河北省2015年证券从业资格考试_证券与证券市场试题.pdf

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1、.word 格式,专业.专注 .河北省 2015年证券从业资格考试：证券与证券市场试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2 计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A15.07 B15.08 C15.09 D15.10 2.价格振幅的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低

2、价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 3.证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 4.其他内资持股的持股人不包括_。A民营企业 B中外合资企业 C外商独资企业 D国有企业 5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A现金.word 格式,专业.专注 .B可转换债券 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D剩余期限在 397天以内(

3、含 397天)的资产支持证券 6.期权费等于_。A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 7.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 9.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为_。A“731”B“710”C“730”D“700”10.发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。A1 B2 C3 D5.word 格

4、式,专业.专注 .11.在世界各国，证券分析师一般都有_自律组织。A政府组织的营利性 B政府组织的非营利性 C自发组织的营利性 D自发组织的非营利性 12.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_。A30%B50%C100%D200%13.在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 14.资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A1 B2 C3 D4 15.某证券公司持有一种国债，面值 500万元，当时标准券折算率为 1:1.

5、27。当日该公司有现金余额 4000万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600万股，价格每股 6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 .word 格式,专业.专注 .16.证券经纪商以_的身份从事证券交易。A委托人 B授权人 C受托人 D代理人 17.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_ A一：3 B二；6 C一；6 D二：3 18.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A登

6、记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 19.证券市场的品种结构是_。A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 20.根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括_。A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3 年以上 C最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5

7、 亿元 D最近 2 年内不存在重大违法违规行为 .word 格式,专业.专注 .21.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B 在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 80%C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月 22.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由_确定。A交易双方 B中央结算公司

8、 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司 23.在发行完成后的_日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A5 B10 C30 D50 24.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。A公正原则 B公开原则 C公平原则 D对等原则 25.某证券公司持有一种国债，面值 500万元，当时标准券折算率为 1:1.27。当日该公司有现金余额 4000万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600万股，价格每股 6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够

9、 B600；足够 C4600；不够 D600；不够 .word 格式,专业.专注 .26.银行本票、支票是一种_。A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 27.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先 28.在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 29.某上市公司发行普通股 1000万股，每股面值 1 元，每股发行价格 5 元，支付手续费 20万元，支付咨询费 60 万元，该公司普通股本的会额为（）元。A1000万 B4920万 C4

10、980万 D500万 30.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 .word 格式,专业.专注 .31.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 32.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前_工作日公布发行文件。A3 个；3 个 B5 个；5 个 C5 个；3 个 D3 个；5 个 33.按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上

11、市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 34.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是_。A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 35.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 .word 格式,专业.专注 .36.技术分析的分析基础是_。A宏观经济运行指标 B公司的财务指标 C市场历史交易数据 D行业基本数据 37.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会

12、及注册地中国证监会派出机构备案。A15 个工作日内 B20 个工作日内 C10 个工作日内 D5 个工作日内 38.下列关于股票的叙述，不正确的是_。A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票不属于物权证券，也不属于债权证券 C股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动 39.（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型 BCAPM模型 C多因素模型 DATP模型 40.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A诚实信用 B责任明确 C

13、透明 D审慎 41.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%.word 格式,专业.专注 .B20%C30%D40%42.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A500 B1000 C1500 D100 43.证券市场价格的决定性因索不包括（）。A证券购买者 B证券发行者 C证券供求双方 D证券交易所 44.关于有效证券组合，下列说法错误的是_。A有效证券组合一定在证券组合的可行域上 B在图形中表示就是可行域的上边界 C上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称

14、作“最小方差组合”D有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点 45.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 46.根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。A2 个月 B4 个月 C6 个月.word 格式,专业.专注 .D1 年 47.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70%48.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A30%B50%C65%D70%49.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达_年以上。A5 B10 C20 D30 50.根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50%