2020年吉林省《证券市场基本法律法规》模拟卷(第324套).pdf

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1、第1页 2020年吉林省证券市场基本法律法规模拟卷 考试须知：1、考试时间：180 分钟。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。5、答案与解析在最后。姓名:_ 考号:_ 一、单选题(共 30 题)1.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。转融通专用证券账户 转融通担保证券账户 转融通证券交收账户 转融通专用资金账户 A.B.C.D.2.根据期货交易管理条例，任何单位

2、或者个人有下列()行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量 第2页 为影响期货市场行情囤积现货 A.、B.、C.、D.、3.列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是()。促进证券投资基金和资本市场的健康发展 规范证券投资基金活动 保护投资人及相关当事人的合法权益 提高基金的投资效率 A.B.C.D.4.按照 证券公司信息隔离墙制度指引 的要求，证券公司

3、的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。公司股权结构的重大变化 公司债务担保的重大变化 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 公司实际控制人的董事发生变动 公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 上市公司收购的有关方案 A.B.C.D.5.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会 第3页 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.首席风险官 6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有

4、关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年 B.35年 C.510年 D.终身 7.柜台市场内控制制度建设的内容包括()。建立健全柜台市场产品管理制度 建立健全柜台交易管理制度 健全柜台交易合规管理制度 健全柜台交易风险管理制度 A.B.C.D.8.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的()。A.内部控制评审报告 B.投资者基本信息表 C.投资者风险承受能力评估问卷 D.分类监管的评价计分表 9.下列关于公司分立的表述中，正确的有()。公司分立，其财产应当作相应的分割 公司分立，应当编制资产负债表及财

5、产清单 公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿 第4页 登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记 A.、B.、C.、D.、10.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8 B.7 C.6 D.5 11.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。证券交易成交额累计达到30万元的 期货交易占用保证金数额累计达到20万元的 获利或者避免损失数额累计在15万元以

6、上的 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.B.C.D.12.按照 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36 第5页 13.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.30 C.45 D.60 14.证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万

7、元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下 15.根据中华人民共和国证券法的规定，()不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员 B.发行人的监事 C.持有公司3股份的股东 D.证券监督管理机构的工作人员 16.下列对法和法律关系的描述，正确的是()。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务 D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责 17.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是()。1、累计债券余额不得超过公司净资

8、产的40 2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币第6页 6000万元 4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平 A.2、3、4 B.1、2、4 C.1、3、4 D.1、2、3、4 18.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 19.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构 20.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管

9、机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。A.3 B.5 C.10 D.30 21.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。A.非生产性支出 第7页 B.生产性支出 C.弥补亏损 D.核准之外的用途 22.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25 B.35 C.45 D.55 23.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进

10、出时点的说法错误的是()。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 24.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4 2

11、5.证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予()处分。A.暂停执业 第8页 B.警告 C.纪律 D.吊销执照 26.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是()。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金 基金推介材料可以登载个人的推荐性文字 A.B.C.D.27.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低

12、于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 B.2 C.3 D.5 28.证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是()。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任 B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控 C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告 D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中

13、国证监会有关派出机构报告 29.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的第9页 行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年 B.35年 C.510年 D.终身 30.按照 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了()。A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程 二、多选题(共 20 题)三、判断题(共 10 题)四、

14、简答题(共 2 题)第10页 单选题答案：1：A 2：A 3：A 4：D 5：C 6：D 7：C 8：A 9：B 10：A 11：D 12：D 13：C 14：A 15：C 16：A 17：C 18：C 19：C 20：A 21：B 22：B 23：A 24：C 25：C 26：C 27：A 28：A 29：D 30：C 多选题答案：判断题答案：简答题答案：相关解析：1：考点：考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开

15、立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收 2：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处20 万元以上 100 万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串

16、通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积现货的。(5)国务院期货监督管 3：考点：本题考查证券投资基金法的立法宗旨。证券投资基金法的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动；(2)保护投资人及相关当事人的合法权益；(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。选项不属于其立法宗旨。4：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，不属于内幕信息，所以选

17、项 C 错误。第11页 5：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。6：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。7：考点：考查柜台市场内控制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场

18、产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1建立健全柜台市场产品管理制度 2建立健全柜台交易管理制度 3健全柜台交易合规管理制度 4健全柜台交易风险管理制度 8：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。9：公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30

19、 日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。10：考点：本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的 8 个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。11：考点：考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50 万元以上的；(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的；(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的；

20、(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；(5)其他情节严重的情形。12：考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近 24 个月无违反诚信的不良记录；最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。第12页 13：考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国

21、务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起 45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。14：考点：考查证券评级机构的禁止行为。按照证券法规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。15：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司 5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取

22、公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。16：考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项 A 正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项 C、D、错误。17：公开发

23、行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的 40%；(3)最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券，最近 3 年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项 2的说法错误。18：考点：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近 3 年未受过刑事处罚。19：自营业务决策机构原则上应当按照董

24、事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资 第13页 20：考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院

25、证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以 3 万元以下的罚款。21：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。22：考点：本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。23：考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知

26、项目内幕信息中较早者为准。24：考点：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起 3 个月内做出批准或者不予批准的书面决定。25：根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：1参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。3机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机

27、构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、26：公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使 27：

28、本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。28：考点：本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B 项，事前、事中、事后控制机制第14页 重要性无高低之分。C

29、 项，应为 4 月 30 日之前报送。D 项，应为 5 个工作日。29：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 年至 5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 年至 10 年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中 30：证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围；(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(4)客户开户和交易流程、出入金流程；(5)交易结算结果查询方式；(6)中国证监会规定的其他信息。相关解析：相关解析：相关解析：