「2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题」.pdf

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1、209 年1 月证券从业考试基础知识精选模拟题一（B)多选题及解析 49、政府发行债券所筹集的资金用途包括(）。A:弥补政府预算赤字 B:兴建政府投资的大型基础性的建设项目 :弥补战争费用 D:为了某种特殊政策 标准答案：a,解 析：-88 5、在期货交易中的（)是降低市场风险,防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。A：限仓制度 B：大户报告制度 C：保证金制度 ：标准化期货合约 标准答案：a，b 解 析:P158 5、凭证式国债和储蓄国债（电子式)的不同之处有()A:债权记录方式不同 :付息方式不同 C:申请购买手续不同 D:到期前变现收益预知程度不同 标准答案：a,b,c

2、解 析：P1 52、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得(）的制度。:担任上市公司监事 B：担任上市公司董事 ：担任上市公司高级管理人员 ：从事证券业务 标准答案:a,b，c,d 解 析:P342 3、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，()属于基金投资的禁止行为。A：从事国家债券的投资业务 B:买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券 C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券 ：买卖其它基金份额 标准答案:b,c，d 解 析：P142 证券投资基金的投资范围 54、股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有()。A：股票股息 B：现金股息 C：负债股息 ：建业股息 标准答案：a,b,c,d 解 析：P58-29 5、开放式基金的特点有(）。：没有发行规模限制 B:常出现溢价或折价现象 C：没有存续期限 ：每个交易日连续公布基金份额资产净值 标准答案:a,c，解 析:P2、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（）。A：真实性 B：准确性 ：及时性 ：完整性 标准答案:a,b,c,解 析：P57 、存托凭证一般可以代表外国()。A：票据 B：权证 C:公司债券 D：公司股票