2022证券交易协议书.docx

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1、2022证券交易协议书证券交易协议书1甲方：_法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_乙方：_银行_分行证券部法定代表人：_住址：_邮编：_联系电话：_本银行证券指定交易协议由上列各方于_年_月_日在_市订立。鉴于依据_证券交易所关于实行可选择性指定交易制度的通知，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一样，达成银行证券指定交易协议，协议如下：第一条 甲方指定交易的股票帐户号码为：_，身份证号码为：_。其次条 甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。第三条 在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算

2、交割义务，乙方为甲方供应对帐业务，保证甲方的权益不受侵扰。假如甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。第四条 在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证刚好为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。第五条 变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。第六条 撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。第七条 甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_证卷交易所业务规则的规定。第八条 依据国家政策和证券交易全部关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。

3、此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。第九条 在签署本协议前，甲方已具体阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。第十条 陈述和保证101 甲方的陈述和保证（1）其有权进行本协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。102 乙方的陈述和保证（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；（2）其有权进行本协议规定的行为，并已实行全部必要的行为授权签订和履行本协议；（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。第十一条 违约责任在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方担当责任。假如一方未按本协议履行义务

4、，则应担当罚款_元给另一方。假如一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭遇损失，则受损方有权要求予以赔偿。第十二条 保密一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。第十三条 补充与变更本协议可依据各方看法进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。第十四条 协议附件141 本协议附件包括但不限于：（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。142 任何一方违反本协议附件的有关规定，应根据本

5、协议的违约责任条款担当法律责任。第十五条 不行抗力如因乙方不行预料或不行抗力造成的甲方损失，乙方不担当责任。任何一方因有不行抗力致使全部或部分不能履行本协议或拖延履行本协议，应自不行抗力事务发生之日起_日内，将事务状况以书面形式通知另一方，并自事务发生之日起_日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或拖延履行的证明。第十六条 争议的解决本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。本协议各方当事人对本协议有关条款的说明或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。假如经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十七条 权利的保留任何一方没有行使

6、其权利或没有就对方的违约行为实行任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。全部放弃应书面做出。第十八条 后继立法除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应依据后继立法或法律变更，经协商一样对本协议进行修改或补充，但应实行书面形式。第十九条 通知191 本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。192 前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的居处）的法定地址或居处

7、或指定的通讯地址范围。193 一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果担当法律责任。其次十条 协议的说明本协议各条款的标题仅为便利而设，不影响标题所属条款的意思。其次十一条 生效条件本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。本协议一式_份，具有相同法律效力。各方当事人各执_份，其他用于履行相关法律手续。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_年_月_日 _年_月_日签

8、订地点：_ 签订地点：_证券交易托付代理协议书三甲方：_乙方：_经甲、乙双方友好协商，就乙方托付甲方管理资产达成以下协议：一、乙方同意将其_元（大写）现金托付甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。托付期限为_年_月_日至_年_月_日。二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述托付资金全数转入该帐户。（资金帐号：_，股东帐号：_）三、在托付期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。四、甲方在每次买卖完毕后，应于_个工作日内将交易状况告知乙方，买卖理由可以不作说明。五、利润安排：1所得利润为托付资金_以下的，该部分全属乙方全部。2所得利润为托付资金_以上

9、的，甲方收取超出部分的_。3资产管理期满后结算利润，如产生可安排利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：_；开户行：_）4若乙方在托付期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_个交易日内将托付帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，假如乙方托付资金有损失，由乙方自行担当；如有利润，则乙方最高只能按利润的_提取利润，剩余利润归甲方享有。5若甲方在托付期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付托付资金和利润。届时，假如乙方托付资金有损失，由甲方自行担当；如有利润，全部归乙方享有。六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商

10、达成的补充文件为准。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（签字）：_年_月_日 _年_月_日证券交易协议书2甲、乙双方依据公允、自愿、同等的原则，经友好协商，就甲方运用_证券交易卡（以下简称_卡）签订如下协议，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的相识。二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行（详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上（包括柜台托付）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额询

11、问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。三、甲方正常运用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。四、甲方在签订本协议时，必需具体填写相关资料，并确保所供应资料信息的真实、精确、完整和有效，并且，当有关资料发生改变时，甲方必需刚好通知乙方，否则，因所供应资料不实或不详或未刚好将己经改变的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行担当。五、甲方可凭_卡和银行供应的密码（以下简称_卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄

12、柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的托付电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行预料或不行限制事务造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应相互协作发觉并解决问题，乙方对不行预料或不行限制事务对甲方造成的损害，不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程当中如

13、遇问题可通过乙方电话进行询问。七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全部责任。八、甲方在划转资金时，必需通过密码进行。甲方务必留意其专用密码的运用、保密及常常更换。凡运用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不担当任何责任。九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不

14、再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助托付等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券托付买卖的重要凭证。乙方慎重提示甲方务必留意证券交易密码的运用和保密并保持常常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡运用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效托付，因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损

15、失。十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。十二、甲方若不慎丢失_卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能遭遇的损失不担当责任。若由于甲方运用不当造成_卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_元。十三、本协议执行过程当中发生的

16、纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。十四、乙方有权依据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对看法的，视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对看法的，则甲乙双方可以就此进行协商，假如通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以确定终止本协议书。十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时失效。十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_代表（签字）：_ 代表（

17、签字）：_年_月_日 _年_月_日证券交易协议书3甲方：法定代表人：居处：联系电话：乙方：法定代表人：居处：联系电话：鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，依据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一样，签订本协议。第一条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所公司债券上市规则以及甲方发布的细则、指引、通知、方法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。本协议中上市债券的基本状况如下：债券名称：简称：代码：信用评级：担保人（如有）：债券面额

18、：期限：利率：发行价格：发行总量：交易平台：募集资金数额：主管机关批准文号：其次条 乙方承诺根据债券有关募集文件的规定，按时还本付息。第三条 甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所公司债券上市规则及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施监管，乙方同意接受甲方的监管。第四条 乙方及其董事、监事和高级管理人员等承诺并保证严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所公司债券上市规则及甲方其他相关规定。第五条 乙方向甲方缴纳的上市费用及其标准，根据甲方的有关规定执行。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当根据调整后的收费标准交纳上市

19、费用，双方不再另行签订协议。第六条 乙方应当于上市前五个交易日内在指定媒体上披露上市公告书和甲方要求的其他文件。第七条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其他报告为临时报告。第八条 乙方必需保证信息披露内容真实、精确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第九条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所公司债券上市规则及甲方其他相关规定对乙方披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不担当责任。第十条 乙方应当刚好将债券评级机构对债券信用等级的评定状况以及债券信用跟踪评级的变动状况报告甲方。第十一条 乙方应当聘请董事会秘书或者

20、相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或者专职人员发生变更时，乙方应当刚好通知甲方。第十二条 本协议未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所公司债券上市规则及甲方其他相关规定处理。第十三条 本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律。第十四条 与本协议有关或者因本执行协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应当首先通过友好协商解决；若自争议发生日之后的三十日内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均有法律约束力。第十五条 本协议自签字盖章之日起生效。双方可

21、以以书面方式对本协议作出修改或者补充，经双方签字盖章有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条 本协议文本一式四份，双方各执二份。甲方：深圳证券交易所法定代表人：（或授权代表）乙方：法定代表人：（或授权代表）年 月 日证券交易协议书4甲方（投资者）姓名：_ 身份证号码：_上海股票帐号：_深圳证券帐号：_乙方： 证券股份有限公司_证券营业部依据中华人民共和国证券法，中华人民共和国合同法和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如

22、下声明：1， 甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2， 甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金来源合法。3， 甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书，清晰相识并情愿担当证券市场投资风险。4， 甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。5， 甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向甲方作如下声明：1， 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2， 乙方具有开展证券经纪业务

23、的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3， 乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4， 乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方开设资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方担当。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过其次条第三项约定的托付方式下达

24、托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1， 接受并忠实执行甲方下达的托付；2， 代理甲方进行资金，证券的清算，交收；3， 代理保管甲方买入或存入的有价证券；4， 代理甲方领取红利股息；5， 接受甲方对其托付，成交及帐户资金和证券改变状况的查询，并应甲方的要求供应相应的清单；6， 双方依法约定的其他事项；7， 证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进行柜台托付时，必需供应托付人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助托付，必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日

25、内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。证券交易协议书5甲方：_证券交易所法定代表人：_法定地址：_联系电话：_乙方：_法定代表人：_法定地址：_联系电话：_第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，依据民法典和证券交易所管理方法，签订本协议。其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股

26、票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方时常修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定，并交纳任何到期的上市费用。第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的支配，承诺将其载入公司章程并遵守：(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统接着交易。(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。第五条乙方承诺在其股票上市后_个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订托付代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司马上成为其代

27、办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市确定时，即代其指定临时主办券商，为乙方供应股份转让代办服务，相关费用由乙方担当。第六条乙方承诺在其股票上市后_个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行状况和财务状况。第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一部分，应当遵守。第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交

28、易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定的规定，对乙方实施日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为_元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过_的，每月交纳_元;超过_的，每增加_，月费增加_元，最高不超过_元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的_%缴纳，最高不超过_元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_元的，每月交纳_元;超过_元的，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行

29、调整。第十条上市初费应当在上市日前_个工作日交纳。上市月费自上市后第_个月至终止上市的当月止，在每月_日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的_%收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后复原上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。第十二条乙方同意以书面形式刚好通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事务。第十三条本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的_天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交

30、中国国际经济贸易仲裁委员会(_分会)根据当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条本协议一式_份，双方各执_份。甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_法定代表人(签字)：_年_月_日_年_月_日证券交易协议书6甲方：_银行乙方：_公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则，进一步深化金融体制改革，整顿金融秩序，保证国民经济健康发展，依据国务院国发_号文件的精神要求，经甲、乙

31、双方友好协商，就甲方所属_证券交易营业部转让给乙方一事达成如下合同条款：一、甲方同意其对_证券部的全部投资及其投资所形成之全部权和经营权一并转让给乙方。转让价格为_元。转让价格在_省人民银行对该次转让予以批精确认后_日之内一次性付清，甲方证券部资产清单见附件。二、证券部自营业证券（即国债部分）由甲方自行办理转托管手续，不在转让范围内。三、经省人行批准转让后，由乙方进行鉴定、经营，甲方负责监督。四、证券部的更名、换牌工作，由甲乙双方共同协作办理。正式更名，换牌前，该证券部仍以原有证券部名义进行经营，有关印鉴及公章由甲乙双方共同管理，按证券部正常业务须要驾驭运用，待人民银行正式批准更名时即换成乙方

32、印章。五、在正式办理更名、换牌手续后当月月末甲乙双方办理交换手续，甲方的财务、电脑和业务主管人员可接着留下工作_个月，帮助乙方人员做好接管后业务运行工作，做到平衡交接。所发生的工资、差旅费与生活补贴，依据原标准由乙方负责。六、债权、债务、费用及风险担当，_证券交易营业部的债权、债务包括本协议生效之前，_证券交易营业部对外形成的尚未歼灭的债权、债务，以及由此产生的预期收益和费用。本协议生效后，_证券营业部的债权、债务由转让后的证券营业部接着享有或担当。七、甲方于附表中所列_证券营业部的资产应为完整的资产，如有欠付的税费和价款，应由甲方付清。八、证券部属甲方派出的人员，原则上由甲方依据乙方看法与其

33、本人的意愿，进行妥当安置。聘请的合同制职工、临时工，乙方应按国家劳动法的有关规定，重新签订新的劳动合同，无条件按原合同规定进行接收并妥当安置。九、为证券部转让之事中所发生的一切费用，由甲乙双方各负责一半。十、甲方尽力帮助乙方将全部股民转入乙方证券部。十一、本合同签订后，如因一方缘由造成转让无法进行的，由过错方向对方偿付违约金，违约金按转让价格的_计。如因不行抗力及国家法规政策或规章之规定不予转让的因素造成达无法转让的，双方可不负违约责任。十二、有关转让过程中的详细事宜，甲乙双方授权其所属机构联系办理。十三、乙方未按第一款如期支付转让价款，乙方须向甲方支付滞纳金，滞纳金计算公式为：未付转让价款_

34、天数。十四、甲乙双方对在交往过程中所商业隐私保密；若有违反本条约定，由须向对方支付转让价款_的违约金。十五、本转让合同一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力，附件视同正文，具有同等法律效力。十六、本转让合同未尽事宜，双方可协商解决，签定补充条款。十七、本转让合同自双方签章后生效。甲方（盖章）：_银行 乙方（盖章）：_公司法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字）：_地址：_ 地址：_联系电话：_ 联系电话：_年_月_日 _年_月_日签订地点：_ 签订地点：_证券交易协议书7甲方（投资者）：_乙方（证券营业部）：_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券

35、交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明：1甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。3甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险揭示书，清晰相识并情愿担当证券市场风险。4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。其次条 乙方向

36、甲方作如下声明：1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的服务。3乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方约定的托付方式为准。4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。其次章 开设资金帐户第三条 甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过

37、其次条第三项约定的托付方式下达托付。第七条 乙方为甲方供应以下服务：1接受并忠实执行甲方下达的托付；2代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3代理保管甲方买入或存入的有价证券；4代理甲方领取分红派息；5应甲方要求供应其帐户资金和证券改变状况的清单；6双方依法约定的其他事项；7证券监督管理机关规定供应的其他服务。第八条 甲方进行柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进行自助托付，必需输入正确的密码。第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该

38、结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章 资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必需刚好办理。第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责说明。第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金

39、帐户卡，并输入正确的资金密码。 乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条 当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章 变更和撤销第十七条 当甲方重要资料变更时，应刚好书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。第十八条 甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。第十九条 除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。其次十条 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系：1乙方发

40、觉甲方向其供应的资料、证件严峻失实的；2乙方发觉甲方的资金来源不合法；3甲方有严峻损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。其次十一条 乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。其次十二条 甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤销托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入托付指令。第六章 甲方授权代理人托付其次十三条 甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。其次十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。 授权托付书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。其次十五条 甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权托付书可除外。 甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。其次十六条 甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当刚好书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。 乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。其次十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。第七章 责任、乙方免责条款其次十八条 乙方慎重提示甲方留意密码的