ST岩石：2019年半年度报告.PDF

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1、2019 年半年度报告 1 / 146 公司代码：600696 公司简称：ST 岩石 上海岩石企业发展股份有限公司上海岩石企业发展股份有限公司 20192019 年半年度报告年半年度报告 2019 年半年度报告 2 / 146 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席

2、董事会会议。董事会会议。 三、三、 本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。 四、四、 公司负责人公司负责人张张佟佟、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人孙瑶孙瑶及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑶孙瑶声明：声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 公司半年度报告陈述对未来的计划具有不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺

3、，请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 无 十、十、 其他其他 适用 不适用 2019 年半年度报告 3 / 146 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 6 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 . 7 第五节第五节 重要事项

4、重要事项 . 10 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 . 19 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 21 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 . 21 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 22 第十节第十节 财务报告财务报告 . 22 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 146 2019 年半年度报告 4 / 146 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日 公司、

5、岩石股份 指 上海岩石企业发展股份有限公司 五牛实业 指 上海五牛实业有限公司 五牛控股 指 上海五牛投资控股有限公司 存硕实业 指 上海存硕实业有限公司 五牛基金 指 五牛股权投资基金管理有限公司 五牛御勉 指 上海五牛御勉投资中心（有限合伙） 五牛亥尊 指 上海五牛亥尊投资中心（有限合伙） 匹凸匹中国 指 匹凸匹（中国）有限公司 五牛政尊 指 上海五牛政尊投资中心（有限合伙） 五牛始尊 指 上海五牛始尊投资中心（有限合伙） 五牛启尊 指 上海五牛启尊投资中心（有限合伙） 五牛衡尊 指 上海五牛衡尊投资中心（有限合伙） 华宝信托 指 华宝信托有限责任公司-“天高资本 20 号单一资金信托”

6、海银金控 指 海银金融控股集团有限公司 豫商集团 指 豫商集团有限公司 银领保理 指 上海银领商业保理有限公司 熠信科技 指 上海熠信信息科技发展有限公司 事聚贸易 指 上海事聚贸易有限公司 禾木实业 指 上海禾木实业有限公司 禾木租赁 指 深圳禾木融资租赁有限公司 禾木保理 指 深圳禾木商业保理有限公司 贵酒云 指 贵州贵酒云电子商务有限公司 久达实业 指 浙江久达实业有限公司 荆门汉通 指 荆门汉通置业有限公司 荆门汉达 指 荆门汉达实业有限公司 湖北汉佳 指 湖北汉佳置业有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人

7、民币亿元 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 上海岩石企业发展股份有限公司 公司的中文简称 ST岩石 公司的外文名称 Shanghai Yanshi Enterprise Development Co., Ltd. 公司的法定代表人 张佟 2019 年半年度报告 5 / 146 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜慧芳 胥驰骋 联系地址 上海市浦东新区松林路357号26层 上海市浦东新区松林路357号26层 电话 021-80133216 021-80133216 传真 021-801

8、30922 021-80130922 电子信箱 IRM IRM 三、三、 基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 上海市奉贤区南桥镇沪发路65弄1号 公司注册地址的邮政编码 201415 公司办公地址 上海市浦东新区松林路357号26层 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 www.SH 电子信箱 IRM 报告期内变更情况查询索引 关于修订的公告(公告编号：2019-033） 四、四、 信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 公司半年度报告备置地点

9、 董秘办 五、五、 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST岩石 600696 ST匹凸 六、六、 其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 七、七、 公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 74,356,139.69 66,308,223.69 12.14 归属于上市公司股东的净利润 7,385,735.82 13,688,132.50 -46.04 归属于上市

10、公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 7,771,253.80 13,082,707.36 -40.60 经营活动产生的现金流量净额 23,818,375.28 4,860,358.72 390.05 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 303,457,602.67 296,006,254.35 2.52 总资产 406,111,482.06 414,410,304.16 -2.00 2019 年半年度报告 6 / 146 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （16月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基

11、本每股收益（元股） 0.02 0.04 -50.00 稀释每股收益（元股） 0.02 0.04 -50.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元股） 0.02 0.04 -50.00 加权平均净资产收益率（%） 2.46 4.83 减少2.37个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 2.59 4.62 减少2.03个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 九、九、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额

12、 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -748,017.98 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 362,500.00 合计 -385,517.98 十、十、 其他其他 适用 不适用 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内， 公司主要从事大宗商品贸易、 商业保理、 融资租赁、 不动产运营管理及白酒销售。公司大宗商品贸易业务主要通过全资子公司事聚贸易和久达实业开展，金属材料、能源化工等

13、大宗商品的供应链管理与服务是主要业务模式之一。 公司商业保理业务通过全资子公司深圳禾木商业保理有限公司开展，为优质企业提供应收账款商业保理服务，即供应商将交易过程中因其客户赊销所产生的应收账款债权转让给禾木保理，2019 年半年度报告 7 / 146 禾木保理根据交易双方资信、财务、行业等状况就实际发生的应收账款提供应收账款融资等综合性金融服务。 公司融资租赁业务通过深圳禾木融资租赁有限公司开展，主要服务于工业与医疗行业企业客户，如向医院提供医疗设备融资租赁服务。 公司不动产运营管理业务通过运营管理自持的一线城市商业地产收取租金实现回报。报告期内，公司持有的商业地产为东方大厦所持物业。 公司的

14、白酒销售业务通过贵州贵酒云电子商务有限公司开展， 该公司为一家白酒销售线上平台，公司打算以此为切入点试水白酒销售行业。 二、二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、 报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 报告期内，公司有专业的融资租赁、保理业务、贸易和白酒销售团队，搭建了完善的风控制度流程，公司的核心员工均拥有行业资深经验，是公司的核心优势；禾木租赁、禾木保理、 禾木实业、 事聚贸易与久达实业依托上市公司平台， 在开展业务方面也取得了一定优势。 第四节第四节 经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析

15、 一、一、经营情况的讨论与分析经营情况的讨论与分析 报告期内，公司大宗商品贸易业务有序开展。公司同时开展融资租赁、商业保理业务和白酒销售业务。 公司所覆盖的医疗、 工业、 房地产与其他行业领域融资需求较大， 报告期内，融资租赁业务实现收入 195.02 万元，与上年同期相比减少 61.66%、商业保理业务实现收入1710.82 万元，与上年同期相比减少 45.57%，是因为公司筹划向白酒销售业务转型，主动尝试收缩一部分信贷业务；贸易业务实现收入 5038.88 万元，与上年同期相比增加了 84.54%，是因为去年公司的贸易业务主要在下半年开展， 今年平衡业务进度所致； 白酒销售业务246.26

16、万元。 (一一) 主营业务分析主营业务分析 1 1 财务报表相关科目变动分析表财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 74,356,139.69 66,308,223.69 12.14 营业成本 53,462,966.90 42,557,858.70 25.62 销售费用 1,676,627.67 731,770.84 129.12 2019 年半年度报告 8 / 146 管理费用 6,633,943.36 5,451,661.46 21.69 财务费用 -57,992.42 -85,335.43 -32.04 经营活动产生的现金

17、流量净额 23,818,375.28 4,860,358.72 390.05 投资活动产生的现金流量净额 -412,503.93 -100.00 筹资活动产生的现金流量净额 -3,280,761.22 -109,335,374.47 -97.00 营业收入变动原因说明:主要为贸易业务增加所致。 营业成本变动原因说明:主要为贸易业务收入增加，成本相应增加所致。 销售费用变动原因说明:主要为公司业务拓展，销售费用增加所致。 管理费用变动原因说明:主要为本期中介费用增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为公司积极开展各项业务，现金流入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说

18、明:主要为归还借款所致。 2 2 其他其他 (1)(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 (2)(2) 其他其他 适用 不适用 (二二) 非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三) 资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1. 资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 45,013,86

19、8.3 4 11.08 24,476,254.27 5.91 83.91 主要为开展业务 所致 应收账款 11,561.06 0.00 4,218,718.28 1.02 -99.73 主要为收回销售 款项所致 长期应收款 42,691,498.8 6 10.51 69,203,179.92 16.70 -38.31 主要为一年期以 上应收保理款和 应收融资租赁款 减少所致 固定资产 1,486,806.09 0.37 2,509,129.04 0.61 -40.74 主要为固定资产 折旧和报废所致 应付账款 3,516,089.05 0.87 6,381,116.42 1.54 -44.90

20、 主要为本期支付 款项所致 预收账款 2,102,520.75 0.52 1,335,455.58 0.32 57.44 主要为预收保理 款增加所致 应交税费 9,539,169.02 2.35 15,979,366.41 3.86 -40.30 主要为本期缴纳2019 年半年度报告 9 / 146 税费所致 其他说明 无 2.2. 截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 项目 期末账面价值 受限原因 其他权益投资 0.00 持有的荆门汉通 42%股权冻结 一年内到期的非流动资产、 其他流 动资产、长期应收款 18,434,270.73 资产再融资质押 3.3.

21、 其他说明其他说明 适用 不适用 (四四) 投资状况分析投资状况分析 1 1、 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 (1)(1) 重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)(3) 以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 (五五) 重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (六六) 主要控股主要控股参股参股公司分析公司分析 适用 不适用 详见第十节财务报告三、公司基本情况；九、在其他主体中的权益。 (七七) 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2

22、019 年半年度报告 10 / 146 二、二、其他披露事项其他披露事项 (一一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明的警示及说明 适用 不适用 (二二) 可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 融资租赁行业主要风险：融资租赁行业主要风险： 融资租赁行业主要的风险来自于信用风险，在面临宏观市场波动的情况下，承租人有可能因为各种原因导致支付租金或履约不及时导致出租人面临损失的可能。 应对措施：公司将以高标准的风控流程，严格把关融资租赁客户的经营情况，履约能力

23、和历史信用等综合因素。同时，通过完善的贷后管理制度，确保项目运行平稳。 商业商业保理业务风险：保理业务风险： 商业保理业务面临较大竞争， 公司作为新进入行业者， 需要迅速建立核心竞争力， 立足行业。 应对措施：公司将逐步完善团队建设，坚持全面严格的风控制度，以合理的团队分配以及激励机制，积极拓展市场，提升市场占有率。 大宗商品价格波动风险：大宗商品价格波动风险： 大宗商品属于风险较高的行业，市场价格稍有波动就会造成较大损失。 应对措施：公司将继续严格执行公司内部控制各项制度，通过专业团队，将风险降到最低。 白酒销售业务主要风险白酒销售业务主要风险： 公司目前正处于相对较快发展时期，新的业务规模

24、需要强有力的人力资源配备，同时也需要关键人才精准匹配关键岗位。业务的较快发展对公司目前人才招聘及优秀人才保留提出了较大挑战。 应对措施：公司将进一步加强自身人力资源队伍建设，完善公司人力资源策略，同时努力提升自身竞争力，以强大的综合实力吸引和保留优秀人才。 (三三) 其他披露事项其他披露事项 适用 不适用 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、 股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018 年年度股东大会 2019 年 6 月 18 日 2019 年 6 月 19 日 2019 年第一次临时股东大会 2019 年 7 月

25、 3 日 2019 年 7 月 4 日 股东大会情况说明 2019 年半年度报告 11 / 146 适用 不适用 二、二、 利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案 (一一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数(元)（含税） 0 每 10 股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、三、 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 (一一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、

26、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项期内的承诺事项 适用 不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 解决 同业 竞争 五牛 基金 及其 一致 行动 人 1、本方及本方控制（包括直接控制和间接 控制）的其他企业目前没有，将来也不以任 何方式直接或间接从事与上市公司及其控 股子公司现有及将来从事的业务构成同

27、业 竞争的任何活动。2、对本方下属全资企业、 直接或间接控股的企业，本方将通过派出机 构和人员（包括但不限于董事、经理）以及 控股地位使该等企业履行本承诺函中与本 方相同的义务，保证不与上市公司发生同业 竞争。3、本次收购完成后，上市公司若进 一步拓展其业务范围，本方及本方拥有控制 权的其他企业将不与上市公司拓展后的业 务相竞争；如可能与上市公司拓展后的业务 产生竞争的，本方及本方拥有控制权的其他 企业将按照如下方式退出与上市公司的竞 争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能 构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务按 照公允价格进行资产注入，纳入到上市公司 经营；（3）将相竞争的业务转让给无关联

28、的第三方；（4）其他有利于维护上市公司 权益的方式。4、如本方及本方拥有控制权长期 有效 否 是 不适 用 不适 用 2019 年半年度报告 12 / 146 的其他企业有任何商业机会可从事、参与任 何可能与上市公司经营构成竞争的活动，则 立即将上述商业机会通知上市公司，在通知 中所指定的合理期间内，上市公司作出愿意 利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该 商业机会给予上市公司。5、本方确认本承 诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之 承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将 不影响其他各项承诺的有效性；如违反上述 任何一项承诺，本方愿意承担由此给上市公 司造成的直接或间接经济损失、索赔责任及 与

29、此相关的费用支出。6、本承诺函在本方 作为上市公司控股股东/实际控制人期间内 持续有效且不可变更或撤销。 解决 关联 交易 五牛 基金 及其 一致 行动 人 1、承诺方及承诺方直接或间接控制的企业 将尽量避免与上市公司及其控股、参股公司 之间产生关联交易事项。在进行确有必要且 无法规避的交易时，保证按市场化原则和公 允价格进行公平操作， 并按相关法律、 法规、 规章等规范性文件的规定履行交易程序及 信息披露义务。保证不通过交易损害上市公 司及其他股东的合法权益。 2、承诺方承诺不利用上市公司股东地位， 损害上市公司及其他股东的合法利益。 3、承诺方将杜绝一切非法占用上市公司的 资金、资产的行为

30、，在任何情况下，不要求 上市公司为承诺方及承诺方投资或控制的 其它企业提供任何形式的担保。 4、承诺方保证将赔偿上市公司因承诺方违 反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。 长期 有效 否 是 不适 用 不适 用 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 其他 五牛 基金 及其 一致 行动 人 五牛基金及一致行动人计划自 2018 年 7 月 25 日起 6 个月内， 择机通过上海证券交易所 交易系统增持本公司股份，累计增持比例为 本公司总股本的 2%。 截至 2019 年 1 月 11 日， 五牛基金及一致行动人通过上海证券交易 所交易系统累计增持公司股份 6,811,480 股，占公司总股份的

31、 2%。本次增持股份计划 实施完成。 自 2018 年 7 月 25 日起 6 个 月内 是 是 不适 用 不适 用 其他 承诺 解决 同业 竞争 实际 控制 人韩 啸先 生、 海银 金 控、 豫商 集团 为支持上市公司业务发展，银领保理在上市 公司开展保理业务时停止一切保理业务，将 原从事保理业务的部分人员平移到上市公 司。同时，实际控制人韩啸先生、海银金控 和豫商集团承诺： “将退出上海银领商业 保理有限公司，上海银领商业保理有限公司 股权将转让予无关联第三方。在股权转让完 成之前，如上市公司开展保理业务时，上海 银领商业保理有限公司不再开展新的商业 保理业务”。 长期 有效 否 是 不适

32、 用 不适 用 2019 年半年度报告 13 / 146 四、四、 聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、 破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 六、六、 重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的诉讼、仲

33、裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 适用 不适用 事项概述及类型 查询索引 2019 年 5 月 1 日，公司公告收到上海金融法院 (2018) 沪 74 民初 657 号等民事调解书 ，上 海金融法院对许伶娟等 101 位投资者诉讼作出 调解：1、公司同意向该 101 位投资者支付赔偿 金额共计人民币 5,594,921.79 元； 2、 各案件诉 讼费减半收取，由各案原告、被告各半承担。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告 （编号：2018040） 上海岩石企业发展股份有限公司关于诉讼结 果公告 （编号：2019024） 2019 年 5 月 1 日，公司公告收到上海金融法

34、院 送达的应诉通知书 、 民事起诉状等材料。 上海金融法院已受理吴晓红等 21 名投资者以证 券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起的民事诉 讼案件材料。上述 21 起案件的起诉金额共计约 人民币 1,642,729.08 元。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告 （编号：2019025） 2019 年 6 月 7 日，公司公告收到上海一中院 送达的民事判决书 （2018）沪 01 民初 1079 号， 判决如下： 驳回原告上海岩石企业发展股份 有限公司的全部诉讼请求。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告（一） （编号：2018034） 、 上海岩 石企业发展股份有限公司

35、关于涉及诉讼的公告 （一） （2018037） 、 上海岩石企业发展股份 有限公司关于诉讼进展的公告 （一） （编号： 2019 035） 2019 年 6 月 7 日，公司公告收到上海一中院 送达的民事判决书 （2018）沪 01 民初 1078 号， 判决如下： 驳回原告上海岩石企业发展股份 有限公司的全部诉讼请求。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告（二） （编号：2018035） 、 上海岩 石企业发展股份有限公司关于涉及诉讼的公告 （二） （编号：2018038） 、 上海岩石企业发 展股份有限公司关于诉讼进展的公告 （二） （编 号：2019036） 2019 年半年

36、度报告 14 / 146 2019 年 1 月 5 日，公司公告收到上海金融法 院民事判决书 （2018）沪 74 民初 721 号， 上海金融法院对吴顺忠的诉讼请求作出判决， 判 决内容如下： (一)、 被告上海岩石企业发展股份有限公司应于 本判决生效之日起十日内向原告吴顺忠支付赔 偿金 110,188.94 元； (二)、驳回原告吴顺忠的其余诉讼请求。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的进展公告 （编号：临 2019001） 2019 年 1 月 5 日，公司公告收到上海金融法 院 民事裁定书 (2018) 沪 74 民初 738 号等 23 份民事裁定书， 上海金融法院对已受理

37、的 166 名投资者中的姚明光等 23 位投资者诉讼作出 裁定，裁定准许上述 23 位原告撤回起诉 上海岩石企业发展股份有限公司关于诉讼结 果公告 （编号：临 2019002） 2019 年 1 月 5 日，公司公告收到上海金融法 院送达的 应诉通知书 、民事起诉状 等材料。 上海金融法院已受理左海云等 70 名投资者以证 券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起的民事诉 讼案件材料。上述 70 起案件的起诉金额共计约 人民币 13,960,073.84 元。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告 （编号：临 2019003） 2019 年 2 月 1 日，公司就股东会决议纠纷事项 向荆门

38、市东宝区人民法院提起诉讼， 要求判令确 认被告荆门汉达实业有限公司于 2016 年 6 月 28 日形成的股东会决议无效；该决议被判令无 效后， 荆门汉达实业有限公司向公司登记机关办 理撤销变更登记手续。 荆门市东宝区人民法院已 于 2019 年 2 月 2 日受理本案，并向公司出具了 （2019）鄂东宝民 0802 初字第 508 号立案通 知书 。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告（一） （编号：2019007） 2019 年 2 月 1 日，公司就股东会决议纠纷事项 向荆门市东宝区人民法院提起诉讼， 要求判令确 认被告湖北汉佳置业有限公司于 2016 年 6 月 28 日

39、形成的股东会决议无效；该决议被判令无 效后， 湖北汉佳置业有限公司向公司登记机关办 理撤销变更登记手续。 荆门市东宝区人民法院已 于 2019 年 2 月 2 日受理本案，并向公司出具了 （2019）鄂东宝民 0802 初字第 509 号立案通 知书 。 上海岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告（二） （编号：2019008） 2019 年 3 月 13 日， 公司公告收到广东高院送 达的民事判决书 （2018）粤民终 1286 号， 判决如下：驳回深圳柯塞威基金管理有限公司、 鲜言的上诉，维持原判。 上海岩石企业发展股份有限公司关于诉讼结 果公告 （编号：临 2017-009） 上海

40、岩石企业发展股份有限公司关于涉及诉 讼的公告 （编号：临 2018015） 上海岩石企业发展股份有限公司关于诉讼结 果公告 （编号：2019010） (二二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 2019 年半年度报告 15 / 146 起诉 (申请) 方 应诉 （被申 请）方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼 (仲裁) 基本情 况 诉讼 (仲裁) 涉及金 额 诉讼 (仲裁) 是否形 成预计 负债及 金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼 (仲裁) 审理结 果及影 响 诉讼 (仲裁) 判决

41、执 行情况 上海岩 石企业 发展股 份有限 公司 荆门汉 通置业 有限公 司 无 诉讼 股东知 情权纠 纷诉讼 0 否 2018 年 2 月 24 日 湖北省荆 门市中级 人民法院 出具 （2018） 鄂 08 民 终 162 号 民事裁 定书 准许荆 门汉通 撤回上 诉，一 审判决 自民 事裁定 书送 达之日 起发生 法律效 力 已向法 院申请 执行 (三三) 其他说明其他说明 适用 不适用 七、七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 适用 不适用 2017 年 5

42、 月 8 日， 公司收到中国证券监督管理委员会编号为沪调查通字 2017-1-004 号的 调 查通知书，证监会决定对公司进行立案调查。目前，尚未有进展。 八、八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 九、九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 (二二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情

43、况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 2019 年半年度报告 16 / 146 十、十、 重大关联交易重大关联交易 (一一) 与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、 临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (二二)

44、 资产收购资产收购或股权收购或股权收购、出售发生的关联交易、出售发生的关联交易 1 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、 临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三) 共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进