了区块链战略草案，由德国能源部与德国财政部发布了德国区块链战略，战略确定了政府在区块链领域里的优先职责，包括数字身份、证券和企业融资等。该战略明确了五大领域的 44 项行动措施，包括在金融领域确保稳定并刺激创新；支持技术创新项目与应用实验；制定清晰可靠的投资框架；加强数字行政服务领域的技术应用；传播普及区块链相关信息与知识，加强有关教育培训等。1.2.4 俄

21、罗斯对于区块链技术的发展与应用，俄罗斯政府和央行也都十分看重。2017 年，俄罗斯正式实施了首个政府级别的区块链项目，国有银行俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）与俄罗斯联邦反垄断局（FAS）合作，通过区块链传输和存储文件，是俄罗斯政府首次直接实施区块链技术。同年 6 月，俄罗斯总统普京会见了以太坊（Ethereum）创始人 Vitalik Buterin。8 月，俄罗斯国有银行 VEB 与以太坊基金会（Ethereum Foundation）签署了一项协议，在该国开发区块链教育项目。俄罗斯政府逐渐开放了区块链行业的政策，在俄罗斯议会中也成立了区块链专家组议会。俄罗斯总理德米特里梅德韦杰夫（

22、 Dmitry Medvedev）向交通部和经济发展部两部门下达了研究区块链技术应用的指令，作为该国“数字经济”计划的一部分。俄罗斯政府对于加密货币的认同度并不高，对普通公民使用数字货币的管控仍然相对严格。2014 年，俄罗斯政府全面禁止比特币在国内流通和使用。2015 年，俄罗斯开始洽谈比特币的流通和监管，财政部提出议案，计划限制访问允许虚拟货币发行和流通的网站，参与比特币交易的用户最高将面临 4 年监禁。 2018 年，俄罗斯央行以“风险高、时机不成熟”为由，发布对虚拟货币的警告。同年，俄罗斯正式宣布关闭比特币交易网站。1.2.5 日本日本作为世界第三大独立经济体，从比特币诞生同时也是区块

23、链技术和应用的先驱市场。全日本有 600 多家涉及区块链技术、服务、应用类的企业，其中 90%以上都位于东京，由此可见日本政府对于区块链新技术的包容和支持程度。日本是全球为数不多的为数字资产提供法律保障的国家之一，其监管由于先进和前驱，随着行业的发展，也越来越透明化和合规化。日本是首个将虚拟货币（Virtual Currency）作为法律术语，纳入生效法律的国家。日本于 2016 年通过修订后的支付服务法（PSA），正是该法对虚拟货币给出了定义，正式承认虚拟货币为合法支付手段并将其纳入法律体系内。2019 年 3月，日本通过虚拟货币相关修正案草案，将“虚拟货币”的更名为“加密资产”，并且加密资

24、产交易所得税率最高达 45%。2019年 9 月，日本金融厅数字货币交易所行业协会颁布了新币发售相关规则及相应配套关于新币发售相关规则的指导方针，进一步明确区块链和加密资产的监管，允许公开发行和销售代币进行融资（IEO 和 ICO）。1.2.6 新加坡新加坡的区块链行业监管在全球中处于理性、开放的地位。新加坡政府采取了谨慎的态度，在扶持和推动其发展的同时，敏锐地为其制定严谨的监管措施，确保区块链的安全、快速发展。新加坡于 2016 年推出沙盒监管，允许金融科技公司在报备之后进行与现行法规相冲突的业务。新加坡金管局在限定的业务范围内，简化金融科技市场准入标准与门槛，在确保投资者权益的前提下，允许

25、机构将各种金融科技创新业务迅速落地。新加坡政府鼓励区块链创新的另一项重要措施是缩短区块链专利的申请时间。2018 年 4 月，新加坡知识产权局在世界知识产权日活动中，推出了一项名为“金融科技快速通道（FinTechFast Track）”的政策，将金融科技相关应用的专利审批时间从至少 24 个月缩短到了 6 个月。这项政策惠及了区块链企业。此外，新加坡政府还通过推出竞赛、政府项目等方式，直接推动区块链的发展。2018年 3 月，新加坡资讯通信媒体发展局（IMDA）宣布举办“区块链挑战赛”，获胜企业或项目将获得政府奖金。新加坡金管局与新加坡银行协会联合发起的乌敏岛项目，旨在研究使用分布式账本技术

26、在支付、证券清算和结算等领域应用，推动银行间支付和国际支付。新加坡虽然针对区块链领域尚未正式制定法律，但新加坡金融管理局仍根据市场情况，实行敏锐严格的监管。金管局负责公布政府监管立场、公开虚拟货币发行指引、提出相关风险警告，以模拟的相关案例对不同类型代币分类监管指引，发布指导性文件等等。同时，新加坡的区块链监管政策借助了证券和期货条法和财务顾问法等固有传统法律。凡是具有证券性质的虚拟货币，要求符合证券和期货条法的相关监管要求。如果虚拟货币构成根据证券和期货条法中受监管的产品，则此虚拟货币的提供或发行将受金管局监管，并应当适用证券和期货条法和财务顾问法，以及反洗钱和打击资助恐怖主义的相关要求。二

27、、区块链专利整体情况分析2.1 国内区块链专利整体情况目前，区块链行业快速发展，应用场景不断扩展，各国投资在区块链技术的资金不断增加，各企业并驱争先。专利申请量作为技术发展应用的重要指标，反映各创新主体对知识产权的保护需求。近几年，全球区块链专利数量不断上升，尤其是中国在区块链技术的专利数量增加迅猛，已经超越美国成为全球区块链专利数量最多的国家。国内公司区块链专利，是指向中国国家知识产权局专利局提交的专利申请。在区块链技术领域，申请人主要是公司。专利申请量能够反应公司的技术储备情况、公司的技术研发方向情况以及公司的研发实力。截至 2019 年 12 月 31 日，中国区块链专利申请领先企业及专

28、利申请公开总量见下图：图 2-1-1 国内区块链专利申请领先企业及数量5000专利数量4534450040003500300025002000990 82815001000324 277 276 243 237 219 193 185 183 159 154 144 1225000数据来源：赛迪区块链研究院据 Innojoy 统计，截至 2019 年 12 月 31 日，我国共申请区块链发明专利 17176 件。其中，2017 年共申请区块链发明专利 1722 件，2018 年共申请公开区块链发明专利 6925 件。从 2019 年已经公开的专利数量，可以反映出国内区块链行业的创新主体，整体上

29、有明显增加的趋势。具体走势如下图：图 2-1-2 国内每年区块链专利申请量专利数量900080006925769070006000500040003000200057217221000253710302013201420152016201720182019数据来源：赛迪区块链研究院2.1.1 国内发明人分析在专利申请中，发明人是为发明创造做出实质性贡献的人。发明人统计能够反映了个人的技术实力和研发实力；也能够侧面反应发明人所在公司或科研机构的研发实力。据统计，从区块链领域开始申请专利布局开始截至 2019 年 12 月 31 日，国内区块链技术发明人总体排名前三的分别为：吉建勋 279 件，杨慧 270 件，刘新 256 件。其中，发明人吉建勋和杨慧均来自北京瑞策科技有限公司，发明人刘新来自深圳市元征科技股份有限公司。根据排名前十发明人的专利申请量占专利申请总量的比例约为 15.38%来看，不存在头部发明人垄断创新的情况。图 2-1-3 国内区块链专利申请数量排名前十的发明人专利数量/件250020142000150010005002792702562402251631571501371370吉建勋 杨慧刘新 吴思进王志文王宗友李茂材 刘均 路成业 李伟合计数据来源：赛迪区块链研究院2.1.2 国内授权专利分析