政治经济学教程(第九版)资源库课后模块--8第八章垄断资本主义的产生及其发展.pdf

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1、 1 一、课后答案.1 1.自由竞争资本主义是怎样发展为垄断资本主义的？.1 2.垄断的统治是否能够消灭竞争?如何正确理解垄断与竞争的关系?.2 3.垄断资本主义有哪些基本特征?如何把握垄断资本主义的经济实质?.2(3)和商品输出不同的资本输出具有特别重要的意义；.2 4.当代科学技术革命对当代资本主义有哪些影响?.2 5.国家垄断资本主义是怎样形成的?.2 6.国家垄断资本主义有哪些基本形式?.3 7.怎样正确把握国家垄断资本主义的实质?.3 8.如何认识国家垄断资本主义的作用和局限性?.3 二、名词解释.4 1.垄断.4 2.垄断利润.4 3.垄断价格.4 4.金融资本.4 5.金融寡头.

2、4 6.参与制.4 7.国际垄断同盟.5 8.国家垄断资本主义.5 三、扩展习题及名词解释.5、卡特尔.5、垄断竞争.5、寡头垄断.5、价格歧视.5、规模经济.6、垄断竞争.6 四、扩展资料.6 1、什么是卡特尔模型？.6 2、托拉斯定义.7 3、辛迪加的定义.7 4、康采恩定义.8 5、金融寡头概述.8 6、垄断利润的形成.9 7、垄断利润的来源.9 8、垄断利润的影响.10 9、帝国主义的特征.11 10、垄断资本主义的最基本特征.13 一、课后答案 1.自由竞争资本主义是怎样发展为垄断资本主义的？答：资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段过渡是从 19 世纪下半叶开始的，完成于 20世纪初。当

3、时，电力和内燃机等的发明和广泛应用，使社会生产力有了很大的发展。生产力和生产关系因之发生的巨大矛盾，使经济危机频繁爆发。这些都促使生产和资本加速地集中，2 并逐渐使垄断代替自由竞争在社会经济生活中居于主导地位。垄断在一些主要资本主义国家中开始成为全部经济生活的基础。资本主义遂从自由竞争阶段发展到了垄断阶段，从而形成了垄断资本主义。2.垄断的统治是否能够消灭竞争?如何正确理解垄断与竞争的关系?答：垄断并没有，也不可能消灭竞争，它只是使竞争的条件和形式发生了变化。在生产资料私有制为基础的社会中，绝对的集中和垄断是不可能出现的。垄断企业总是少数，在垄断企业周围是大量的中、小企业，它们在不断地产生和破

4、产，在企业总数中始终是多数。而只要有大量企业存在，竞争就不可避免。所不同的是垄断时期的竞争与自由竞争存在着许多不同的特点：(1)垄断时期的竞争中，少数实力雄厚的垄断组织主宰着竞争的内容和方向，并决定着竞争的结局，非垄断组织在竞争中总是处于不利地位。(2)垄断时期竞争的手段变得更为多样了，不但有经济的，也有政治的，甚至公开地采用各种暴力手段来达到消灭竞争对手的目的。(3)由于竞争是在垄断基础上进行的，这时的竞争已变得空前剧烈而残酷，因此会产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。不能把垄断和竞争对立起来。那种认为“垄断可以消灭竞争”的观点是错误的。垄断从竞争中产生，垄断又反过来加剧了竞争。不过

5、这种竞争已不是一般的自由竞争，而是在垄断条件下的竞争。3.垄断资本主义有哪些基本特征?如何把握垄断资本主义的经济实质?答：(1)生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；(2)银行资本和工业资本已经融合起来，在这个金融资本的基础上形成了金融寡头；(3)和商品输出不同的资本输出具有特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。4.当代科学技术革命对当代资本主义有哪些影响?答：垄断资本主义的经济实质就是垄断，对此我们可以从以下方面来理解。第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义阶段的标志。第

6、二，垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础。第三，垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。第四，垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种资本主义所固有的矛盾。第五，在垄断资本主义阶段，垄断资本在经济生活中主宰了一切，成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础。5.国家垄断资本主义是怎样形成的?答：国家垄断资本主义是和私人垄断同时产生的，只不过由于经济危机和战争的推动，国家垄断资本主义的力量和作用才日益增强和充分显示出来。3 随着生产力的进一步发展和垄断统治的加强，资本主义的基本矛盾更加尖锐起来。不断爆发的经济危机以及帝国主义战争表明，资本主义生产方式已无法继续

7、像过去那样驾驭猛烈增长着的生产力。由表面上凌驾于一切私人资本之上的资产阶级国家对社会经济生活进行控制和干预，正是在资本主义生产关系的限度内把生产力当作社会生产力来对待的唯一可行的方法。因此，随着生产力的发展和垄断统治的形成，从私人垄断向国家垄断过渡，使资产阶级的国家成为真正意义上的“总资本家”，再一次对资本主义的生产关系进行必要的调整。6.国家垄断资本主义有哪些基本形式?答：国家垄断资本主义有最基本的四种形式：1.通过资本主义国有企业直接参与生产过程。资本主义国有企业是国家垄断资本主义的一种重要形式，也是当前各发达资本主义国家调节经济的物质基础。2.通过国家财政对国民收入进行再分配。资产阶级国

8、家作为投资者和生产者来参与经济发展过程，是通过资本主义国有企业；在流通领域和分配领域里，资产阶级政府则主要是通过国家预算而参与其中。3.通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程首先，资产阶级政府通过中央银行和一系列其他金融机构，牢牢地控制了整个国家的货币信用体系。其次，资产阶级政府通过加强对私人金融机构的监督和管理来保证货币金融的稳定。4.通过实行经济计划调节国民经济的发展。有计划地发展国民经济是生产社会化的客观要求，因此，垄断资本主义国家也不能不顺应这种要求，实行一定的经济计划。7.怎样正确把握国家垄断资本主义的实质?答：国家垄断资本主义的实质可以概括为：垄断资本与国家政权相结合，对经济生活

9、进行调节和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。对于国家垄断资本主义的实质的理解，应强调以下几点。（1）垄断资本与国家政权的结合是以私人垄断为基础的。（2）国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。（3）国家垄断资本主义仍然是资本主义。8.如何认识国家垄断资本主义的作用和局限性?答：国家垄断资本主义对当代资本主义国家经济发展所起的推动作用，主要表现在以下几个方面：（1）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。（2）推动了科学技术的迅速发展与进步。（3）在资本主义制度范围内对生产关系进

10、行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件。（4）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生产力较为平衡和迅速的发展。（5）国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大发展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的矛盾。国家垄断资本主义由于是在资本主义生产方式范围内对资本主义生产关系进行的重大调整，因而它在一定程度上适应了资本主义生产力发展的要求，所以它在一定时期、在一 4 定程度上推动了资本主义生产力的发展。但是国家垄断资本主义终究只是在资本主义生产方式范围内对生产关系的部分调整，它丝毫没有改变资本主义

11、的经济基础，没有改变垄断资本主义的性质，因而不可能从根本上解决资本主义制度所固有的各种矛盾，仍然受着资本主义经济规律的支配，国家垄断资本主义的产生只是使某些矛盾暂时缓和，使矛盾被掩盖起来或者向深处潜伏，因而这些矛盾必然随着资本主义生产社会化的发展而进一步尖锐化和复杂化。二、名词解释 1.垄断 答：垄断是把一个或几个经济部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大企业，为了规定垄断价格、控制原料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现同盟和联合。2.垄断利润 答：垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通领域的垄断地位而获取的大大超过平均利润的高额利润。3.垄断价格 答：垄断价格就是

12、垄断资本家凭借其垄断地位在销售或购买商品时所规定的旨在保证最大限度垄断利润的市场价格。4.金融资本 答：银行垄断资本和工业垄断资本的融合产生了一种过去所没有过的新型资本金融资本。5.金融寡头 答：金融寡头是掌握着金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制资产阶级国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。6.参与制 答：参与制是指垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。5 7.国际垄断同盟 答：国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。8.国家垄断资本主义

13、答：国家垄断资本主义，是指资产阶级的国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济生活置于自己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断资本和资产阶级国家相互融合的结果。三、扩展习题及名词解释、卡特尔 卡特尔（cartel）由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织，集体行动的生产者,目的是提高该类产品价格和控制其产量。根据美国反托拉斯法，卡特尔属于非法。卡特尔是垄断组织形式之一。生产或销售某一同类商品的企业，为垄断市场，获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。参加这一同盟的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性。、垄断竞争 垄断竞争是指这样一种市场结构，一个市场中有

14、许多厂商生产和销售有差别的同种产品。在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和叫做生产集团。例如，汽车加油站集团，快餐食品集团，理发店集团等。、寡头垄断 寡头垄断又称寡头、寡占，意指为数不多的销售者。在寡头垄断市场上，只有少数几家厂商供给该行业全部或大部分产品，每个厂家的产量占市场总量的相当份额，对市场价格和产量有举足轻重的影响。iew/112562.htm、价格歧视 一般说来，在完全竞争市场上，所有的购买者都对同质产品支付相同的价格。如果所有消费者都具有充分的知识，那么每一固定质量单位的产品之间的价格差别就不存在了。因为任何试图比现有市场价格要价更高的产品销售者都将发

15、现，没有人会向他们购买产品。然而，在卖主为垄断者或寡头的市场中，价格歧视则是很常见的。6 价格歧视：又称价格差别，指厂商在同一时期对同一产品索取不同价格的行为。价格歧视既可以是对不同购买者索取不同价格，也可以对同一个购买者的不同购买数量收取不同价格。http:/、规模经济 规模经济（economies of scale）定义：由于生产专业化水平的提高等原因,使企业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。属于资源科技(一级学科)、资源经济学(二级学科)。、垄断竞争 垄断竞争与企业的垄断竞争最大的区别就在于，制度垄断竞争是外生的，而企业垄断竞争是内生的，也有外生的，甚

16、至有些企业垄断竞争就是源于制度垄断竞争。竞争的根本目的是获取预期制度的潜在收益，促进本地社会经济的快速发展，并在地区竞争中处于优势地位。四、扩展资料 1、什么是卡特尔模型？E5%8D%A1%E7%89%B9%E5%B0%94 卡特尔(Cartel)是一种正式的串谋行为，它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场，属于寡头市场的一个特例。卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标，为了达到这一目的，在卡特尔内部将订立一系列的协议，来确定整个卡特尔的产量、产品价格，指定各企业的销售额及销售区域等。卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克,卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远

17、高于本来会有的水平。其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在 70 年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到 4 倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场。可是，大多数卡特尔都没能提高价格。一个国际铜卡特尔一直运作到今天，但它从未对铜价有过显著的影响。还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了。卡特尔类型 1、价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。2、数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，

18、以降低市场供给，最终使价格上升。3、销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。4、技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。5、迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一 7 销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。比如德贝尔钻石卡特尔。2、托拉斯定义 托拉斯直译为商业信托（business trust，原意为托管财产所有权），垄断组织的高级形式之一，是指在同一商品领域中，通过生产企业间的收购、合并以及托管等等形式，由控股公司在此基础上设

19、立一巨大企业来包容所有相关企业来达到企业一体化目的的垄断形式。通过这种形式，托拉斯企业的内部企业可以对市场进行独占，并且通过制定企业内部统一价格等等手段来使企业在市场中居于主导地位，实现利润的最大化。托拉斯的垄断组织形式可分为两种：1、以金融控制为基础的托拉斯。参加的企业形式上保持独立性，实际上从属于掌管托拉斯股票控制额的总公司，这种总公司是一种持股公司，通过持有其他公司的股票控制额对它们进行金融控制；2、以生产同类商品的企业完全合并为基础的托拉斯。这种托拉斯所从属的总公司是一种业务公司，直接经营产销业务。在总公司下按产品类别或工序、工艺设立若干分公司来管理。1879 年首先在美国出现，如美孚

20、石油托拉斯、威士忌托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。资本主义托拉斯一方面可以保障投资者的优厚利润，提高投资者兴趣，刺激投资，促进业务扩充，有利于经济发展；另一方面会减少竞争，阻碍企业技术进步和新兴企业的发展，影响中小企业的生存，增加消费者的负担。在社会主义国家，托拉斯是社会主义企业的组织形式之一。我国在 1963 年至 1964 年，中央工业交通部门先后试办了烟草、盐业、医药、橡胶、铝业、汽车、纺织机械、地质机械仪器等十二个托拉斯企业

21、。3、辛迪加的定义 AA%E5%8A%A0 辛迪加（法语 Syndicat）“组合”的意思，比卡特尔模型发展程度高、较稳定的资本主义垄断组织形式。辛迪加指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上和法律上有自己的独立性，但在商业上已失去了独立地位。它们采购原材料和销售商品的业务均由辛迪加的总办事处统一办理，总办事处统一接受商品订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进行分配，参加辛迪加的企业不再与市场发生直接联系。企业一旦加入了辛迪加很难随意退出，如果要退出，必须花一笔资本重新建立购销机构、重新安排与市场的

22、联系，但是这要受到辛迪加的阻挠和排挤。因此，同卡特尔相比，辛迪加具有稳定性。辛迪加是在 19 世纪末 20 世纪初产生的。当时在欧洲一些国家都出现了辛迪加。德国的许多辛迪加是由卡特尔发展而来的。在 1905 年的 385 个工业卡特尔中，约有 200 个已具有辛迪加性质。辛迪加在德国经济中的垄断地位也是明显的。1893 年成立的莱茵威斯特法伦采煤辛迪加，1909 年在多特蒙德地区生产了 8500 万吨煤，而其他所有局外企业的生产量 8 不过 420 万吨（只等于采煤辛迪加产量的 4.9）；1913 年 1 月，采煤辛迪加的产量占鲁尔地区全部产量的 92.6，占全德煤炭总产量的 54。在当时，钢

23、铁辛迪加的生产在全国钢铁总产量中所占比重已上升到 4344。在法国的冶金、制糖、玻璃、造纸、石油、化学、纺织、采煤等工业部门中，也有很多辛迪加。其中特别重要的有:隆维商行，它生产了法国几乎全部的铸铁；制糖辛迪加几乎完全控制了法国的制糖市场；圣戈班玻璃总公司也居于绝对的垄断地位。4、康采恩定义 康采恩是高级垄断组织形式，晚于卡特尔模型、辛迪加、托拉斯出现，规模更为庞大。康采恩原意为多种企业集团。是一种通过由母公司对独立企业进行持股而达到实际支配作用的垄断企业形态。一般情况下，基本是由集团中的银行以及其他金融企业来担当控股公司这一角色。这种垄断形态与卡特尔以及托拉斯不同，它的直接目的不是支配市场。

24、在资本集中方面上，康采恩比卡特尔和托拉斯更加进步。参加康采恩的不仅有单个资本家的企业，而且有集团资本家的垄断企业如辛迪加、托拉斯等；不仅包括许多工业企业、运输公司、矿业公司等生产性单位，而且还包括银行、保险公司、商业公司、其他服务性公司等非生产性单位。大工业企业和大银行是该组织的核心，它们除了经营本身的业务外，还把一部分资本投入参加康采恩的其他企业中去，通过参与制掌握这些企业的股票控制权。参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性，但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。垄断资本家通过这种形式，控制着比其本身资本大几倍甚至几十倍的资本，以加强垄断统治，攫取高额垄断利润。在资本主义经济发展

25、史上，康采恩到 19 世纪末、20 世纪初才在主要资本主义国家先后形成。它的产生和发展，控制着经济、政治、文化以及社会生活的各个方面，充分体现了垄断资本主义时期银行资本与工业资本融合为金融资本的重要特点。第二次世界大战以后，在主要资本主义国家中，垄断组织日益向综合多样化发展，康采恩也有了诸如实力增强、对国家的控制和利用加强、家族色彩淡化等一系列的变化。它已成为最突出、最典型和占优势地位的垄断组织形式。日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩集团也被称为财阀，比较有名的有三井、三菱、住友、安田等等。在 2000 年左右，中国和日本开始出现的各种“控股公司”以及“集团总公司”，也被认为属于康采恩垄

26、断。5、金融寡头概述 帝国主义国家掌握巨额金融资本、控制国民经济和国家政权的极少数最大的垄断资本家或金融资本集团。金融寡头的统治是帝国主义的基本特征之一。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过参与制来实现的。垄断资本集团首先掌握一些大银行或大企业作为“母公司”，通过它们收买并掌握其他公司的股票控制许多“子公司”，再由“子公司”以同样方法控制更多的“孙公司”，如此逐级参与，层层控制，形成一个庞大的金融资本控制体系。这个体系的最上层就是为数极少的金融寡头。它们通过“参与制”，支配了大量的社会资本，从而扩张自己的经济实力，攫取高额垄断利润。它们还通过占有创业利润,发行有价证券和公债,贱价收买、“整理”

27、或“改组”亏本企业以及进行土 9 地投机等手段，来保证和扩大垄断利润。经济上的垄断统治导致金融寡头政治统治的加强。它们通过同政府进行“个人联合”，对政府决策施加压力和影响，并派遣人员或亲自担任政府要职，直接掌握国家机器。他们还把自己的势力渗透到社会生活的各个方面。例如,他们建立了许多企业和机构,掌握出版、通讯、报纸、广播、电视等宣传工具，为金融资本的利益制造种种舆论。他们还插手到教育、科研、艺术、体育、卫生、宗教等部门，把他们的统治进一步渗透到上层建筑的各个领域。列宁说：“金融寡头给现代资产阶级社会中所有一切经济机构和政治机构罩上一层依赖关系的密网，这就是这种垄断的最明显的表现”（列宁选集第

28、2 卷，第 841 页）。金融寡头还实行对外扩张，奴役和掠夺国外人民特别是殖民地、半殖民地人民。因此，金融寡头的统治就必然加剧垄断资本主义的各种矛盾。6、垄断利润的形成 进入垄断资本主义时期,垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各个部门之间的自由转移，利润率平均化的趋势也受到了很大程度的限制。垄断企业凭借它们对某些产品生产和销售的控制，通过规定垄断价格，加强对无产阶级和其他劳动人民的剥削以及对非垄断的中小企业利润的侵占，比较长期地获得超过平均利润的高额利润即垄断利润。在国家垄断资本主义条件下，国家作为社会生产中的总资本家首先是为垄断资产阶级的利益服务。垄断资本和国家政权相结合，进

29、一步加强了对内剥削和对外掠夺，使垄断利润有了更多的保证。列宁说：“垄断地位能提供超额利润，即超过全世界一般的、正常的资本主义利润的额外利润”（列宁选集第 2 卷，第 892 页）。垄断资本主义的再生产过程表明，只要某个生产部门的生产和销售被少数大企业所垄断，这几家大垄断企业就能经常地获得大大超过平均利润的垄断利润。例如，在 19461973 年期间，美国制造业纳税后的年平均公司利润率为 9.2，而垄断程度较高的汽车制造部门则达16，其中通用汽车公司高达19.7。在19601970 年期间，美国制造业纳税前的年平均公司利润率为 12.5，而 20 家最大的垄断公司则达17.1。其中通用汽车公司高

30、达30.7，通用电气公司和波音飞机公司也分别达到21.8和 20.8。在资本主义的现实生活中，高额垄断利润一般是通过规定垄断价格实现的。垄断价格以高于自由竞争条件下形成的平均利润率的“目标利润率”为中心来制定，这样垄断资本家凭借其垄断地位来操纵垄断价格，促使实际利润率和“目标利润率”趋于一致，就可以较有把握地获得高额垄断利润。例如,19531968 年期间,美国化学工业部门最大企业杜邦公司的目标利润率为 20.0，实际利润率为 22.2；汽车制造部门最大企业通用汽车公司分别为20.0和 20.2；石油部门最大企业美孚石油公司（新泽西）则分别为 12.0和 12.6。这就进一步表明：垄断利润是同

31、企业的垄断地位相联系的。7、垄断利润的来源 垄断利润的一般基础，也同其他形式的资本主义利润一样，是无产阶级在生产过程中所创造的剩余价值。但是,垄断利润往往超出剩余价值的界限,它的基础在一定程度上也包括社 10 会生产中其他形式的价值。在现代垄断资本主义条件下，垄断企业主要通过以下各种途径攫取高额垄断利润：垄断资本家凭借其垄断地位，通过在生产过程中提高劳动强度以及其他手段，更多地榨取了工人无偿劳动所创造的剩余价值。另一方面，由于它垄断了最新的科学技术成就，占有大规模生产的优越条件，提高了个别企业的劳动生产率；又由于它垄断了新产品和新工艺的试制，享有“首创性企业”的专利和优势，因此能经常实现超额利

32、润。垄断资本家通过对生产和销售的垄断，规定垄断价格，在购买和销售生产资料的过程中，占有中小企业甚至局外大企业所榨取的一部分剩余价值。第二次世界大战后,随着大垄断企业多样化经营的发展,它渗透到一些垄断程度不高的部门和非垄断部门从事经营活动，还可以利用“交叉补贴”和“互相供货”等手段排挤和打击原先同它们没有直接联系的局外企业，侵占归后者所占有的一部分剩余价值。垄断资本家依靠其市场上的垄断地位，利用在收购原材料和销售产品中所规定的垄断价格，剥夺小生产者所创造的一部分价值；利用在出售生活资料中所规定的垄断价格，侵占无产阶级和其他职工所得的工资收入的一部分。垄断资本和资产阶级国家政权相结合，通过国家的军

33、事订货、财政补贴、减免税款以及其他种种手段，进行有利于垄断资本集团的国民收入再分配，把社会上其他各个阶层的部分收入转变为垄断资本家的收入。垄断组织把殖民地、半殖民地以及经济落后的国家作为它们的销售市场、原料产地和投资场所，通过对外投资和不等价交换的对外贸易等手段，对这些国家和地区的劳动人民进行剥削和掠夺，从中攫取以利润、利息、红利以及其他收入形式出现的价值。特别是战后跨国公司的发展,使垄断资本能以一种更直接的手段,加强对第三世界国家民族资本的侵占和劳动人民的剥削，获取高额利润。8、垄断利润的影响 攫取垄断利润决定了垄断资本主义生产发展的主要方面和主要过程，从而决定了资本主义垄断阶段生产的实质。

34、垄断利润的出现并没有改变剩余价值规律，改变的只是这一规律的作用形式。在垄断阶段前，剩余价值规律通过利润平均化表现出来；进入垄断阶段以后，则主要通过高额垄断利润表现出来。垄断资本家为了攫取垄断利润，也会在一定程度上和一定范围内采用新技术，提高垄断企业的劳动生产率，推进社会化的大生产。但是，由于垄断资本家凭借其在社会生产中的垄断地位，通过规定垄断价格，就可以较长期地获得大大超过平均利润的高额利润。因此，由不断实现超额利润来推动社会生产力发展的动因就在相当程度上削弱乃至消失了。而且，如果科学技术的新成就与攫取高额垄断利润的手段相冲突，垄断资本家就有可能在经济上人为地阻碍技术进步。在垄断资本主义条件下

35、，由于剩余价值规律作用形式的改变，造成了资本主义生产停滞和腐朽的趋向。垄断资本家对垄断利润的攫取，一方面会加强资本的积聚和集中，导致垄断统治的加强；另一方面又会加剧对国内无产阶级和其他劳动人民以及对殖民地、半殖民地和经济落后国家的剥削和掠夺，这就必然使资本主义所固有的矛盾更趋尖锐化。同时，由于占有巨额的垄断利润，垄断资本家有可能把其中一部分用来收买工会的上层分子，培养为资产阶级利益服务的“工人贵族”，这是帝国主义时期资本主义寄生性和腐朽性的重要表现之一。11 9、帝国主义的特征 9C%AC%E4%B8%BB%E4%B9%89 19 世纪末 20 世纪初，列宁在帝国主义是资本主义的最高阶段一书中

36、提出的帝国主义特征，在所有帝国主义国家都已表现出来。但是，由于各国的社会经济条件和历史条件的不同，帝国主义的特征在每个国家的表现形式、发展程度，有着很大的差异。（1）美国是托拉斯帝国。托拉斯是美国垄断组织最普遍的形式，是比卡特尔和辛迪加垄断程度更高的垄断组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产上和商业上的独立性，被联合为一个庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个资本家变成托拉斯的股东，按照股份取得股息和红利。到 20 世纪初，美国各重要工业部门一般都已为一两个或几个大托拉斯所垄断，形成了各部门的所谓“大王”。如汽车大王福特，石油大王洛克菲勒，钢铁大王摩根等。举世闻名的美国钢铁公司，福特、通用、克

37、莱斯勒 3 家汽车公司，杜邦公司，通用电气公司，美国烟草公司，美国电话电报公司等大托拉斯，都是在 19 世纪末 20 世纪初形成的。当时，各大托拉斯控制各部门生产的情况是：占石油的 95，占钢铁的 66，占化学工业的 81，占金属工业的 77，占铝业的 85，占制糖业和烟草业的 80。托拉斯已成为美国经济生活中的统治力量，掌握了国家的经济命脉。美国所以成为托拉斯帝国，成为垄断资本最发达的典型国家，是与其社会经济发展的特点分不开的。美国在历史上没有根深蒂固的封建制度，拥有广大的国内市场和丰富的自然资源；美国又是一个后起的资本主义国家，既没有陈旧的固定资本的牵累，又充分利用了外国的先进技术成就、大

38、量资金和大批移民劳动力。这些条件使美国比较顺利和充分地利用了19 世纪 70 年代出现的技术革命的成果，一开始就在最新技术基础上建立了许多规模巨大的企业，这就为美国工业生产的高度集中和垄断奠定了基础。（2）德国是容克资产阶级帝国主义。德国是在 1848 年资产阶级革命失败后，资产阶级与地主阶级妥协的情况下发展资本主义经济和进入垄断资本主义阶段的。具有根深蒂固的封建主义和军国主义传统的容克地主阶级，在德国的政治和经济生活中一直占有重要地位。这种情况，给德国垄断资本主义的形成和发展带来了重大影响。德国在 19 世纪后半期和 20 世纪初，虽然经济发展较快，工业生产和资本的集中程度也比较高，但它的垄

39、断组织普遍采取较低级的卡特尔形式。参加卡特尔的企业，在生产和销售方面仍然保持经营的独立性，只是根据协定瓜分销售市场，确定商品产量，规定标准价格。1911 年，德国共有 550600 个卡特尔，它们广泛地分布在采煤、冶金、电气、化学、纺织、皮革、玻璃、砖瓦、陶器、食品等一系列部门。卡特尔成为德国最普遍的垄断组织形式，是与德国经济中广泛存在封建残余分不开的。容克地主和垄断资本结合在一起，对劳动人民进行资本主义和封建主义的双重剥削，工人工资低，人民群众购买力低，国内市场狭小，争夺市场的斗争异常尖锐，从而推动了缔结划分市场和规定售价的卡特尔的发展。同时，封建势力的存在，封建行会传统对经济影响很大，工业

40、中与少数大企业并存的还有大量的小企业，它们的技术水平参差不齐。这为在生产上进行联合的托拉斯的发展造成了困难，而卡特尔最易于把为数较多而技术状况比较悬殊的企业组织在一起。容克地主阶级和垄断资产阶级的结合，使德国帝国主义特别富于对外侵略性。在国内阶级矛盾和市场问题十分尖锐的条件下，德国地主资产阶级为了转移人民视线，同英法帝国主义争夺“阳光下的地盘”，积极地投入了瓜分和重新瓜分世界的斗争，并最早走上了军事国家垄断资本主义的道路。（3）英国是殖民帝国主义。英国是最早走上资本主义道路和实现产业革命的国家，在自由竞争资本主义阶段它是最强大的资本主义国家和“世界工厂”。但是进入垄断资本主义阶段以后，它的经济

41、发展相对地缓慢下来，工业生产集中的速度和程度，垄断组织的数量 12 和对经济的统治程度，都低于美国和德国，而且垄断组织的建立也比美国和德国晚 1015年。英国垄断组织较大发展是在 19 世纪 90 年代。到 20 世纪初，虽在多数部门都出现了不同形式的垄断组织，但在纺织、煤炭、冶铁等一些旧工业部门还处于分散经营的状态，这与英国经济发展缓慢，旧工业部门牵累较大有关，同时也与英国实行自由留易政策有关。但是，在资本输出和从领土上瓜分世界方面，英国却表现得非常突出。殖民地对英国垄断资本主义的发展具有决定意义。从 17 世纪初起到 19 世纪中叶，英国已逐步建立了一个庞大的殖民体系，以后又夺得了大量海外

42、殖民地。到 1914 年，英国拥有的殖民地面积达 3350万平方公里，占全球面积的 1/4，占各帝国主义国家殖民地总和的 1/2，为英国本土面积的111 倍以上；拥有的殖民地人口达 39350 万人，为英国人口的 8 倍以上。在大量侵占国外领土的同时，英国又进行了大量资本输出。到 1913 年，英国的国外投资总额已达 40 亿英镑，相当于英国国民财富的 1/4，占各帝国主义国家对外投资的一半。英国资本的输出，一半以上是投放在殖民地、半殖民地国家。英国最大的垄断组织也是产生在垄断殖民地原料生产和销售的领域。如在南非创立的大垄断公司德比尔斯采矿公司，1907 年英国资本与荷兰资本共同创立的英荷壳牌

43、石油公司和 1909 年创立的英伊石油公司。英国对外投资的收入，不仅超过了对外贸易的收入，而且超过了工业的收入，英国成了典型的殖民帝国和食利国。（4）法国是高利贷帝国主义。法国垄断资本主义的发展，基本上类似英国。它在向帝国主义过渡时期，工业发展相对缓慢，集中的程度也远不如美国和德国，垄断的程度也比较低。第一次世界大战前，法国的工业人口仍然少于农业人口，基本上还是个农业工业国。而在工业中，重工业又不很发达，以时装和奢侈品为其特色的轻工业占居优势，工业中广泛地存在着大量中小企业。法国和英国一样，也握有大量的殖民地和输出资本。1914 年法国拥有 1060 万平方公里面积和 5550 万人口的殖民地

44、。就面积来说仅次于英国和俄国，占第三位，而在人口上则仅次于英国，占第二位。1869 年，法国的资本输出总额为 100 亿法郎，1900 年增至 300 亿法郎，而到 1913 年激增到 600 亿法郎，大大地超过了同一时期国内投资的总额，成为仅次于英国的资本输出国。法国的国外投资多半是借贷资本即公债，而不是对工业企业的投资。法国投资的 60以上集中在欧洲国家，最多的是俄国，其次是土耳其、奥匈帝国、西班牙和比利时。大量输出借贷资本带来的巨额利息收入，加强了法国的腐朽寄生性。第一次世界大战前夕，法国的食利者阶层达 200 万人之多，连同他们的家属，竟占全国人口的 1/8 以上。（5）俄国和日本是军

45、事封建帝国主义。在主要帝国主义国家中，俄国和日本在基本方面是十分相似的。这两个国家的资产阶级革命都是在自上而下的改革中进行的，因而在政治上和经济上都保留了浓厚的封建势力。地主阶级和资产阶级联合专政，并采取极端残暴的专制主义的政权形式；都是在资本主义经济没有多大发展的历史条件下进入垄断资本主义阶段的，并都在经济上对欧美先进资本主义国家有着依附性。因此，在 19 世纪末 20 世纪初，俄国和日本虽然也确立了垄断资本的统治，但在国内社会关系中，普遍存在着封建关系，在工业技术和其发展水平上大大低于美国和西欧，大部分设备靠进口，几乎没有机器制造业。在垄断组织上，俄国普遍采取辛迪加的形式。参加辛迪加的企业

46、，在商业上丧失了独立性，商品销售和原料购买完全由总办事处办理，但是在生产上仍然保留其独立性。这种只在商业上进行联合的垄断组织的大量产生，是与俄国各个地区和各个部门之间在经济上和技术上的巨大差别相联系的，也是与封建关系的广泛存在使国内市场问题十分尖锐有关。而在日本，作为垄断组织最高形式的“财阀”，更带有浓厚的封建性。俄国、日本帝国主义，不仅具有浓厚的封建性，而且具有强烈的军事侵略性。这两个后起的经济落后的帝国主义国家的国内阶级矛盾和经济矛盾都异常尖锐。专制主义政权建立了庞大的军事力量，一方面在国内对人民进行军事镇压，另一方面疯狂地进行对外侵略，夺取国外市场和殖民地，借以转移人民视线，缓和国内矛盾

47、。13 10、垄断资本主义的最基本特征 第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散竞争已经成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者，并与工业资本日益融合在一起。这表现在：（1）银行支配工商企业的生产、经营活动。少数大银行可以通过

48、存放款及其他金融业务，了解工商企业的状况，监督其经营活动，并通过扩大或减少贷款来影响工商企业可支配的资本数量，决定它们的命运。（2）促进和加速了垄断组织的形成。银行业务的扩大和长期贷款的增加使银行与工商企业的命运紧密结合。一方面，银行信用增加了大资本的实力，在竞争中自发地推动了资本、生产集中和垄断组织的形成；另一方面，为了自身的利益，银行也开始有意识地促进有信贷关系的企业之间达成协定，形成垄断组织。（3）银行成了交易所。进入垄断资本主义阶段以后，银行成为股票与债券买卖的场所，并代理工商企业发行有价证券，使一切工商企业的创办与扩大都要通过银行。这使得银行资本与工业资本之间日益相互渗透并且在人事上

49、实行联合，其结果是形成金融资本。在金融资本的基础上，逐步形成了少数既控制银行又控制工业的最大的垄断资本家，即所谓金融寡头。金融寡头充分利用股份公司制度提供的参股、控股办法，从上到下、逐步放大，对众多企业进行控制，支配更多的企业，形成庞大的资本主义企业集团。这种控制办法被称之为“参与制”。第三，资本输出具有特别重要的意义。在资本主义自由竞争阶段资本输出就已经存在，但不占重要地位。进入垄断资本主义阶段以后，由于生产和资本越来越集中于少数大企业，利润率较高的部门具有较高的进入壁垒，而资本的本性又必然使其对利润率较低的生产部门不屑一顾，从而产生大量的过剩资本。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，则

50、为资本输出提供了对象和场所。第二次世界大战以前，发达资本主义国家对落后国家进行资本输出的特征十分明显。资本输出主要有两种形式：一是借贷资本输出，二是直接资本输出。不论哪种形式，在促进和推动落后国家经济的某种程度发展的同时，也加强了垄断资本对落后国家人民的控制和剥削，并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败，增强其对发达国家的依赖。第四，国际垄断同盟从经济上瓜分世界。随着各国资本输出的增加，垄断资本在国际上的势力不断扩大。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。各国垄断组织为了获取垄断利润，一方面利用国家政权，建立关税壁垒，限制国外商品输入，以维护垄断价