审计局工程造价项目投标技术服务方案服务方案及服务承诺工作组织方案审计难点重点分析审计质量控制措施.pdf

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1、 1（2）内部管理制度.2 2.1 内部工作流程.2 2.2 企业内部质量控制体系.4 2.3 企业内部档案管理制度.14 2.4 企业内部财务管理制度.15 七、服务方案及服务承诺.18 一、服务方案.18 1、服务响应时间.18 2、质量控制要求.18 3、咨询内控及协同沟通措施.20 4、咨询方案.24 5、本地政府投资项目流程熟悉程度.29 二、服务承诺.31 九投标单位认为需提供的其他资料.38 一、服务方案.38（一）工作组织方案.38 1、项目组人员分工.38 2、责任划定.38 3、审计程序.40 4、审计方法.41（二）审计难点、重点分析.42（三）审计风险造价.52（四）审

2、计工作建设性建议.55（五）审计质量控制措施.55（六）廉政风险防控措施.58（七）服务质量保证措施.60 二、服务理念.63（一）做好驻场服务的书面材料.63 公司资质.63 管理制度.63 工作流程.64 人员配备.69 业务能力.71（二）根据招标文件要求的详细描述.71 单位基本情况.错误!未定义书签。个人的工作经验.错误!未定义书签。驻场人员管理.71 工作质量.73 审计风险控制.73 服务承诺.75 保障措施.76 合理化建议.76 2（2）内部管理制度 2.1 内部工作流程 预算及工程量清单（标底）编制流程 参与业主/其它顾问单位编制招投标计划 提供招标图及技术要求 安排造价师

3、量度工程量 发出疑问 量度工程量 工程量计算 计算复核 清单复核 清图 清单定稿 清单归入招标文件 发标 编制标底 编辑制表 3 工程竣工结算审核阶段造价工作流程 承包单位提出结算报告 项目负责人主持审核 专业工程师配合 结算内容全面否？结算依据是否有效、完整？结算计算 正确否？接受结算报告并核算 结果一致？与承包商进一步商讨取 得共识 编制工程结算审核报告 业主 编制造价控制最终报告 4 2.2 企业内部质量控制体系 2.2.1 质量标准及精度要求（1）、总则 为有效实施我公司工程评审质量全面管理，严格落实质量控制责任制，充分保证工程评审成果的真实性、完整性、科学性，根据我公司实际情况，我公

4、司对工程评审过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人审核、技术负责人复核的三级复核质量控制程序。我公司出具评审成果文件，实行逐级审核制，由专业咨询员、项目负责人和技术负责人审核后，方可出具咨询成果。若项目负责人同时作为专业咨询员的，二级审核由公司负责人授权其他项目负责人担任；若项目负责人同时作为技术负责人的，三级复核由公司负责人授权其他项目负责人担任。各级造价人员应当按照以下基本要求审核咨询工作底稿：1）.严格按照规定的各级造价编制程序和编制内容进行工作；2）.做好编制记录，对存在问题或疑问提出编制意见，作出预算编制结论；3）.签署编制人姓名和编制日期；4）.督促前一级审核编制人员及时修

5、改、完善工作底稿。工程评审质量控制流程单应在三级复核完毕，并确认已经修改、完善后，和咨询成果文件一起按发文流程由企业法定代表人或其授权人签发。无工程评审质量控制流程单或流程单上二、三级复核意见未落实的，一律不得出具咨询成果文件。（2）、各种制度及措施 我公司以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。、项目签约制度 每承接一项评审业务，必须签订评审合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。、委派人员制度 各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，5 发挥所长，并全程组织

6、实施评审方案，完成评审工作。、编制、审核评审方案制度 明确由项目负责人组织编写审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使评审工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。、指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报公司技术负责人进行审核，项目组根据公司技术负责人意见修改后报总经理审核签发。、沟通制度 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，

7、分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。、技术措施 本公司员工执业手册对全面质量控制、评审质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及评审程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现

8、问题及时解决。B:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。C:关键点质量控制措施：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，6 并大大提高工作效率。D:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报公司技术负责人复核送总经理审核签发。、硬件支持 我公司执业人员均配备了笔记本电

9、脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成评审业务提供了有力支撑。、信息资源支持措施 我公司在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价人员学习查阅。（3）、服务质量要求及目标：咨询公司应严格按照委托人的质量要求，制定质量保证计划，并坚持实施，确保评审工作之质量。具体的质量要求

10、及目标如下：1）、工程预算编制、招标工程量清单及标底编制保证工程量清单项目编制齐全，分类清楚，没有漏项，预算或标底价格合理。2）、造价文件文字清晰、整齐，有相关专业造价工程师签字并盖注册章、公司负责人签字并盖公司章。3）、按委托人要求完成评审工作并提交的造价资料分别为：工程预算编制：工程预算书三份，工程量计算书一份；招标工程量清单及标底编制：工程量清单一份、标底造价书二份（附工程量计算书、项目综合单价分析表、主要材料数量及价格清单、主要设备数量及价格清单）；合同工程量清单更新、工程变更、工程结算审核：造价审核文件三份、工程量计算书一份、审核报告一份包括主要经济技术分析、造价指标及相似工程 7

11、的造价对比资料，对合同结算的建议以及以后应请注意的问题；5）视工程需要，委托方有权要求增加文件编制数量，公司应提供足够数量的文件供委托方使用，并免收增加数量的费用。6）公司对提交的造价资料的正确性、完整性负有完全责任。2.2.2 工作质量保证技术措施（1）、组织措施 建立完善的质保管理体系，确保全过程造价控制、合同管理工作的高质量完成；建立项目负责人责任制，明确参与人员的职能分工；由项目部编制工程项目的造价控制与合同管理的工作计划，以及详细的工作流程图；强化规范服务，使用标准合同文件和各种技术质量手册，强调成果文件质量，严格推行校审制度，以提高服务质量，杜绝差错。（2）、经济措施 公司对项目负

12、责人及项目组成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。（3）、技术措施 针对工程特点，在项目造价控制的方法中充分运用科技手段进行设计、施工优化和控制项目投资，从而提高效率、降低造价、创造效益；在必要时，公司将借助社会科技力量，充分发挥公司资深工程技术人员和所聘社会资深专家的组合优势，为工程设计作价值分析和优化建议，使资金得到有效利用；对设计变更进行技术经济比较，严格控制由于设计变更可能对工程造价带来的影响；对主要的施工方案进行技术经济比较，通过提高设计技术和施工技术节约投资。重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指

13、导类似或相似的工作。（4）、合同措施 8 确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成工程以确实保障合同各方的经济利益。既实施合同的动态管理，又信守合同，严格履约，以事实为依据，以最合理的合同价获得最好的技术方案和最强的工程保障能力；可提供工程合同结构承发包模式的专业建议；做好工程资料积累，为正确处理可能发生的工程索赔提供依据，合理处理索赔事宜。（5）、工作质量保证的工作制度 1）、质量控制制度 公司的评审工作严格执行国家、地区和行业管理部门发布的有关政策、法律、法规和规章制度，以保证评审工作的质量。评审工作将根据公司管理要求，本工程的成果文件在定稿前将经过公司三

14、级复核。负责人签字认定。2）、质量控制的计划管理 项目接受委托后即编制质量计划，报公司核准。严格按照公司核准的质量计划实施，违反质量计划的。对质量计划的每个环节实施实行全员质量管理。3）、建立本项目分类台帐登记与收发制度 本项目会涉及较多的合同，施工单位可能众多，为使工作有条不紊，咨询项目部应建立施工合同、送审结算书、竣工图纸、现场签证、联系单的分类台帐，及时登记、及时汇总归档。4）、工作汇报制度 项目部内部中解决不了的或者重大问题将逐级汇报，由公司上一级组织协调解决。项目部将每月向业主方书面汇报评审进度和情况，工作过程中可能出现的问题将以工程联系单的形式与委托方联系。5）、实行项目服务评定制

15、度 公司工作人员遵循工程师执业道德、执业纪律、工作规则以及对委托人负责的基本规定和要求，无条件接受业主对评审服务的质量、时效、服务等诸多方面进行检查、监督或对工作进行考评。6）、质量奖惩制度 9 在评审服务工作过程中，若因公司方面原因（包括业务水准、服务态度、职业道德、人力投入等诸方面）而未达业主的预定目标或效果，公司愿承担相应的合同违约责任。受托人编制的工程预算、招标标底、结算，经委托人或复审机构的审核结果相差如超过3%，则愿接受招标文件写明的惩罚。受托人或其人员违背职业道德或与第三人串通弄虚作假，牟取不当利益的，一经查出除追回全部咨询费用外，乙方或其人员应承担相应的法律责任。7）、项目结束

16、总结制度 工程评审服务工作结束后，项目负责人组织项目部成员编写工程总结报告，提交委托方。8）、廉洁工作制度 项目组成员必须完全达到公司规定的职业道德标准、廉洁、公正、公开、诚信地工作，禁止收受委托合同以外的礼金和其它礼物，不得利用职务之便谋取其它不正当的利益以及其它任何违规行为。除业主安排外，我司全部咨询人员将不私自因本项目有关内容与施工单位接触。9）、商业机密保守制度 在评审工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，不向任何单位泄露应保密的项目信息。未征得业主同意，不得将业主提供的任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。（6）、服务质量计划 A、服务质量计划由项目负责人按

17、合约编制符合本项目要求的评审服务质量计划（含实施细则），内容包括：项目概况、服务范围、进度、服务质量目标及人员安排等；服务计划须公司审核及批准；服务期在一年以上的服务计划，须同时编制服务计划进度表；项目计划和实施细则可根据项目发展的实际情况进行调整，调整后的计划和实施细则按原审批程序执行。B、交底会议根据服务质量计划，由项目负责人召集项目组人员进行项目交底，说明工程概况、服务内容、人员组成及分工、服务期限等具体内容，并填写项目交底会议纪要。（7）、质量控制措施 1 0 A、日常工作要求：凡依据工程评审合同委托,要求出具的评审成果文件,须经相关授权注册造价工程师签署；B、所有成果文件及相关的中间

18、成果文件在签发前须经过审核程序。成果文件涉及计量或计算工作的，审核前须实施校对程序；C、咨询服务计划实施情况的检验：检验咨询服务计划和项目执行准则的实施情况及项目各阶段中工作记录的齐全与规范化程度；D、根据项目情况，公司每两个月组织一次检查，并填写项目情况检查记录表；E、工程量清单（标底）的编制是否符合施工图纸及相关技术要求，工程项目内容及分项工程划分是否合理，工程量的计算是否准确，所套用的计价项目、标准是否正确;F、工程变更与工程现场签证审核的依据是否充分，设计变更手续、签证程序是否齐全，内容与实际情况是否相符，所选用的计价方式是否合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）是否

19、考虑全面；编制咨询成果文件所需依据是否完备，成果结论是否具有真实性和科学性；G、项目工程造价的竣工结算是否严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更及工程签证的手续是否齐全，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；H、项目工程财务决算及造价报告须按竣工项目实际情况实事求是进行汇总、分析、确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性；I、不合格服务的处理：出现未通过检验情况时，应执行不合格服务控制程序。各种检验应有授权检验者签字并由项目部留底归档；J、各种检验应有授权检验者签字并由项目部留底归存。2.2.3 评审项目内部流转程序 评审服务工作按业

20、务类型分为预算编制及工程量清单（招标控制价）编制、设计变更审核、造价索赔处理、竣工结算审核四种，其工作流程分别为：（附图见下页）：1 1 （1）、预算及工程量清单（标底）编制流程 参与业主/其它顾问单位编制招投标计划 提供招标图及技术要求 安排造价师量度工程量 发出疑问 量度工程量 工程量计算 计算复核 清单复核 清图 清单定稿 清单归入招标文件 发标 编制标底 编辑制表 1 2 （2）、施工中设计变更审核控制流程 设计修改草图 修改内容费用测算 通知设计院 取消修改 与估算 费用比较 突破造价控制目标值 向业主提供专业意见 业主 决定 符合造价控制要求向业主报告 抄送监理单位 通知设计院出正

21、式修改图 承包单位对修改部分报价 比较估算费用与承包单位报价费用 与承包单位商付确定修改部分费用 讨论结果报告业主 业主确认费用调整额 计入费用变更 1 3 （3）、造价索赔处理控制流 起草索赔意见或签注批复 双方达成一致后签署 索 赔 生 效 调整造价控制目标值 承包单位提出索赔报告 项目负责人主持审核 专业工程师配合 接受索赔的报告并与对方谈判 业 主 业 主 索赔的 理由成立？索赔的依据有效、完整？索赔的 计算正确？意见不一致？调解 仲裁（4）、工程竣工结算审核阶段造价工作流程 2.3 企业内部档案管理制度 承包单位提出结算报告 项目负责人主持审核 专业工程师配合 结算内容全面否？结算依

22、据是否有效、完整？结算计算 正确否？接受结算报告并核算 结果一致？与承包商进一步商讨取 得共识 编制工程结算审核报告 业主 编制造价控制最终报告 15 1.1 技术档案管理工作应做到及时、准确并严格执行保密的有关规定。1.2 各部门应重视和支持技术档案资料的立卷归档工作，技术档案资料由项目负责人在该项目报告出具后十日内，将需存档的资料进行分类整理，并移交技术档案管理人员进行装订。任何人不得将应存档的资料据为己有，不得以任何理由拖延归档。1.3 技术档案管理人员将收集的资料应及时在五日内整理页码、编号、立卷和归档。1.4 技术档案管理人员对保存的技术档案要定期进行检查，发现问题及时报告，妥善解决

23、。1.5 技术档案管理人员必须熟悉公司管理制度的历史和现状情况，积极为技术档案的利用提供便利。1.6 技术档案管理人员要严格按照技术档案管理有关规定办理借阅手续，借阅档案，要说明借阅的目的和归档时间，由借阅人在“借阅档案登记薄”上登记，并及时将借出的案卷催交收回。1.7 借阅的技术档案资料，未经办公室主任的同意不得擅自带出单位，不得涂改、拆卷、转借，用后及时归还。1.8 查阅、借阅技术档案人员，必须严格执行保密规定。借阅的技术档案、资料不得擅自复制，确定需复制须经办公室主任同意。1.9 非本公司人员查阅技术档案，需持单位介绍信，经办公室主任批准后方可调阅，并根据技术档案的性质和内容决定是否允许

24、查阅复印或摘录其中的有关内容。1.10 档案立卷实行谁咨询谁立卷责任制。工程造价咨询人员咨询服务工程中负责收集、整理和分类归档材料，咨询终结按照它们在形成过程中的联系和规律立卷。咨询项目负责人负责对立卷材料的完整性、真实性、系统性和规范性进行检查。2.4 企业内部财务管理制度 总则 第一条 为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。第二条 财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，积极响应国家创建节约型社会的号召。4.1 财务人员 第三条 主持计划财务部的工作，领导财务人员实行岗位责任

25、制，切实地完成各项 16 会计业务工作；财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，日清月结，按期报帐。第四条 各级领导必须切实保障财会人员依法行使职权和履行职责。第五条 财会人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向上级财务部门报告。被撤销的财会人员，必须会同有关人员编制财立、资金、债权债务移交清册，办理交接手续。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。移交交接必须监交。一般

26、财会人员的交接，由公司领导会同财务负责人进行监交。4.2 资金、现金、费用管理 第六条 财务人员对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，提高效益。付款审批单由项目经办人负责办理报批，审批权限如下：50 元以下的由部门经理审批；50 元以上由总经理审批。第七条 银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁出借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。第八条 银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。第九条 银行帐户印鉴的使用保管慎重，印鉴保管人临时出差时由其委托他人代管，一定有用章记录。第十条 一切现金往来，必须收付有

27、凭据，严禁口说为凭。第十一条 严禁将公款存入私人帐户，违者按贪污论处。第十二条 员工每月末会同总经理盘点一次，结算清查帐目。第十三条 正常的办公费用开支，发票应印章齐全，经总经理批准后方能报销付款。第十四条 非生产性的特殊开支，由总经理审批。第十五条 严格资金使用审批手续，否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿 17 责任。4.3 工资及奖金 第十六条 公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。第十七条 公司员工年度工资及资金总额，由总经理按岗位和职责的规定拟订。第十八条 员工的工资标准和奖励方法，由总经理审定。4.4 财务管理制度 第十九条 收入及各种费用的计算，应及时、准确。第二十条

28、 成本核算准确，固定资产费用清晰、税金上缴及时。第二十一条 企业发生的每一笔经济业务均应取得或填制收款凭证，对各种凭证要认真进行审核，确保其内容真实、手续完备、数据准确。第二十二条 根据原始凭证所做的记账凭证，包括收款凭证、对款凭证和转帐凭证，均应做到内容完整、数字准确、摘要清楚、登记及时。发生错误时，采取有关规定的方法进行更、改正。第二十三条 总帐、日记帐、明细帐及必要的辅助性账薄，均应做到内容完整、数字准确、摘要清楚、登记及时。发生错误时，采取有关方法改正。第二十四条 调阅财务档案，应经财务负责人批准。并严格办理手续到期归还。财务档案应有专人管理。第二十五条 加强对财务室的安全保卫工作，对

29、现金流通的管理要有措施、有检查、有落实，确保万无一失。第二十六条 严格执行财经法规，遵守财经纪律，加强核算，增收节支，合理安排使用经费。第二十七条 财会人员要认真细致的处理账务，做到日清月结，次月 3 日前及时向主管领导（以报表形式）当月全部业务收支情况。第二十八条 各项业务，均由公司里统一承办，按国家规定标准收费，所有受聘人员不得以本公司名义，个人承揽业务，收取或超标准收取咨询费。第二十九条 各项服务费由项目组按协议规定负责收取，不得以任何理由减免、拖欠，特殊情况由项目组报请公司办公室进行研究处理，否则，扣发工资并限期如数收回。第三十条 严格执行现金管理条例，当天收取的各项服务费应及时如数交

30、财会人员进行财务处理，任何人不得借支，更不得坐支或挪用。第三十一条 各项支出（含借支）实行领导审批制度，财会人员要按规定自觉履行 18 报批手续，接受董事会的监督检查。七、服务方案及服务承诺 一、服务方案 1、服务响应时间 我单位完全响应业主对造价咨询服务的时间要求，并在收到委托人发出的“造价咨询任务通知书”及相关资料后，立即组织人力开展工作。在保证各项工作质量的前提下，根据我单位实际情况及以往经验，可绝对保证按时完成各造价咨询服务项目服务。如果因特殊情况需要对上述完成时间进一步提前，我单位承诺将增加人员、加班加点按要求时间完成，满足业主的需要，决不以任何借口影响业主的其它工作进度及安排。A.

31、组织制度 建立完善的管理体系，确保项目咨询工作的高效完成；建立项目负责人责任制，明确参与人员的职能分工，挑选经验丰富、年富力强的专业技术人员组成项目团队，严格遵照执行单位各项管理制度，确保令行禁止；由项目部编制工程项目的造价控制的工作计划，以及详细的工作流程图；强化规范服务，使用标准合同文件和各种技术质量手册，强调成果文件质量，严格推行校审制度，以提高服务质量，杜绝差错，避免因出错返工造成的进度滞后。B.人员控制制度 成立的造价咨询服务项目项目部，由足够的专业技术人员、成熟的项目团队、丰富的造价咨询工作经验，足以满足业主同时委托若干项目造价咨询业务。C.奖惩制度 严格执行单位关于项目进度管理的

32、奖惩制度。对造价咨询服务项目工作进度没有按照业主单位的进度要求完成的人员，单位将给予奖惩制度之外再予以处罚。每延迟一天，项目负责人扣发当月奖金，相应责任人扣发当月奖金。延迟一周，项目经理及相应责任人扣发全年奖金。对超过合同规定的日期两周或以上，则撤换项目负责人及相应责任人。对按时或提前完成进度要求的人员，单位将给予表彰或奖励，并纳入年终考评。2、质量控制要求 19 A.项目签约制度 每承接一项造价咨询业务，必须签订造价咨询合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。B.委派人员制度 各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施造价咨

33、询方案，完成造价咨询工作。C.编制、审核造价咨询方案制度 明确由项目负责人组织编写审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。D.指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报单位技术负责人进行审核，项目组根据单位技术负责人意见修改后报总经理审核签发。E.沟通制度 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合

34、，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。F.技术措施 本单位员工执业手册对全面质量控制、预算和招标拦标价审核工作质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及预算和招标拦标价审核工作程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。a:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次

35、的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。b:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专 20 业负责人审核无误后再进入到下一个环节。c:关键点质量控制措施：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。d:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报单位技术负责人复核送

36、总经理审核签发。G.硬件支持制度 我单位执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。H.信息资源支持制度 我单位在长期各类造价业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。在长期的业务实践中，本单位与众多关联协作单位建立了持久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保了咨询质量。我单位订阅了大量工程施工技术、工程造价专业刊物，购买了各类专业的书籍，供造价人员学习查阅。I.项目结束总结制度 工程造价咨询服务工作结束后，项目负责

37、人组织项目部成员编写工程总结报告，提交委托方。J.廉洁工作制度 项目组成员必须完全达到单位规定的职业道德标准、廉洁、公正、公开、诚信地工作，禁止收受委托合同以外的礼金和其它礼物，不得利用职务之便谋取其它不正当的利益以及其它任何违规行为。除业主安排外，我司全部咨询人员将不私自因本项目有关内容与施工单位接触。K.商业机密保守制度 在造价咨询工作过程中或工作完成后，我单位的全体成员严守业主的商业秘密，不向任何单位泄露应保密的项目信息。未征得业主同意，不得将业主提供的任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。3、咨询内控及协同沟通措施 21（1）咨询内控总则 为有效实施我公司工程评审质量全面管理，严格

38、落实质量控制责任制，充分保证工程评审成果的真实性、完整性、科学性，根据我公司实际情况，我公司对工程评审过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人审核、技术负责人复核的三级复核质量控制程序。我公司出具评审成果文件，实行逐级审核制，由专业咨询员、项目负责人和技术负责人审核后，方可出具咨询成果。若项目负责人同时作为专业咨询员的，二级审核由公司负责人授权其他项目负责人担任；若项目负责人同时作为技术负责人的，三级复核由公司负责人授权其他项目负责人担任。各级造价人员应当按照以下基本要求审核咨询工作底稿：1）.严格按照规定的各级造价编制程序和编制内容进行工作；2）.做好编制记录，对存在问题或疑问提出编制

39、意见，作出预算编制结论；3）.签署编制人姓名和编制日期；4）.督促前一级审核编制人员及时修改、完善工作底稿。工程评审质量控制流程单应在三级复核完毕，并确认已经修改、完善后，和咨询成果文件一起按发文流程由企业法定代表人或其授权人签发。无工程评审质量控制流程单或流程单上二、三级复核意见未落实的，一律不得出具咨询成果文件。1.1、各种制度及措施 我公司以造价项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外部的监督检查为补充建立了一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。、项目签约制度 每承接一项评审业务，必须签订评审合同，并在合同中明确咨询时间、范围、完成工作时间等基本事项。、委派人员制度

40、各专业负责人和助理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥所长，并全程组织实施评审方案，完成评审工作。、编制、审核评审方案制度 明确由项目负责人组织编写审核方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使评审工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。22、指导和复核制度 具体包括：A:项目负责任人和各专业小组负责人全程指导造价人员工作，对如何履行编制程序、收集相关资料信息、完善工作底稿的督导。B:项目负责人和各专业小组负责人现场编制造价人员的工作底稿，以保证质量。C:业务负责人复核签字后报公司技术负责人进行审核，项目组根据公司技术负责人意见修改后报总经理审核签发。、沟通制度

41、 一是项目人员之间随时进行内部沟通，每天项目组召开一次现场讨论会，加强相互配合，互通信息，分工协作；二是项目负责人与建设单位随时进行沟通。三是项目组与委托人、建设单位等有关人员相互沟通，并形成例会制度，对双方意见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。、技术措施 本公司员工执业手册对全面质量控制、评审质量控制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及评审程序和方法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。A:分层质量控制措施：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质

42、量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，并及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。B:分环节质量控制措施：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。C:关键点质量控制措施：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。D:三级复核措施：造价人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目负责人复核各专业结果，并重点复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报公司技术负责人复核送总经理审核签发。、硬件支持 我公司执业人员均配备了笔记本电脑和工程量计算、钢筋计算、清单计价、定额