水运工程质量安全综合督查管理行为评分表.pdf

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1、水运工程项目质量安全管理行为督查表（建设单位）项目名称：标 段 号：建设单位：督查内容（分值）督查指标项（分值）具体扣分 抽查资料 得分 管理体系（15）目标和制度（5 分）质量安全管理目标不明确，扣5 分；（）质量安全制度及相关资料 未制定质量安全责任、检查、安全生产费用等相关管理制度扣5 分（）；管理制度有关规定、合同要求及工程实际，内容不全或错误，未及时更新，资料未反映，发现一项扣 1 分；（）对设计、监理和施工等参建单位未实施质量安全管理和考核工作，扣2-3 分；（）机构与职责（10 分）未成立安全生产领导小组；未明确质量安全管理岗位职责，扣10 分；（）组织机构体系及责任落实相关资料

2、 质量安全管理职责分工不明确，责任不落实，扣7-9 分；（）未与施工、监理单位签订年度安全生产责任书；部门及管理人员层级之间未按年度签订安全生产责任书；安全生产责任未考核，或考核流于形式，扣5-7 分；（）参建单位主要负责人变更无批复意见或批复意见不及时，扣3-5 分；（）保障条件（45 分）基础条件（25 分）未办理完毕监督手续扣20 分；监督手续滞后，超过 6 个月扣 10 分，6 个月以内扣 5 分 质量监督手续、安全生产条件资料、安全风险管理资料、预案及演练资料 未审查安全生产条件扣 10 分；条件核查滞后，核查内容不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，针对性不强或可操作性不强，

3、未及时更新，发现一项扣 2 分。（）未开展安全风险管理扣 5 分；安全风险管理不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，针对性不强或可操作性不强，未及时更新，发现一项扣2 分；（）未编制项目应急预案扣 5 分，应急预案不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，针对性不强或可操作性不强，未及时更新，发现一项扣 2 分；未组织应急演练，演练针对性不强，组织部合理，记录不详实，改进不到位，发现一项扣2 分。（）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣能力的分。2、各单位得分为 100 减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年 月 日 合同管理（20 分）未明确质量安全管理目标

4、或保障条件扣 10 分：合同中无质量安全责任条款扣 5 分（）合同及初步设计批复文件 项目合同工期未按初步设计批复工期合理安排，无相应措施压缩合理工期 30%及以上扣10 分，压缩合理工期 20%及以上扣 5 分 管理效能（20）质量安全 管控（20 分）质量安全管理手段单一扣 5 分，抽查质量安全管理制度相关资料，反映出制度执行不到位扣 3 分（）质量安全管控资料 在推进先进技术工艺方面未制定制度和措施扣 5 分，制度、措施执行不到位扣 3 分（）未制定项目自查计划的扣 10 分；自查针对性不强、未实行动态闭合式管理的，发现一项扣 3 分；未按合同约定和有关规定处理相关责任单位、责任人，发现

5、一项扣 5 分（）管理措施不符合工程建设实际扣 5 分，有效性差扣 3 分。（）质量安全问题、隐患与事故处理（20）问题与隐患整改（20 分）对自查或交通运输主管部门、质量安全监督机构检查发现的质量问题未及时组织整改到位，发现一项扣10 分；（）检查及整改资料 对自查或交通运输主管部门、质量安全监督机构检查发现的安全隐患未及时组织整改到位，发现一项扣10 分；（）问题整改资料整理归档不及时，内容缺失，缺少台账，扣3 分/次；（）水运工程项目质量安全管理行为督查表（设计单位）项目名称：标 段 号：设计单位：注：1 督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2 各单位得分为 100 减去各抽

6、查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年 月 日 督查内容（分值）督查指标项（分值）具体扣分 抽查资料 得分 勘察 设计 工作 质量 （100 分）工作质量（40 分）设计不符合工程建设实际扣10 分，存在错、漏、碰现象，发现一项扣5 分；（）设计合同、设计文件、设计代表相关资料 因设计深度不足导致补充勘察或重大设计变更，发现一项扣10 分；（）由于设计方案考虑措施不周，造成施工质量、安全隐患，发现一项扣5 分；（）设计单位未对施工图文件进行设计交底扣5 分；交底工作流于形式，针对性或可操作性不强，内容不全面或有错误，发现一项扣3 分；（）采用新结构、新材料、新 工艺的工程和特殊结构的工程，设

7、计单位未在设计文件中指出施工要求、注意事项或质量标准等，发现一项扣 5 分；（）现场设计代表资格或数量不符合合同规定，发现一项扣 5 分；（）变更管理（35 分）重大设计变更未履行变更手续扣 15 分；手续滞后，审核不规范，有关部门或负责人签认意见不全面，发现一项扣 10 分；（）设计变更文件及台账等资料 对主要、难点或特殊项目的施工方案或工艺没有进行必要的设计检查认可，发现一项扣 10 分（）无设计变更管理台帐，台账不完整，归档不及时，记录不具体，发现一项扣 10 分；（）风险预控（25）未开展设计风险评估扣 15 分；审查不规范，有关单位或人员签认意见不全面，扣 10分（）评估报告 设计风

8、险评估缺乏针对性，对施工安全生产管理指导性差，发现一项扣 10 分（）水运工程项目质量安全管理行为督查表（监理单位）项目名称：标 段 号：监理单位：督查内容（分值）督查指标项（分值）具体扣分 抽查资料 得分 机构建设（20 分）主要人员条件及岗位责任（20 分）总监、总代、驻地监理工程师、试验室主任条件不符合投标文件承诺扣5 分。（）合同、招投标文件、质量责任登记、考核等资料 质量安全岗位职责不明确、责任不落实扣 5 分；未开展质量责任登记工作或工作流于形式扣 5 分；抽查 1 项职责对应管理资料，反映出职责不到位扣3 分。（）监理单位未对监理机构实施责任考核或考核流于形式扣5 分（）监理机构

9、未对监理人员履职情况进行考核扣5 分（）监理工作（80 分）监理细则（10 分）监理细则对关键环节等针对性和可控性差扣10 分（）监理细则、施工组织设计及专项方案文件，验收和评定相关资料，监理指令文件等 监理细则未经总监审批，监理细则不符合工程实际，监理重点、难点、具体措施等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，发现一项扣 5 分；（）审批报验（20 分）施工组织设计及专项施工方案审查程序不规范扣 20 分（）审批不及时，方案不符合强制性标准要求，缺乏针对性，发现一项扣 10 分（）未对施工单位报送的测量控制点进行独立复测，或复测工作不规范，扣 8-10 分；（）原材料平行试验和检验批监理抽检

10、频率不足，扣 2 分/次；（）“平安工地”考核评价工作走过场或不及时，扣 3-5 分；（）旁站巡视（15 分）未按监理细则规定进行旁站或巡视，扣 15 分；（）施工情况、监理工作记录不规范，存在代签名现象，发现一项扣 10 分（）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。3、各单位得分为 100 减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年 月 日 施工情况、监理工作记录不准确、不连续、内容不详细，发现一项扣 5 分（）监理指令（15 分）监理指令不闭合或要求不准确扣 15 分；（）监理指令整改要求不具体，对施工单位整改情况未复查，无照片等资料反映整改情况，发现一项扣 5 分

11、（）隐蔽工程交验（20 分）未开展隐蔽工程验收和检验批质量检验、存在假资料扣 20 分；（）工作开展不及时、不规范扣 10 分（）验收和检验资料可追溯性差扣 5 分；（）水运工程项目质量安全管理行为督查表（施工单位）项目名称：标 段 号：施工单位：督查内容（分值）督查指标项（分值）具体扣分 抽查资料 得分 管理 体系（20）目标和制度（10）质量、安全管理目标不明确，与合同不一致，扣 5 分。（）质量安全相关制度及资料 未制定质量安全相关管理制度扣 5 分（）；制度不符合有关规定、工程实际、缺乏针对性和合理性，未及时更新，发现一项扣 1 分（）；抽查 1 项制度对应管理资料，反映处制度落实不到

12、位扣 3 分（）机构与职责（10）未建立质量安全管理机构扣 5 分；机构设置不符合合同要求、工程实际，发现一项扣 1分；（）组织机构及责任制相关资料、证件等 质量安全管理岗位职责分工不明确，责任不落实，职称证、安管人员证不齐全，发现一项扣 5 分（）；安管人员证书作假扣10 分；（）施工 组织（20）施工组织设计及专项施工方案（10分）施工组织设计未经企业技术负责人审核，危险性较大工程未按规定制定专项施工方案，超过一定规模的危险性较大工程专项方案未组织专家论证，发现一项扣10 分；（）施工组织设计、专项施工方案等资料 施工组织设计及专项施工方案不符合工程实际，针对性或可操作性差；执行不到位，发

13、现一项扣 5 分。（）大型临时工程设计方案计算资料不齐全，校核审核程序不规范，发现一项扣 5 分；（）大型 设备或船舶（5 分）相关证书不齐全或证书无效，未开展检验或检验不合格，管理台账不规范，发现一项扣 2分（）相关证书和台账 施工技术交底 施工作业一线人员交底内容针对性不强，记录不具体，存在代记录、代签名现象，发现一项扣 3 分（）交底接培训记录等资料 （5 分）施工单位或项目部培训制度不完善，无培训计划，记录不具体，施工单位未对项目部开展培训工作情况检查，发现一项扣2 分（）质量 管理（30）原材料及产品（10 分）抽查原材料、产品出厂合格证，存在无证情况的扣 5 分（）；未开展进场原材

14、料、产品登记管理，记录不具体、不及时，存在补录、弄虚作假现象，发现一项扣 2 分；（）原材料及产品自验规定及管理台账 未建立原材料、产品自验规定扣 5 分（）；自验程序不规范，责任不明确，发现一项扣 2 分；()施工 自检（10 分）自检制度、程序不健全，管理不规范，发现一项扣 5 分；（）自检制度及相关自检资料 测量、自检数据和报告不真实、不完整、可追溯性差，内容不全或错误，发现一项扣 5分；（）质量问题整改（10 分）对交通运输主管部门、质监机构、建设和监理单位检查（监理指令）提出的质量问题未及时整改，整改不到位，无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣 5分（）检查文件，质量

15、问题整改资料 对发现的质量问题未提出有效防范措施，重复出现类似问题，扣5 分（）安全 管理（30）风险 防控（10 分）未及时开展施工安全风险评估扣2 分（），评估报告未按规定审查，审查程序不规范，评估结果不能有效指导工程施工，发现一项扣 1 分。（）施工安全风险评估报告、应急预案等资料 未及时编制应急预案扣 2 分（）；预案未按规定审查，审查程序不规范，预案缺乏针对性和可操作性，发现一项扣 1 分。（）未开展安全隐患排查扣 3 分（）；工作流于形式，执行不到位，记录不具体，改进不及时，发现一项扣 1 分（）未开展平安工地建设等工作扣 3 分（）；工作流于形式，执行不到位，记录不完整，发现一项

16、扣 2 分（）注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。2、各单位得分为 100 减去各抽查指标项的扣分值。督查人员：督查日期：年 月 日 安全 投入（10 分）未制定安全专项费用使用办法扣 5 分（）；办法不符合有关规定、合同要求及工程实际，审批不规范，执行不到位，发现一项扣 1 分（）；管理办法及台账等资料 安全投入不满足国家有关规定，或不满足施工安全需要，发现一项扣 5 分（）；安全隐患整改 未建立项目的重大事故隐患清单，未落实治理措施、责任人、治理时限，发现一项扣 4分（）；检查文件，安全问题整改资料 对交通运输主管部门、质监机构、建设和监理单位检查（监理指令）发现的安全隐患未及时整改，整改不到位，无照片等资料反映整改情况，未在时限内完成，发现一项扣 5分。（）对检查发现的安全隐患未提出有效防范措施，重复出现雷士问题，扣3 分。（）得分：（=各管理行为抽查指标项评分的加权平均值）备注：（发现的其它问题、督查表格修改建议）