县工程类财政评审社会服务备选库项目优质中标服务方案技术方案投标方案项目评审审计相关内容方法和措施.pdf

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1、 1 目 录 12.技术服务方案.2（1）项目的评审及审计等相关的内容、方法和措施.2（1）工作方案先进性.2（2）工作方案合理性.3（3）总体工作方案的科学性.3（4）工作方案的科学性.4（5）工作方案科学性.6 技术措施.8 1、进度保证措施.8 2、服务质量衡量标准及目标措施.8 3、确保服务质量的各种制度及措施.9 4、组织保障措施.11（2）项目组人员（含项目负责人）岗位职责.13 1.项目组岗位职责.13 2.组织机构设置的方针.14 3.服务团队的构成.14 4.各个环节的的机构设置.15（3）项目工作质量目标、质量保证体系的控制措施和方法.17（1）服务质量目标.17（2）实现

2、质量措施.17（3）工作质量保证措施.19（4）质量保证体系.21（4）项目的档案管理措施和方法.25 1、档案管理措施.25 2、立卷的原则.26 3、归档资料.26 4、案卷的编写.27 5、案卷装订要求.28 6、三级复核制度.28 7、保密措施.29（5）沟通、协调措施和承诺.30（1）工作人员配合方面.30（2）协调承诺.30（3）配合制度及措施.30（4）协调沟通措施.32（6）合理化建议.34 1、预算阶段建议.34 2、结算阶段建议.34 3、竣工决算审计阶段建议.34 2 技术服务方案（1）项目的评审及审计等相关的内容、方法和措施 我单位对该项目给予高度重视，针对本项目进行了

3、认真的组织和准备，选拔专业齐全、学历、职称、年龄结构合理并具有丰富经验和强烈服务意识、熟悉相关业务的人员组成项目组，并要求项目组成员牢固树立大局意识、服务意识、责任意识和创新意识，维护各方的利益，为委托人提供详细、全面的建议和意见，提供专业工程咨询服务，对潜在风险提出防范建议，严格遵循“公开、公平、公正、诚实信用”原则，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性。（1）工作方案先进性 1、设计概算的编制与审核：（1）根据初步设计图等资料对初步设计所包含的工程项目、工程内容进行核查。（2）对概算工程量进行计算、审核、核对。（3）对概算套项（价）、取费等概算中涉及的各方面内容、数据进行审核、核对

4、，并与审核方达成一致；提供各类参考造价指标；出具概算审核报告。（4）协助委托人做好概算审批工作，对政府部门的审核意见进行统一解答、解决。（5）制定概算审核工作方案、计划。（6）委托人要求的其他造价咨询相关工作。2、工程量清单、招标控制价的编制及审核：（1）确定工程量清单、招标控制价的编制原则、编制计划。（2）依据施工图（招标图）、正常施工组织设计编制工程量清单、招标控制价。（3）组织工程量清单、招标控制价汇报，并配合政府相关部门完成审批工作。（4）相关工程造价指数统计分析工作。（5）制定清单和招标控制价审核工作方案、计划。（6）委托人要求的其他造价咨询相关工作。3、竣工结算编制、审核及核对：3

5、（1）及时对合同段范围内所服务工程的施工图纸、设计变更、签证等涉及价款变更的资料进行计算、审核，并进行工程量、综合单价的核算、核定及费用归集，并形成过程成果资料；（2）制定、调整工程结算审核总体工作计划，对工程结算审核工作进行动态管理。（3）负责工程结算过程中信息资料的收集、整理、反馈，保障各方信息共享、交流顺畅。（4）负责合同范围内的竣工结算审核工作，并与被审核人进行谈判，直至达成一致；协助委托人进行审批；（5）协助委托人做好政府审计配合工作，对政府审计单位提出的疑问予以统一解答、解决。（6）相关工程造价指数统计分析工作。（7）委托人要求的其他造价咨询相关工作。（2）工作方案合理性 我方参审

6、的工程造价咨询项目部是受委托人委托对政府投资项目进行造价咨询的机构。在项目的实施过程中，该项目部组织结构的设置将围绕委托人制定的工程建设总目标进行。1）组织机构设置的方针 我方将遵循高效、精干、务实的原则，组建以项目负责人为管理核心的专门机构进行造价咨询工作。2）服务团队的构成 根据各个政府投资工程的特点，结合实际情况，我方拟选派优秀的骨干人员及外聘专家组成项目组，全力配合委托人作好投资控制工作；另外，为了更好地满足委托人对造价咨询服务的要求，在必要时我方启用具有多年设计、施工、造价管理经验的资深专家组成项目专家顾问组，与我单位专业人员一起均作为项目部的强大技术支持。考虑到不同工程不同阶段的工

7、作目标，服务团队中的人员将具有可调性。（3）总体工作方案的科学性 本着对业主负责的原则，公司严格要求实施工程造价咨询业务，根据我公司 4 质量管理体系的要求，管理流程如下：1）成立工程造价咨询项目部 为保证合同切实有效地履行，按照投标文件条款，委派适合本项目要求的项目负责人全面负责造价咨询项目部的工作。1.1项目负责人由公司总经理直接任命。1.2项目负责人必须具备相应资格。1.3各专业工程师由项目负责人提名，公司领导批准。1.4项目部相关专业人员必须具有相应的技术岗位证书。2）编制项目工程造价咨询服务纲要 编制项目工程造价咨询服务纲要包括对项目服务内容、进度、责任范围和质量目标、组织架构、岗位

8、设置及人员配备等进行编制。3）对项目部成员的考核 项目经理对项目部成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，交公司检验、备案。（4）工作方案的科学性 1）工程造价咨询服务的准备阶段 1.1明确工程造价咨询服务的要求与范围；1.2成立造价咨询项目部；1.3编制工程造价咨询服务（质量）计划；1.4准备造价咨询服务资料。2）工程造价咨询服务实施阶段 2.1设计阶段：进行各项社会调查内容包括，场址周边的交通环境、社区环境、人文环境、自然条件等。2.2施工图设计阶段：熟悉各设计阶段的设计成果文件及相关限制条件，包括所采用的技术及工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准

9、，以及项目所涉及的规划、配套等限制条件，参考选用相应的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标，编制工程预算，对设计概算进行评审。2.3招投标阶段：熟悉并掌握有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；熟悉与了解项目的实施要求，包括工程拟招标的形式、范围；收集编 5 制招标阶段造价咨询工作的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足施工投标需要的招标图纸及技术资料），与建设项目招标工作相关的其他资料。主要内容:编制招标工程量清单；编制标底；参加答疑会、询标会，工程量清单及招标控制价的审核。2.4结（决）算阶段：根据项目的竣工验收资料，经认可的竣工图纸、施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计

10、变更、工程核定单、现场签证、工程指令等以及施工单位提交的结算申请资料，编制工程结算审核报告。3）单项委托的工程造价咨询服务终结阶段 3.1所有咨询服务成果文件的交付，均应以书面形式体现。3.2资料的归档按项目管理、造价咨询档案资料管理办法执行。内容包括：A造价咨询委托合同及可能发生的相关补充协议等；B作为造价咨询依据的相关资料、设计、成果文件、相关会议纪要和文函；C经签署的所有总结及最终咨询业务成果文件；D所有中间及最终业务成果文件相关的计算、计量文件、校对、审核记录；E作为造价咨询单位内部质量管理所需的其他资料。3.3选择具有代表性的咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，比较事前、事

11、中、事后造价的主要指标，作为造价咨询服务的参照资料。4）工程造价咨询服务回访及保修阶段 在服务期内至少每季度一次对服务质量进行回访，并请委托单位填写服务质量评价意见表；公司在项目服务结束前检查项目服务表和服务质量评价意见表；对委托单位提出的相关意见，及时处理解决。按合同约定，做好保修期内的工程造价咨询服务工作。保修阶段结束，项目经理做好服务工作总结报告，报主管部门审定后，通知委托方服务结束。5）建立信息管理系统 为了更好地服务项目造价咨询工作，公司建立信息管理系统。在咨询项目的生命周期内，对产生的各类信息和文档悉数予以标识和数据采集，这不仅方便了项目造价工程师对项目情况的掌握，也为其它项目在实

12、施中对类似项目各种经验 6 数据的再次利用提供了完备的平台。公司信息系统包涵了项目管理、业务流程管理、知识管理和价格信息（各类建材、机电设备价格，供应商名录）管理、企业内部定额管理、行政管理、文件控制等各方面内容，基本实现公司各类信息资源的数字化。6）建立造价信息管理模块 对于工程造价咨询企业来说，“准”、“真”是最关键、最重要的两个字。“准”是指工程量计算的准确，结果清晰无误，这是对造价工程师最基本的要求。“真”则指材料价格的真实性。造价信息的来源分为以下四类：A市标准定额总站发布的基准价 B造价工程师的历史经验 C市场询价 D各类价格信息网站 造价信息管理模块的主要功能是将四类来源分散的造

13、价信息经审核后，通过信息平台技术整合起来供造价工程师使用。避免了来源不同的造价信息对造价工程师进行价格判断时产生误导，也进一步提高了价格确定的准确率和有效性。7）为项目量身订制造价控制方案 公司根据项目造价控制的特点，将特别项目工程造价控制数据库，以项目投资控制目标，认真准确编制相应的预算书（或标底），严格控制变更，准确审核结算，协助制止不合理、不合法的费用支出，为建设单位节约建设资金。（5）工作方案科学性 结合我公司近几年从事工程造价咨询工作的实际经验，我们在接受委托后将坚持按以下程序开展工作：1）前期准备阶段 1.1组织项目造价编制小组。接到造价咨询任务后组织项目编制小组。编制小组对该项目

14、组织全过程编制并对造价成果审核结论负责。1.2资料审查。编制小组对建设单位的送来的资料和相关业务科室签署的资金来源及意见的完整性进行审查，如有漏报应及时与业主汇报沟通要求补报，并详细记录追收资料的时间，办理资料交接手续，填写资料交清清单。编制中需要 7 追报的资料建设单位应及时送达。1.3制定编制方案。由编制小组根据项目实际情况制定编制方案，编制方案应包括项目审编制程序、编制方法、编制内容、需勘验的隐蔽工程、编制时间。编制方案经业主认可后实施。2）项目编制阶段 2.1项目编制初期。编制小组根据编制方案对项目进行全面审查，必要时到项目现场勘察、核实建设标准、建设规模、建设内容和工程量等；对编制重

15、点、难点和疑点内容要在现场书面取证、量度、拍照以备查，反复核实、仔细计算；对编制过程中发现的问题和不足，应详细记录和计算，及时向业主领导汇报，并提出解决方案；编制工作底稿必须及时、准确、规范、完整，存入项目档案。编制成果披露问题应充分，要有分析，有评价，有建议；编制完成后由编制人员签署编制审核意见。2.2项目复审。复审主要对编制原则、依据、方法是否合法、合理，计算是否准确，运用政策尺度是否一致。对项目投资进行复审，发现疑问，必须查阅初审工作底稿，核实清楚。复审的内容应形成工作底稿，复审过程中随时和编制评审组长沟通，补充材料，并取得一致意见。2.3初步审核结论。初步审核结论要对审核项目及其委托要

16、求有全面的反映，包括对项目的基本情况、资金来源渠道的表述要清楚准确，对审增审减的原因要依据充分、计算准确。对评审中发现的问题，既要客观披露，提出合理的处理意见，又要阐明文件、法规依据；对发现的重大问题，要作重点说明。2.4与建设单位交换意见。对于形成的初步审核结论，由审核组（2人以上）与建设单位交换意见；建设单位对初步审核结论有异议的必须出具书面意见说明理由。2.5对建设单位提出的异议内容，须进行复查，根据确认的情况进行调整，并在工作底稿中说明调整的理由、依据、计算调整的额度。3）审核完成阶段 3.1项目审核三审制。项目审核实行初审、复审、技术负责人审核。参加审核的人员均要客观详实地签署意见并

17、签字确认。审核结论与建设单位交换意见后，建设单位在审核结论征求意见书上签署意见。3.2 审核报告。根据审核结论和建设单位反馈意见，按照有关规定及委托方 8 的要求。技术措施 1、进度保证措施 为了积极响应国家对造价咨询行业的规范性，我公司在接到每个具体的造价咨询项目后，完全响应委托人对造价咨询工作的时间要求，在收到委托人发出的“造价咨询任务通知书”及相关资料后，立即组织开展工作确保在保证各项工作质量的前提下保证按时完成审计服务。公司将实行工作进度计划制度，采取多种措施确保各个项目的工期。（1）工作进度计划制定原则 分阶段工程造价咨询成果文件的提交时间与总体进度相协调 保证各类咨询成果的编制有合

18、理的工作周期 服从整个建设项目的总体进度要求 时间管理是项目管理任务的重要内容，管理工作的成果直接构成项目一项重要管理目标实现的程度，同时对项目的其他管理目标实现造成影响。编制招标工程量清单及标底（招标控制价）和结算审核等项目必须由项目团队进行进度控制，根据工程规模、难度安排人员，按业主要求的时间完成，做到不影响施工招标工作，在保证编制质量的前提下尽可能在较短的期限内完成。有的项目工作时间紧、任务重，工作难度大，我们会根据情况采取措施主要由项目部及公司层面结合进行进度控制，根据工程规模、难度安排适当的专业造价人员，按业主要求的时间完成，做到不影响施工招标等工作，充分保障施工前期的技术经济分析与

19、论证。建立项目负责制，由项目负责人编制进度控制计划安排负责实施。2、服务质量衡量标准及目标措施 咨询公司应严格按照委托人的质量要求，制定质量保证计划，并坚持实施，确保造价咨询工作之质量。具体的质量要求及目标如下：经公司审核的合同工程量清单更新、工程变更、工程结算造价与复审机构的审核结果相差不超过 3%。造价成果文件文字清晰、整齐，表述正确，有相关专业造价工程师签字并盖注册章、公司负责人签字并盖公司章。9 造价成果文件资料按委托人要求整理，报送份数应委托人要求制作。公司对提交的造价资料的正确性、完整性负有完全责任。3、确保服务质量的各种制度及措施 我公司以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质

20、量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。项目签约制度 每承接一项造价咨询业务，必须签订造价咨询合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。委派人员制度 各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。编制、审核造价咨询方案制度 明确由项目负责人组织编写审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制程序、

21、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报公司技术负责人进行审核，项目组根据公司技术负责人意见修改后报总经理审核签发。沟通制度 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。技术措施 本公司员工执业手册对全面质量控制、预算和招标拦标价审核工作质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及预算

22、和招标拦标价审核工作程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业 1 0 人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。B:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。C:关键点质量控制措施：每一个项目实施过

23、程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。D:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报公司技术负责人复核送总经理审核签发。硬件支持 我公司执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。信息资源支持措施 我公司在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。在长期

24、的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价人员学习查阅。项目结束总结制度 工程造价咨询服务工作结束后，项目负责人组织项目部成员编写工程总结报告，提交委托方。1 1 廉洁工作制度 项目组成员必须完全达到公司规定的职业道德标准、廉洁、公正、公开、诚信地工作，禁止收受委托合同以外的礼金和其它礼物，不得利用职务之便谋取其它不正当的利益以及其它任何违规行为。除业主安排外，我司全部咨询人员将不私自因本项目有关内容与施工单位接触。11 商业

25、机密保守制度 在造价咨询工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，不向任何单位泄露应保密的项目信息。未征得业主同意，不得将业主提供的任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。4、组织保障措施（1）制定总体计划 接受委托任务后，根据本项目特点和委托方要求，编制合理可行的项目综合审计计划和审计实施方案，报委托单位审查。（2）成立工作小组 根据项目进展的要求，选派技术水平高、职业道德好、具有工程审计经验，熟悉从概算到决算全过程的专业人员，组成专业审计小组，常驻现场，负责审计工作。并根据业主的要求及审计的具体情况，及时进行调整配备人员及加强力量，必要时可集中力量满足业主及工程审计进度

26、的要求，高效率、保质量地完成。（3）审前集中培训学习 工作小组在进驻现场前，应与委托单位取得沟通，就审计的范围、审计任务、审计工期、审计方式和专业技能等方面召开小组成员座谈会，对审计项目的详细情况进行审前调研。对审计组成员进行审前业务培训，培训的内容主要包括：委托单位对该项目审计要求，审计工作方案，相关法律法规和政策制度，被审计单位核算程序和方法，主要专业规定，必要的审计技术和方法等。（4）分工和协调 在组织落实、人员落实的情况下，明确任务分工，建立协调机制。（5）深入施工现场 工作人员应经常深入施工现场，掌握工程进展、变更等真实情况，了解工程建设中涉及的有关技术问题，熟悉工程计量规则及有关费

27、用的测算办法，并且作好相关审计日志。（6）接受业主监督 随时接受业主对本次审计项目的质量进行抽查，主动接受业主监督，如发现有重大失误或与承包方有串通等违纪违规行为，进行如下处罚：1 2 1）扣减审计费用。2）赔偿业主因审计人员过错而引起的损失。3）撤换责任人岗位，并从重进行内部处罚，直至除名。4）有违法行为，移送司法机关处理。（7）审计纪律：所有审计人员必须遵守以下工作纪律：1）严格执行国家法律、法规和职业道德，奉公廉洁。2）恪守独立、客观、公正原则，维护各方合法权益。3）廉洁自律，不接受宴请，不收受礼品、礼金，不索贿受贿，不在客户购臵低价、紧俏商品。4）不得利用职权为个人谋取私利。5）严格遵

28、守审计“八不准”工作纪律和职业道德。如有违法，我公司将按规定作出严肃处理，涉及犯罪的移送公安机关进行处理。1 3 （2）项目组人员（含项目负责人）岗位职责 岗位职责 项目组织职责如下：1.项目组岗位职责 项目负责人 全面主持项目组工作，协调各岗位分工，完善内部组织建设，有计划地安排项目组的各项工作。总 经 理 副 经 理 副 经 理 造 价 咨 询 部 业 务 开 发 部 技 术 质 量 部 工 程 招 标 部 部 人 力 资 源 部 档 案 室 财 务 部 综 合 办 公 室 1 4 负责落实委托人下达的与项目有关的一切任务、计划、指示，并向委托人如实反映各种情况。组织编制造价咨询工作计划，

29、编写相关报告，审核相关成果文件。参加各类合同的起草、评估、谈判和签署，监督合同执行情况并主持处理有关的问题。组织或参加重要的有关工程造价的会议。各专业组组长 贯彻执行项目负责人的各项安排，协调处理本专业组岗位分工。编制本专业相关报告初稿，编制、审核本专业相关成果文件。造价执业/从业人员 按照项目组长的部署和造价咨询工作方案的要求开展业务。负责造价控制日常工作的具体实施。负责各类咨询业务成果的编制。信息资料管理员 负责信息的收集、传递、整理和归档工作。收发管理工作中的往来文件（与建设单位、委托单位、设计单位等），并做好收发文登记。按要求管理公司的文件和资料。按要求及时做好管理资料的收集、标识、分

30、类、编目、组卷、归档等工作。做好造价管理工作会议的记录、整理和分发工作。专家顾问组 专家顾问组成员由公司专家顾问组派员组成，协助项目负责人处理造价咨询中的重大技术难题，解决造价人员之间的意见分歧 2.组织机构设置的方针 我方将遵循高效、精干、务实的原则，组建以项目负责人为管理核心的专门机构进行造价咨询工作。3.服务团队的构成 根据各个项目工程的特点，结合实际情况，我方拟选派优秀的骨干人员及外聘专家组成项目组，全力配合委托人作好投资控制工作；另外，为了更好地满足委托人对造价咨询服务的要求，在必要时我方启用具有多年设计、施工、造价管理经验的资深专家组成项目专家顾问组与我单位专业人员一起作为项目部的

31、强大技术支持。考虑到不同工程不同阶段的工作目标，服务团队中的人员将具有可 1 5 调性。4.各个环节的的机构设置 4.1项目计划阶段的基本要求：4.1.1 要详细的搜集该项目各有关资料。4.1.2 要认真分析研究搜集的各有关资料，了解建筑市场价格动态及变化趋势，掌握工程施工过程全貌及工程的特殊性。4.1.3 认真编制工作方案。应针对不同的业务项目、对象和要求，以及有关法律、法规要求，认真做好具体方案设计，经部门充分讨论后，报主管领导批准实施。4.1.4 工作方案编制要周密、集思广益。4.1.5 工作方案要详细，包括咨询目的、咨询内容、计划完成时间，各专业人员配备情况，业务收费等内容。4.1.6

32、 对工作方案中不符合质量要求的方面可及时提出修改意见或定期研讨进行改进。4.2实施阶段的基本要求：4.2.1 业务人员必须严格按工作方案规定的步骤和方法实施。允许结合业务对象的实际情况发生变化，经项目负责人提出适当的修改意见，报请部门负责人同意后实施。4.2.2 认真整理分析研究工程资料，不清楚的地方，应向当事人取证，并到工程现场进行验证。4.2.3 工作底稿的填写要符合规范，内容要完整；项目数量、金额要经得起检查。4.2.4 要按照有关政策、法律、法规的要求处理计价工作中所有问题，对工程建设中违法违纪行为，要按中华人民共和国建设部、监察部第68号令的规定充分揭示。4.2.5 撰写报告书的格式

33、要符合规范，意见表达要恰当，用语要准确。4.2.6 报告书及其附件数字应正确无误，各种对应关系应能衔接。4.2.7 项目负责人如遇疑难问题，应及时请示部门经理、总工程师或经理。4.3报告阶段的基本要求：4.3.1 审计人员应对各项数据计算的准确性及合理性全面自核，并在工作底 1 6 稿、建档资料的真实性、完整性，工程造价的正确性等方面审核认为无误后，填写“质量检查表”交项目负责人审查。4.3.2 项目负责人在审计人员全面自检的基础上，重点检查工作底稿的正确性、完整性、准确性，对计价依据选择的正确性、可靠性，材料价格的正确性及业务程序是否合规、到位等方面进行检查，并提出检查意见后交部门经理审核。

34、4.3.3 部门经理要随时解答项目负责人或审计人员在执业过程中提出的问题，并予以正确指导；并在项目负责人检查的基础上，重点检查工作底稿完整性，指出重要的遗漏程序，并责令审计人员予以弥补；对计价依据选择的正确性、可靠性，业务程序是否合规、到位等方面进行审核，发现计价人员在执业中弄虚作假，故意少算、高仿冒算工程造价，要提出严肃批评，并责令予以纠正，严重者要提请公司给予一定处分；签署意见后交总工程师审定。4.3.4 总工程师负责最后质量把关，并做到：A随时解答部门经理或审计人员在执业过程中提出的问题，并予以正确指导；B检查工作底稿完整性，指出重要的遗漏程序，并责令计价人员予以弥补；C审核工作底稿的完

35、整性，发现审计人员在执业中弄虚作假，故意少算。高仿冒算等行为，要提出严肃批评，并责令纠正，严重者要给予处分。D要认真审核报告书的格式规范和语言表达，对不正确的语文表达和不规范的报告格式要予以纠正。E 对重大问题，要及时向经理请示汇报，请求解决办法。1 7 （3）项目工作质量目标、质量保证体系的控制措施和方法（1）服务质量目标 咨询公司应严格按照委托人的质量要求，制定质量保证计划，并坚持实施，确保造价咨询工作之质量。具体的质量要求及目标如下：经公司审核的合同工程量清单更新、工程变更、工程结算造价与复审机构的审核结果相差不超过3%。造价成果文件文字清晰、整齐，表述正确，有相关专业造价工程师签字并盖

36、注册章、公司负责人签字并盖公司章。造价成果文件资料按委托人要求整理，报送份数应委托人要求制作。公司对提交的造价资料的正确性、完整性负有完全责任。（2）实现质量措施 我公司以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。项目签约制度 每承接一项造价咨询业务，必须签订造价咨询合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。委派人员制度 各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。编制、审核造价咨询方案制度 明确由项目负责人组织编写

37、审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报公司技术负责人进行审核，项目组根据公司技术负责人意见修改后报 1 8 总经理审核签发。沟通制度 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、

38、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。技术措施 本公司员工执业手册对全面质量控制、预算和招标拦标价审核工作质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及预算和招标拦标价审核工作程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。B:分环节质量控

39、制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。C:关键点质量控制措施：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。D:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报公司技术负责人复核送总经理审核签发。硬件支持 我公司执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、

40、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。信息资源支持措施 1 9 我公司在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价人员学习查阅。项目结束总结制度 工程造价咨询服务工作结束后，项目负责人组织项目部成员编写工程总结报告，提交委托方。廉洁工作制度 项目组成员必须完全达到公司规定的职业道德

41、标准、廉洁、公正、公开、诚信地工作，禁止收受委托合同以外的礼金和其它礼物，不得利用职务之便谋取其它不正当的利益以及其它任何违规行为。除业主安排外，我司全部咨询人员将不私自因本项目有关内容与施工单位接触。11 商业机密保守制度 在造价咨询工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，不向任何单位泄露应保密的项目信息。未征得业主同意，不得将业主提供的任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。（3）工作质量保证措施 组织措施 建立完善的质保管理体系，确保全过程造价控制/合同管理工作的高质量完成；建立项目负责人责任制，明确参与人员的职能分工；由项目部编制工程项目的造价控制与合同管理的工作

42、计划，以及详细的工作流程图；强化规范服务，使用标准合同文件和各种技术质量手册，强调成果文件质量，严格推行校审制度，以提高服务质量，杜绝差错。2 0 经济措施 公司对项目负责人及项目组成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。技术措施 针对工程特点，在项目造价控制的方法中充分运用科技手段进行设计、施工优化和控制项目投资，从而提高效率、降低造价、创造效益；在必要时，公司将借助社会科技力量，充分发挥公司资深工程技术人员和所聘社会资深专家的组合优势，为工程设计作价值分析和优化建议，使资金得到有效利用；对设计变更进行技术经济比较，严格控制由于设计变

43、更可能对工程造价带来的影响；对主要的施工方案进行技术经济比较，通过提高设计技术和施工技术节约投资。重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指导类似或相似的工作。合同措施 确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成工程以确实保障合同各方的经济利益。既实施合同的动态管理，又信守合同，严格履约，以事实为依据，以最合理的合同价获得最好的技术方案和最强的工程保障能力；可提供工程合同结构/承发包模式的专业建议；做好工程资料积累，为正确处理可能发生的工程索赔提供依据，合理处理索赔事宜。服务质量计划 A、服务质量计划由项目负责人按合约编制符合本项目要求的造

44、价咨询服务质量计划（含实施细则），内容包括：项目概况、服务范围、进度、服务质量目标及人员安排等；服务计划须公司审核及批准；服务期在一年以上的服务计划，须同时编制服务计划进度表；项目计划和实施细则可根据项目发展的实际情况进行调整，调整后的计划和实施细则按原审批程序执行。2 1 B、交底会议根据服务质量计划，由项目负责人召集项目组人员进行项目交底，说明工程概况、服务内容、人员组成及分工、服务期限等具体内容，并填写项目交底会议纪要。质量控制措施 A、日常工作要求：凡依据工程造价咨询合同委托，要求出具的造价咨询成果文件，须经相关授权注册造价工程师签署；B、所有成果文件及相关的中间成果文件在签发前须经过

45、审核程序。成果文件涉及计量或计算工作的，审核前须实施校对程序；C、咨询服务计划实施情况的检验：检验咨询服务计划和项目执行准则的实施情况及项目各阶段中工作记录的齐全与规范化程度；D、根据项目情况，公司每两个月组织一次检查，并填写项目情况检查记录表；E、工程量清单（标底）的编制是否符合施工图纸及相关技术要求，工程项目内容及分项工程划分是否合理，工程量的计算是否准确，所套用的计价项目、标准是否正确；F、工程变更与工程现场签证审核的依据是否充分，设计变更手续、签证程序是否齐全，内容与实际情况是否相符，所选用的计价方式是否合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）是否考虑全面，编制咨询成果

46、文件所需依据是否完备，成果结论是否具有真实性和科学性；G、项目工程造价的竣工结算是否严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更及工程签证的手续是否齐全，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；H、项目工程财务决算及评估报告须按竣工项目实际情况实事求是进行汇总、分析、确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性；I、不合格服务的处理：出现未通过检验情况时，应执行不合格服务控制程序。各种检验应有授权检验者签字并由项目部留底归档；J、各种检验应有授权检验者签字并由项目部留底归存。（4）质量保证体系 我公司以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控

47、制为基础，以外 2 2 部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。项目签约制度 每承接一项造价咨询业务，必须签订造价咨询合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。委派人员制度 各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨询方案，完成造价咨询工作。编制、审核造价咨询方案制度 明确由项目负责人组织编写审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制

48、程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报公司技术负责人进行审核，项目组根据公司技术负责人意见修改后报总经理审核签发。沟通制度 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。技术措施 本公司员工执业手册对全面质量控制、预算和招标拦标价审核工作质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以

49、及预算和招标拦标价审核工作程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进 2 3 行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。B:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。C:关键点质量控制措施：每一个项目

50、实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。D:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报公司技术负责人复核送总经理审核签发。硬件支持 我公司执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。信息资源支持措施 我公司在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。