浙江省基金法律法规：对公开募集基金信息披露的监管考试题.pdf

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1、精品 可编辑 浙江省基金法律法规：对公开募集基金信息披露的监管考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列收入中要征收企业所得税的有_ A：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 2、对非上市证券认识不正确的是_。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 3、在招募说明书、

2、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 精品 可编辑 D：三年以上十年以下有期徒刑 4、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1 B：2 C：3 D：4 5、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上

3、，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 7、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 精品 可编辑 D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 8、以下不

4、属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 9、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 10、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较

5、为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 11、下列项目不列入基金费用的有_。A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D基金合同生效前的相关费用 精品 可编辑 12、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 13、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 14、下列哪项不属于基金销售人

6、员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 15、证券的_是指证券收益的不确定性。A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 精品 可编辑 16、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是_元。A：2397

7、B：2406 C：2431 D：2439 17、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产 18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营

8、运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 精品 可编辑 D实现公司利润最大化 20、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D 要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 21、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数 B信用等级 C跟踪标的指数 D跟踪误差 22、基金的系统性风险包括_。A政策风险 B利率风险 C

9、通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 23、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 精品 可编辑 D：服务机构 24、基金投资运作不包括_。A交易管理 B绩效评估 C基金估值 D风险控制 25、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。A发行人必须在约定的时间还本付息 B发行人是出借资金的经济主体 C投资者是借入资金的经济主体 D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以

10、上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、QD基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有_。A币种 B拒绝申购的情形 C暂停申购的情形 D巨额赎回的处理办法 2、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 精品 可编辑 D客户的促成 3、_的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金 4、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 5、影响投资者决策的

11、外在因素有_。A个人成长的文化背景 B身份和社会地位 C对新产品的态度 D生活方式和个性 6、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：公司型基金 精品 可编辑 7、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3 B6 C12 D15 8、债券型基金的分类依据包括_。A持有债券的到期日期 B持有债券的质量的高低 C是否持有股票 D持有债券的发行者 9、目前，我国证券市场监管机构是_。A各证券交易所 B中国证券业协会 C证券登记结算公司 D国务院证券监督管理机构 10、_属于证券投资的系统性风险。A利率风

12、险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 11、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计 精品 可编辑 B信息披露内容包括最近 3 个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告 12、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配 B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 13、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 14、有

13、价证券是_的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本 15、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。A登记 B清算 C存管 精品 可编辑 D交收 16、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记，确认基金交易 C发放红利 D建立并保管基金投资者名册 17、基金定期报告中需要进行审计的是_。A基金年度报告 B基金季度报告和半年度报告 C基金半年度报告和年度报告 D基金季度报告、半年度报告和年度报告 18、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B在投资人开立基金交易账户

14、时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 19、通常，经济周期变动与股价变动的关系是_ A复苏阶段股价低迷 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价下跌 D萧条阶段股价回升 精品 可编辑 20、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 21、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_ A：电话服务中心 B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务 D：互联网、媒体和宣传手册的应用 2

15、2、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收 23、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)24、截至 2008 年 2 月，我国已有_家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融精品 可编辑 机构成为 QFII 托管行。A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 25、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则