电焊条产品生产许可证换发证实施细则.pdf

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1、 电焊条产品 生产许可证换（发）证实施细则 全国工业产品生产许可证办公室 一九九九年十月 目 录 电焊条产品 生产许可证换（发）证实施细则 1 总则 根据国务院授权国家质量技术监督局管理工业产品生产许可证工作的职能 和国务院国发198454 号工业产品生产许可证试行条例、原国家经委经质 1984526号工业产品生产许可证管理办法的有关规定，特制定本实施细则。在中华人民共和国境内生产并销售电焊条产品的所有企业、事业单位和 个人（以下简称企业），不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有 生产该产品的资格。任何企业不得生产和销售无生产许可证电焊条产品。实施生产许可证管理的电焊条产品包括碳

2、钢焊条、不锈钢焊条、低合金钢 焊条、堆焊焊条、铝及铝合金焊条、铜及铜合金焊条、铸铁焊条和镍及镍合金焊条。具体的申证单元见附件1。2 管理机构和检验单位 国家质量技术监督局负责电焊条产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责电焊条产品 生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。国家质量技术监督局全国工业产品生产许可证办公室电焊条产品生产许可 证审查部（简称全国工业产品生产许可证办公室电焊条审查部）设在国家焊接材料产 品质量监督检验中心，受全国许可证办公室的委托，负责该产品实施细则的制修订工 作及其他有关发证事宜。全国工业产品生产许可证办公室电焊条

3、审查部（挂靠国家焊接材料产品质量监督 检验中心）地址：哈尔滨和兴路 111 号 邮政编码：150080 电话：7 联系人：吴振祥 各省、直辖市、自治区技术监督管理部门（以下简称省市技术监督部门）负责电焊条产品生产许可证换（发）证的企业申报、审查、监督以及查处无证产品的 组织工作。各省市机械行业主管部门（单位）负责协助电焊条审查部和省市技术监督 部门做好企业申报审查工作。国家焊接材料产品质量监督检验中心负责电焊条产品生产许可证的检测工 作。3 企业取得电焊条产品生产许可证的必备条件 企业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照，执照的经营范围必须含 有电焊条产品。申证企业生产的电焊条产品的质量符合

4、现行国家标准（行业标准）的规定 要求（见附件 2）。申证产品必须具有经主管部门批准的生产定型鉴定书，但在1979 年前投产 的，可免于此项要求。企业必须具备保证电焊条产品质量的主产设备、工艺装备和计量检验测试 设备（见附件 3）。企业必须具备机械产品生产许可证企业生产条件考核方法（详见附件 4，另发）中规定的条件，生产条件检查得分必须达到考核办法规定的合格分数线 （380 分）以上，其中第一项第 2、4、5、6 条以及第二项、第三项必须达到其标 准分的 80的要求。4 生产许可证换（发）证申请、审批程序 凡在中华人民共和国境内生产并在境内销售电焊条产品的企业均有权申请 电焊条产品生产许可证。凡

5、持有电焊条产品生产许可证的企业，在有效期满后需继续生产该产品者，必须在规定的申请期限内提出复查换证申请；逾期不申请者即视为自动放弃生产许可 证。根据国家经济贸易委员会第 14 号令工商投资领域制止重复建设目录（第一批）第 150 项规定，制止新建电焊条制造项目，各省市技术监督部门不得受理1999 年 9 月 1 日以后新建或转产企业的生产许可证的申请。电焊条产品审查部应及时对省市技术监督部门和有关企业组织宣贯本实施 细则，再由生产企业比较集中的省市技术监督部门对当地企业组织宣贯本实施细则。申证企业应按本实施细则的要求对本企业的生产条件进行自查和整改，完善生产条 件，提高企业素质。凡具备本细则第

6、 3 条规定条件的企业，应在规定期限内按规定要求填写生 产许可证申请书（申请书及其附件一式三份），报省市技术监督部门审核签署意见。申请书附件主要包括以下内容：企业概况、产品批量生产定型鉴定书（复印件）、主要生产设备工艺装备明细表、申证产品出厂检验设备明细表、产品有效期内的型式 试验报告、企业要求保密回避审查的报告。省市技术监督部门应对企业上报的申请书及有关材料按规定要求进行审 核，对不符合要求的申请书应立即退回企业重新填写。因退回申请书而贻误申报时限 的责任由企业自负。省市技术监督部门受理企业申请后，应视情况分别报送全国许可证办公室或 自行组织对申证企业的生产条件进行审查。对于电焊条生产企业相

7、对比较集中的省市（山东、河南、河北、辽宁、上海、江苏），由省市技术监督部门组织机械行业主管 部门（单位）和专家组成审查组对企业进行审查；其他地方均由全国许可证办公室委 托电焊条审查部会同省市技术监督部门和机械行业主管部门（单位）组成审查组对企 业进行审查。审查组由 34 人组成，审查时间一般为 23 天。有关省市技术监督部门应严格按照生产许可证有关法规、规章和规定，认 真做好申证企业生产条件的审查工作，做到科学、公正、准确、合理，不得弄虚作假，不得搞地方保护。电焊条产品审查部受全国许可证办公室的委托，应根据有关省市的 审查情况，按比例对有关省市的审查结果进行抽查。如抽查发现当地审查工作质量存

8、在严重问题者，原审查结论全部无效，由电焊条产品审查部重新组织审查（费用由当 地支付，并不得重复收费）。上述情况经全国许可证办公室核实后，将对有关责任单 位和个人给予通报批评、严肃处理。对于生产条件审查合格的企业，审查组应同时抽取检验样品并封样。电焊 条产品的抽样、封样应按附件 5 的规定进行，并填写抽样清单一式三份（电焊条产品 审查部、抽样单位和申证企业各一份）。被审查企业应在规定日期内将检验样品送达检测单位，检测单位应按时完 成检测任务并提交产品质量检验报告一式三份（有关省市技术监督部门一份、检测单 位留存一份、申请企业一份）。有关省市技术监督部门应对审查组提交的申证企业生产条件审查报告和

9、检测单位提交的产品质量检验报告进行审核、汇总，将符合发证条件的企业名单并申 请书、审查报告报送电焊条产品审查部。电焊条产品审查部应对自身和有关省市技术监督部门提交的符合发证条 件的企业名单及有关材料进行审核、汇总，报全国许可证办公室审批。电焊条产品生产许可证发证工作中的争议事项由全国许可证办公室负责处理。国家质量技术监督局对符合发证条件的企业颁发电焊条生产许可证。具体 程序是：由电焊条产品审查部根据全国许可证办公室批准的获证企业名单和生产许可 证编号填写证书并分发给各省市技术监督局，再由省市技术监督局转发有关企业。经生产条件审查或产品质量检验不合格的企业，应自接到审查组或检测单 位不合格通知之

10、日起进行为期不超过 6 个月的整顿，并对库存产品重新做出厂检验。在整顿期满前一个月内，企业应向省市技术监督部门提交整改情况报告和复查申请。经复查仍不合格者，取消其申请资格。凡经过国家（行业）质量监督抽查的产品，若执行标准和检测单位相同，产品质量检测报告在 12 个月内者，企业可向电焊条产品审查部提出申请，经审核同 意后可免于产品质量检测。经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司或者 其子公司，应单独申请生产许可证，其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能 依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司或集团公司的生产厂、点，可以由集团 公司和各个分公司（生产厂、点）共同申请生产

11、许可证，其产品应标注上述单位各自 的生产许可证编号；也可以由集团公司申请生产许可证，但是其所有厂、点必须在申 请书上注明，都必须接受审查并全部达到合格要求方可取证，其产品可以标注集团公 司的生产许可证编号。5 生产许可证的监督管理 电焊条产品生产许可证的有效期为五年。在生产许可证有效期内，省市技 术监督部门应加强对电焊条产品获证企业的监督管理，将其生产的产品作为当地产品 质量监督检查的重点对象。取得电焊条产品生产许可证的企业，必须在其产品包装或说明书（合格证）上标明本企业生产许可证的标记和编号及其有效期。电焊条产品生产许可证的标记、编号为：XK 06-142 X X X X 企业证书编号 电焊

12、条产品编号 机械行业编号 许可证标记 凡已取得电焊条产品生产许可证的企业，遇有下列情况之一者，应注销并 收回其生产许可证：申证时隐匿生产场地，获证后转移或增设生产场地未经审查而擅自投产；经查实擅自降低产品质量标准、产品质量达不到国家标准（行业标准）；企业在申证过程中，接受生产条件审查或产品检测时存在严重弄虚作假；在生产许可证有效期内，国家或省级质量监督检查中连续两次不合格；将生产许可证证书、标记编号转让给其他企业使用。企业更名、迁址，应在 3 个月内报省、市技术监督部门核查备案，经全国 工业许可证办公室审核换证。对于生产条件发生重大变化的企业，省市技术监督部门应 在对其生产条件审查后，再报全国

13、许可证办公室审核换证。电焊条产品生产许可证发证后的监督管理和无证产品查处工作由全国许可 证办公室负责组织实施。参加生产许可证工作的各级工作人员必须遵守发放生产许可证工作人员 守则中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。6 收费办法 根据工业产品生产许可证条例第十一条及工业产品生产许可证管理 办法第二十二条规定，企业申请生产许可证应向有关部门缴纳费用。根据原国家物价局、财政部1992价费字 127 号文和国家计委、财政部计 物价1993182 号文件规定，电焊条产品生产许可证收费包括审查费（含证书费、差 旅费、资料费）、产品质量检测费和公告费。审查费：每个企业 2200 元，同一次审查每增加

14、一个申证单元增收 440 元。产品质量检验费：由企业向检测单位交付（详见附件6）。公告费：每个申证单元 400 元。国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准，自物价部门的文 件下发之日起，按新规定执行。7 附则 本实施细则由全国许可证办公室负责解释。本实施细则自发布之日起施行。附件 1 电焊条产品生产许可证的申证单元 l 发放电焊条生产许可证的产品划分为九个申证单元。2 申证单元的划分：酸性碳钢焊条为一个申证单元。碱性碳钢焊条为一个申证单元。低合金钢焊条为一个申证单元。不锈钢焊条为一个申证单元。堆焊焊条为一个申证单元。铸铁焊条为一个申证单元。镍及镍合金焊条为一个申证单元。铜及铜合金焊条

15、为一个申证单元。铝及铝合金焊条为一个申证单元。3 申请生产许可证的电焊条产品按申证单元发放生产许可证。附件 2 电焊条产品标准 1 GB/T5117-1995碳钢焊条 2 GB/T983-1995不锈钢焊条 3 GB/T5118-1995低合金钢焊条 4 GB984-85（堆焊焊条）5 GB3669-83铝及铝合金焊条 6 GB/T3670-1995铜及铜合金焊条 7 GB10044-1988铸铁焊条及焊丝 8 JB/T56102-1994碳钢焊条、低合金钢焊条、不锈钢焊条产品质量分等 9 JB/T56101-1994铸铁焊条产品质量分等 10 JB/T56100-1994堆焊焊条产品质量分等

16、 11 GB/T13814-1992镍及镍合金焊条 附件 3 电焊条产品生产企业必备的生产设备、工艺装备和计量检验测试设备 l 主要生产设备系指加工申证产品过程中使用的设备，包括：焊条拉丝设备 焊条切丝设备 焊条涂制设备 焊条烘干设备 焊接设备：电焊机 申证产品半成品的加工不在企业内进行，可以免除相应部分设备的考核，可以不列入设备清单，但应单列外协、外委半成品清单，并应能提供供方的质量保证能力的证明材料，以及验收管理制度、检测手段、方法等相关资料。必要时可抽查外协或供方的质量保证能力。2 必备的工艺装备 电焊条产品制造设备、生产工艺与其它行业不同，所生产的产品不是按台件或长度计量，而是按批量、

17、重量连续式投料生产，其工艺装备比较简单。因此工艺装备不要求统一，但要做到定置管理，以保证产品质量。工艺装备主要有：刀具（如切丝机刀架、刀头）模具（如定径模、拉丝模等）3 计量检验测试设备：量具检具（如偏心仪、长度、重量、温度）原材料进厂检查验收使用的化学分析仪器设备，若个别涂料材料进厂没有检查验收手段者，需提供委托检验报告、委托检定协议书或有关材料。产品出厂检验设备及仪器 检验设备及仪器是保证电焊条产品出厂质量的重要手段，是实施产品出厂检验测试的必备条件考核的重要组成部分。主要仪器设备包括：酸性碳钢焊条：拉伸试验机、冲击试验机、投影仪，产品所要求的化学成分分析仪器、X 射线探伤设备。碱性碳钢焊

18、条和低合金钢焊条：拉伸试验机、冲击试验机、投影仪，焊条药皮含水量测定仪或扩散氢测定仪、产品所要求的化学成分分析仪器、X 射线探伤设备。不锈钢焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器、晶间腐蚀仪器、铁素体测定仪。堆焊焊条：硬度试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。铸铁焊条：产品所要求的化学成分分析仪器。镍及镍合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。铜及铜合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。铝及铝合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。附件 4 机械产品生产许可证企业生产条件考核办法 一、质量管理基础工作 标准分 150 分 序号 检查项目 标准分 检

19、查内容 评分方法 得 分 1 工厂方针 工厂方针的制定（10）4 a)工厂方针制定应有充分依据和按规定的程序进行，并能体现工厂的质量政策，有定量的目标和措施。b)工厂方针应按目标和措施对应展开，做到各部门充分协调并相应落实负责施部门和负责人。无工厂方针的扣 10 分 a)方针制定无依据扣 2 分。不能体现质量政策和没有定目标和措施的分别扣 2分。b)没有展开的扣4 分。未落实部门和负责人的扣2 分。工厂方针的实施和管理 6 a)部门应按工厂方针进度要求编制月度实施计划。b)工厂应建立工厂方针的定期检查和诊断制度并认真执行，有诊断报告，评价和改进措施。c)工厂方针实施考核应和经济责任制相结合 a

20、)任抽三个部门，有一个部门没有月度实施计划的扣2 分。b)无诊断制度扣4 分：诊断无报告和评价扣 2 分，无改进措施扣2 分 c)工厂方针没有纳入经济责任制度进行考核扣4 分。2 组织体制 质量管理组织体系 （20）10 a)根据工厂规模不同，应有直属厂长、付厂长或相应部门主要负责人领导的质量管理部门或专、兼职质量管理人员。b)工厂应建立厂级、车间（科室）班组三级质量管理网，并能提供质量管理组织系统框图。c)工厂应有厂长直接领导的质量检验机构，并配备足够能担任工作的专职人员。a)没有机构或人员的扣 5 分，不是厂长或部门主要负责人直接领导的扣 3 分。b)未建立三级质量管理网的扣 5 分。无系

21、统框图扣 2 分。c)无检验机构或不是厂长直接领导的扣 5分。应有明确的质量职能 10 a）按质量职能要求制定各部门的质量职责。b)各部门有工作标准、工作程序并认真执行。c)质量责任制应有考核办法。a)检查各部门，一个部门未制定质量职责扣 5 分。b)没有工作标准和程序的扣5 分；执行不认真扣 2 分。c)未纳入考核办法扣5 分；任抽 6 个月考核记录，无记记录扣3 分。3 产品开发设计和产品质量改进 产品开发设计 （10）5 a)产品开发设计应有完整的、科学的工作程序。b)开发设计程序各阶段应有明确的质量保证内容。c)被检产品应有质量特性重要度分级表。a)无完整的科学开发设计程序扣 3 分。

22、b)无质量保证扣3 分。任抽一种产品检查开发设计各阶段的质量评价，无评价扣2 分。c)无分级表扣2 分。产品质量改进 5 a)应有产品质量改进计划和实施总结。b)应有产品质量改进计划的管理制度。a)无计划扣5 分，计划与方针不符扣 2 分，无总结扣 2 分。b)无管理制度扣 3 分，任抽二项质量管理改进项目，有一项不符合要求扣 2 分。4 生产技准备和制造 产品标准和内控质量指标（60）5 工厂必须执行上级主管部门批准的产品标准。优等品、一等品应执行高于现行标准的内控质量指标。a)无产品标准和内控质量指标扣5 分。b)抽查内控指标，部分内容与有关标准对照，低于现行标准扣5 分。c)随机抽查内产

23、品的检查目录，未执行标准和内控指标的扣5 分 设备工装和检测器具和管理 5 a)应制定设备工装和检测设备（器具）和管理制度。（包括定期检测的规定）。b)随机抽查设备，工装、检验设备（七局）各三台，检验验收规则，操作规程。（含自制设备）。c)检查工厂设备和工装完好率，检查前期数据和统计资料。（优等品完好率 90%，一等品、合格品完好率 85%）d)质量控制点上的设备，工装和检测器具应有日常的点检制度，并按控制点要求建军立周期点检卡。e)根据管理制度要求，随机抽查设备，工装和检测器具各三台，检查执行情况。a)无制度和缺一种扣 1 分，未按规定进行检测或未达到要求的扣 2 分。b)资料不能提供或提供

24、不全每台扣 2 分。c)完好率达不到要求的扣 4 分。d)无点检制度扣 2 分，提供不出点检卡扣2 分。e)未按制度执行或提供不出执行记录扣 2分。计量管理 10 a)工厂应按规模大小，设立计量管理部门（室）或计量管理人员。b）负责计量量值传递和检测人员应具有上级计量部门颁发的与工作相适应的证书。c)应有健全的计量管理制度，并按规定进行周期鉴定。d)任抽三种自制的计量器具，应提供完整的资料。e)任抽五种计量器具检查检收规则，重要的计量设备要有操作规程。f)任抽 10 件计量器具，检查制度贯彻执行情况。g)计量室环境和卫生条件符合计量部门规定。a)没有机构和人员的扣10 分。b)没有证书或与工作

25、不适应的一人扣 3分。c)无计量管理制度扣5 分，管理制度缺一项扣2 分。d)不能提供完整资料的一件扣 2 分，提供资料不完整或不符合计量规定的扣 2分。e)不能提供的一件扣2 分。f)不执行的一件扣1 分。g)不符合计量部门规定的扣 5 分。工艺纪律和管理 15 a)应有完整的工艺纪律和制度。b）应有工艺纪律考核办法。c)任抽三个月的统计表，检查操作工人，班组和车间的工艺贯彻率统计数。d)检查企业贯彻工艺纪律和管理制度，工艺纪律考核办法的执行情况。a)内容不符合上级工艺部门规定的扣 15分。b)无考核办法扣 10 分，内容有错误，根据其严重程度扣 0.53 分。c)无统计资料扣 10 分，统

26、计不完整的根据其严重程度扣5 分。d)不贯彻和不能提供执行情况或考核资料的扣15分。质量控制点的管理 15 a)按产品零部件的关键特性值和建立控制点的原则都已建立了质量控制点，并有控制点明细表，按控制点编制了质量工序表。b)质量工序表中影响产品质量的因素都纳入有关部门进行控制。c)对控制点上的设备应定期进行工序能力调查，并有调查分析、改进的报告资料。d)有质量控制点管理制度。e)任抽三个质量控制点以上各项执行情况。a)应建而未建质量控制点的，一个扣5分；无控制点明细表的扣2 分，无质量工序表的扣10 分。b)影响产品质量的因素未纳入有关部门进行控制，一项未列入扣 5 分。c)未定期进行工序能力

27、调查的，一台设备扣 5 分，无调查分析改进的报告资料扣5 分。d)无管理制度扣5 分。e)一个质量控制点不执行扣 3 分。工位器具 5 a)工位器具应按工艺要求基本配齐并能满足产品质量要求，使用合理。b)应有合理的工位器具管理制度。c)任抽三个工位器具检查制度执行情况。d)查阅产品的工位器具明细表，检查工位器具是否符合生产流程要求。a)工位器具未按工艺要求配备或不能满足产品质量要求或使用不当扣 5 发。b)无管理制度扣5 分。c)不执行管理制度一个器具扣 1 分。d)无工位器具明细表的扣 2 分。仓库 5 a)应有仓库管理制度，对重要的或有特殊要求的零部件应有保证质量的措施并应补充细则。b)任

28、抽三个仓库检查是否符合制度。a)无管理制度扣5 分，特殊要求无细则扣2 分。b)一个仓库不执行制度扣 2 分，资料提供不全扣2 分。5 采购 原材料采购及外购外协件（产品）（10）10 a)应有外购（含原材料）外协件（产品）管理制度。b)有外协件（产品）生产厂的质量保证能力调查和审定资料。c)应有外协产品的质量跟踪档案。d)任抽三种外协件或外购件，检查制度执行情况。a)无管理制度的一种扣3 分。制度内容有错误的一种扣0.52 分。b)无外协厂的质量保证能力调查或未经审定的一个外协工厂扣 3 分。c)无外协件产品质量跟踪档案一个扣 3分。d)无法提供管理所需的有关资料或执行制度扣5 分，内容有错

29、误的根据严重程度扣2 分。6 检验 检验（15）5 a)应有能保证产品质量的检验制度和检验规程（包括原材料、外购件外协件的进货检验和自制产品的工序检验）。b)任抽 35 种零件的检验规程。c)任抽外购（元器件、原材料）外协件，自制品各三件，检查企业是否按检验制度的要求进行检验。a)没有制度的一种扣 2 分。b)不能提供检验规程的一种扣 2 分。c)不能提供检验资料或检验不按规定执行的一种扣3 分，无法提供漏检、错检统计的扣 5 分。有关试验 5 a)应有能保证质量的理化试验、工艺试验和产品形式试验的管理制度，并认真进行试验和故障分析。b)建立必要的理化试验操作方法和试验规程。c)应有各种试验技

30、术资料的管理办法。d)任抽有关试验各二种检查制度贯彻情况。a)没有制度的一种扣 2 分。b)无试验操作方法、试验规程的一种扣 2分。c)无管理办法的扣 5 分。d)不能提供试验资料或试验未按规定执行的一种扣2 分，提供资料不完整，有错误一种扣2 分。不良品的管理 5 a)应对废品和返修品、回用品进行隔离，并注有标记。b)应有不良品管理制度。c)任抽三种不良品，检查制度执行情况。a)未隔离或未注有标记的扣 5 分。b)无管理制度的扣 5 分。c)不能提供所需资料，对不良品没有隔离或未加标记的扣 5 分，提供资料有全的扣2 分。7 用户服务 管理服务（10）5 a)应设立专门的用户服务机构或配备专

31、业的服务人员。b)应编制用户服务机构网络框图(包括服务网点)明确的服务人员的职责要求。a)无专门机构或人员的扣 5 分。b)无网络框图，职责不明确或无具体要求扣 3 分。用户服务的管理 5 a)应制定为用户服务的管理制度。b)应建立用户档案和产品销售状况图表，并有对比数表。c)应有用户来信来访的登记，原始信函留存可查，回复及时有据备查。d)根据制度及管理要求，检查工厂为用户服务的实际执行情况。a)无制度的扣5 分，内容不全扣15 分。b)无用户档案销售分析图表对比数表措施意见扣5 分，内容不全的扣15分。c)无信函来访登记，处理原件未食品厂的扣 5 分，处理有识别码的扣 2分。d)抽查有关资料

32、，不能提供或不按规定执行的扣 5 分，有缺陷或有错误 的扣2分。8 质量信息建立质量信息系统（5）3 a)应建立质量信息系统，有质量信息系统框图，部门内有质量信息子系统框图。b)有合理的质量信息流程图。c)应有质量信息管理中心，并配备足够的质量信息管理人员。a)无系统框图扣3 分；无子系统的一个扣1 分。b)无流程图的扣2 分。c)无管理机构的扣3 分，人员不落实，职能不明确的扣2 分。质量信息 2 a)应有合理的质量信息管理制度，做到信息反馈处理及时。b)根据工厂的质量信息系统，任抽三条质量信息检查管理制度执行情 况。a)无管理制度和未及时反馈处理扣 2 分。b)提供不出所抽查资料文件或不条

33、例规定的扣2 分；资料不全、执行出错的扣2 分。9 标准化 标准化管理系统（5）3 a)应有标准化管理机构或专（兼）职人员。应建立标准化管理网络，有明确的标准化管理网络框图。a)无管理机构或专（兼）职人员的扣 3 分。b)无管理系统网络图的扣 2 分。标准化管理 2 a)应有合理的标准化管理制度。b)应有标准化管理年度计划和年度总结报告。c)根据工厂年度计划和年度总结报告以及上级有关标准化工作的指示，任抽三项标准，检查工厂标准化管理执行情况。a)无管理制度的扣 4 分。b)无年度计划和总结报告的扣 2 分，计划与报告不符扣 1 分。c)无法提供所抽查资料和提供资料与管理方法不符的扣3 分。10

34、 质量教育（5）a)质量管理教育纳入全厂的教育计划，并有考核制度。b)应有教育计划考核资料，检查是否完成计划。c)自检查日起向前推三年，普及教育面应达到全厂正式职工的80%。领导干部和专业人员应达到 90%。深化教育面应达到20%。a)无教育计划或考核制度的扣 5 分。b)无教育计划考核资料或完不成计划的扣 5 分。c)普及教育达不到要求的扣 5 分，深化教育达不到要求的扣2 分。二、技术文件 标准分 110 分 序号 检查项目 标准分 检查内容 评分方法 得 分 1 技术文件管理（5）a)厂级及车间应设置专门负责技术文件管理的资料室和专（兼）职资料员。b)应制定合理的技术文件管理制度。c)任

35、抽技术文件若干份（一般510 份）检查技术文件管理制度执行情况。a)没有资料室或人员不落实的扣5 分。b)无管理制度的扣5 分。c)没有执行或执行有错误的扣 3 分。2 产品图纸 完整性（40）5 任抽受检单位某部门图纸一份。a)图样目录编写正确、完整并与图纸一致。b)明细表编写正确、完整并与产品零部件一致。c)各类图纸齐全，无缺图。a)（1）图样目录与图纸不能一一对应的，一张扣1 分。（2）图样目录上，凡编号名称等写错的，一处扣分。b)（1）明细表与产品零部件不能一一对应的，一个零部件扣1 分。（2）明细表上凡有编号名称数量等写错的一处扣分。c)（1）整套图纸中图纸种类不齐全的一种扣 2 分

36、。（2）一种类图纸中图纸有遗漏的缺一张扣 1 分。统一性 5 任选三个部门，各抽一套同类产品图纸，再任抽 10 张图纸检查，三套图纸必须完全一致，各部门图纸应有明显的部门标志。a)一个部门或一个部门以上图纸封面无部门标志扣 2 分。任抽各部门的 10张图纸，一张无部门标志扣分。b)各部门的 10 张图纸中有一张不统一的扣分。c)在三个部门中，任取一个部门的 10张图纸与底图比较，有一张不统一的扣分。d)在三个部门中任抽一个部门的 10 张图纸与实物比较，重要零部件主要尺寸和关键件、关键尺寸有一处不统一的扣 5 分，其他零部件有一处不统一的扣 1 分。正确性 30 任抽受检产品一套图纸中的10

37、张图纸检查。a)产品图纸技术要求、编号、图面质量是否符合有关标准要求。b)图纸标题栏填写与签署手续完整、正确，符合有关规定。c)图纸更改手续应符合有关标准或规定。a)（1）产品技术要求中主要指标低于产品标准或与产品标准不符的扣25 分，技术要求不明确的扣 510 分，次要指标不明确扣 25 分，图纸编号无依据的扣 10 分，依据错误的扣 5 分，不按规定的扣 2 分。（2）凡属图面质量问题不影响读图的错误一处扣分。（3）引起无法加工的技术差错，如漏错主要尺寸、投影错误等一处扣 5 分。b)（1）标题栏填写不全或错误（同类错误统算一处）一处扣 1 分。（2）签字手续不全或错误（同类错误统算一处）

38、一处扣 1 分。c)更改无通知单的一次扣 1 分，更改手续、程序不符合规定的扣 5 分。3 包装图纸及包装技术条件（5）a)产品应有符合有关标准规定的包装技术条件。b)任抽一套包装图纸，检查包装图纸应符合有关标准规定。c)产品包装应包括合格证、装箱单（以及备品备单a)无包装技术条件或不适用的扣5 分。b)包装图纸图面质量不好，不符合制图标准的一处扣分。属制图技术错误引起读图困难的一处扣 1 分。包装图纸不符合部委等有关推荐标准的扣 4分。清单）以及安装使用说明书等有关随机文件。c)（1）包装图纸不全的缺一种扣 2 分。（2）合格证等随机文件内容不完整，不正确的一处扣 1 分。（3）图纸主要内容

39、不符合包装技术条件的一项扣 2 分；其他内容不符合的扣 1 分。4 工艺文件 正确、完整、统一的各种工艺卡片（45）35 在产品的整套工艺文件中：a)任抽一种产品的工艺文件，检查完整性。b)任抽 10 种工艺卡片，检查工艺卡片内容是否完整正确。c)工艺文件的更改应有完整的手续。d)根据任抽的 10 种工艺卡片，检查任意三个部门是否统一，是否都有明确的部门标志；任取一个部门的 10 种工艺卡片检查与底图是否一致。e)检查 14 种工艺卡片在生产过程中的实际执行情况。f)抽查的 5 个质量控制点上的操作指导卡在生产过程中的执行情况。g)抽查 2 个零件的工序质量表中的影响质量因素，有关部门是否也制

40、定相应的控制文件。a)（1）缺一种类扣 5 分。（2）文件目录、文件明细表与整套工艺文件不符的一张扣 2 分；封面目录、明细表中填写错误的 一处扣 1 分。b)（1）提供不齐的缺一种扣 5 分。（2）一种卡片主要内容不合理的一处扣 1 分。（3）标题栏填写不正确或不全一处（相同内容统算一处）扣1 分，签字手续不合理的一处（相同内容统算一处）扣 1 分。c)（1）没有更改通知单的一次扣5 分，更改手续全的一次扣2 分。（2）无部门标志，一张扣1 分。（3）看图比较，一张不符扣1 分。d)三个部门不统一，一种扣2 分 e)一种工艺卡片，一处与实际操作不一致扣 10 分。f)操作指导卡在生产过程中没

41、有起作用的一处扣 10 分。g)有关部门未制定相应的控制文件一个零件扣 5 分。正确、完整、统一的各种工艺明细表和汇总表 10 任抽 5 种有关汇总表检查。a)应能提供抽查的工艺明细表及有关的汇总表。b)明细表及汇总表的填写应完整正 确，更改应有手续。c)根据上述 5 种明细表，每种明细表任抽3 条，检查执行的正确性。a)有一种无法提供扣 2 分；三种或三种以上无法提供扣10 分。b)明细表或汇总表主要内容有错误，填写不齐全一种一处扣 1 分；其他内容一处扣分；更改无通知 单的一次或一次以上扣 2 分；更改手续不全一次扣 1 分。c)任何一种明细表或汇总表中有一条和实际执行不符扣分；一种有三条

42、不符扣 2 分。5 标准文件 标准文件目录（10）2 a)应编制产品设计、生产、管理检测所需的各类标准目录。b)任抽 10 个标准与标准目录对照应相符。a)无目录的扣 2 分。b)目录编写错误，与抽查的标准不相符，一个标准扣分。产品的技术标准 a)产品企业标准的内容及编写方式应符合有关规定。b)产品企业标准应由技术负责人签字批准，若无国家专业标准的，应由规定的上级主管部门批准。a)企标内容及编写方式不符合规定扣2分。b)无企业最高技术负责人批准的扣 2分，无国标情况下，企业标准无上级主管部门批准扣 2 分。产品设计生产的必备标准 2 企业应能提供抽取的10 种必备标准。有一种不能提供的扣分。产

43、品生产设计检测管理所需的其他标准 4 根据抽查的 10 张图纸和 5 种工艺文件，抽取10 种相关标准。有一种不能提供的扣分。6 型号审批卡 应有规定部门颁发的型号审批卡（5）提供上级规定部门审批颁发的产品型号审批卡。被检产品无规定单位颁发的产品型号审批卡扣 5 分。三、设备工装及检测器具 标准分 110 分 序号 检查项目 标准分 检查内容 评分方法 得 分 1 必备的加工设备 设备精度稳定可靠符合要求（30）根据零件的加工需要，任抽三台设备检查。a)精度、规格是否符合要求。b)配套件、附件以及有关的操作控制系统等是否稳定、可靠、高效。c)根据设备验收标准检查设备性能是否符合要求。（可全检或

44、抽部分项目）若加工零件属外协时，则应检查外协质量保证文件和资料。a)精度、规格不能满足加工要求的一台扣 15 分。b)配套件、附件不全的，一台扣10 分，设备稳定性差，不可靠，加工效率与生产方式不相适应的一台扣5 分。c)主要项目一项不合格扣10 分，次要项目一项不合格一台扣 1 分。无法提供外协质量保证文件和资料扣 30 分（必要时可赴外协单位核实）。2 必备的工艺装备 应有加工、装配所需要的数量、精度符合要求的工艺装备（25）根据零件加工和产品装配需要，任抽 5 种工艺装备检查。a)检查工装的结构和安装方式是否合理，关键尺寸精度、粗糙度是否满足加工工艺要求。b)任抽几种工装，加工若干件零部

45、件，检查工装是否符合加工要求。若加工零件属外协时，则应检查外协质量保证文件和资料。a)工装规格、数量、精度不能满足要求的一种扣 5 分，安装结构不稳定、不可靠一种扣 2 分。b)关键和主要零部件中关键项目和主要项目一项不合格扣 10 分，次要项目一项不合格扣 5 分。无法提供外协质量保证文件和资料扣 25 分（必要时可赴外协单位核实）。3 必备的标准计量器具和专用量器具（25）根据产品的检测要求，任抽10 件计量器具检查其精度、规格是否符合要求。（无法鉴定者，可查看有效的合格证书）有一件精度或规格不符合要求的扣5 分。4 检验设备及仪器 应有一定数量、规格、精度符合要求（30）根据产品的检测要

46、求，任抽 3 套检测设备或仪器进行检查。（不足 3 套者全数检查）a)规格、功能、精度不能满足的一套扣15 分，仅数量不能满足的一套扣 10 的可靠检测设备仪器 a)检测设备、仪器及附件的数量、规格、功能及精度是否满足生产需要。b)检查检测设备或仪器的合格证或鉴定证书是否超过有效期。根据上述设备的功能，对已有的测试数据的样品，任抽几个项目进行复测，比较测量结果的正确性和重复性。分。b)超过有效期的，一套扣15 分。c)超过允许变支范围的一项扣5 分。（若无规定指标者，测量结果重复性按精度的 1/2 计算）。四、文明生产与均衡生产 标准分 80 分 序号 检查项目 标准分 检查内容 评分方法 得

47、 分 1 文明生产管理（10）文明生产管理制度与考核 a)应有内容完整、明确的文明生产管理制度。b)各部门应有具体的实施办法。c)工厂应有文明生产管理制度的考核办法和记录。a)无制度扣 10 分；不能适应生产需要扣3 分。b)任抽三个部门实施方法，一个部门没有扣 2 分。c)无考核办法扣 4 分；任抽有关考核记录，工厂提供不出或与管理制度不符的扣 4 分。2 工厂环境 工厂环境卫生（35）10 厂区环境卫生清洁、整齐，物品堆放划区合理，保持通畅，交通工具、周转运输车等都有固定放置位置，锅炉燃料、废渣及基建物资等应有隔离措施。厂区不卫生、不整齐扣 10 分；物品车辆堆放不划区，放置不合理一处扣

48、1分，三处或三处以上扣 3 分；厂区能道不通畅，锅炉燃料等没有隔离的扣2 分。车间仓库等区域的工艺卫生 25 a)车间、仓库等区域内不能抽烟，禁烟区域应有禁烟标记。b)车间、仓库内的设备及物资应排列放置整齐，并有标记，有防锈、防腐、防潮措施，通道合理通畅。c)合理配备工位器具，工件、量器具相互间应不磕碰。d)凡需更换衣帽鞋的部门应严格遵守更换规定。e)凡属大批量生产的产品，装配等主 要部门应实行人物分流，并在全厂内实现生产流向合理。a)（1）检查区域内发现一人吸烟或有一处烟头扣 2 分。（2）禁烟区没有禁烟标记一处扣 2分。b)（1）车间仓库物品放置不整齐，无标记一处扣 2 分；无通道或通道不

49、合要求一处扣 2 分。（2）零部件放置没有防潮、防锈、防腐措施一处扣 2 分。（3）机床排列使操作者不易加 工，不易流动；不符合工艺流程要求一处扣 2 分。f)任抽三个工具箱，机床工具箱清洁、整齐、分层放置无磕碰。g)应注意生产中的尘毒点，防毒措施应符合有关规定，对工人身体健康有影响的地方，应有必要的防护措施，工作区域应注意安全生产。c)关键和主要部件器具具有磕碰，腐蚀一处扣 3 分。d)不遵守规定的一人扣 1 分。e)应人、物流分开而没分开的扣 5 分，虽分开但不合理扣 2 分。f)一个工具箱不清洁或放置非生产用品，物品放置不合理量器具有磕碰的扣 1 分。g)(1)任抽二个有尘毒点检查防护补

50、施，没有防护一处扣 5 分。检查地区防疫部门的实测数据，低于有关规定的一个扣 5 分。（2）工厂操作区域应有必要的照度和尽可能少的噪音，照度不够，或噪音过大的扣 2 分。3 安全生产 符合安全生产要求（10）a)应有安全生产制度。b)制度应执行，事故应逐年减少。a)无制度的扣 10 分。b)无安全措施的或不执行的一次扣3分。4 均衡生产 生产生产实现均衡（25）按工厂生产能力，生产节拍和定额标准，连续抽取一种产品六个月的生产均衡统计，检查生产均衡情况。若工厂超过定额能力而无应急措施的，一个月扣 10 分。五、人员素质 标准分 50 分 序号 检查项目 标准分 检查内容 评分方法 得 分 1 厂