2022证券从业真题下载5章.docx

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1、2022证券从业真题下载5章2022证券从业真题下载5章 第1章 上市公司配股的信息披露，在T+l至T+2日刊登配股提示性公告。( )正确答案：答案为B。上市公司配股的信息披露，在T+lT+5日刊登。 考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界 B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的 ( )正确答案：179.B考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。 证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构

2、申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。A1个月内B3个月内C6个月内D一年内正确答案：B 下列说法中正确的有( )A自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金C作为自营业务买卖的对象，有上市证券D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券正确答案：BCD103. BCD证券自营业务具体地说有以下四层含义：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；自营业务是证券公司以盈

3、利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台

4、实现。 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A8个月B6个月C4个月D3个月正确答案：A2022证券从业真题下载5章 第2章 流动比率是一种比速动比率更能评价流动资产总体的变现能力。（ ）正确答案：速动比率是一种比流动比率更能评价流动资产总体的变现能力。 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（ ）正确答案：B。深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业

5、部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。 属于持续整理形态的有（ ）。A菱形B钻石形C旗形DW形态正确答案：C 信息披露的方式主要包括（ ）。A依规定程序在指定披露报刊公开刊登B口头通知C在指定信息披露网站公布D置备于中国证监会指定的场所正确答案：ACD 场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（ ）正确答案：2022证券从业真题下载5章 第3章 证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。 ( )正确答案：145.A进行培训、组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持都是证券分析师组织的功能。

6、股票内在价值的计算方法包括（ ）。A零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D可变增长模型正确答案：ABCDA、B、C、D四项都是股票内在价值的计算方法。 根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。（ ）正确答案： 对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（ ） 进行解冻。A委托单B账户C资金D证券E股东卡正确答案：CD 如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，共同规则不能区分这样的证券组合。（ ）正确答案：证券B收益虽然大，但风险也大，因此共同规则不能区别该证券组合。2022证券

7、从业真题下载5章 第4章 第 21 题 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（），提醒投资者给予特别关注。A“重大风险提示”B“投资风险提示”C“风险提示”D“重大事项提示”正确答案：D发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。 公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务 ( )正确答案：153.B只要公司还是公开发行的公司就会涉及由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务，所以股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务合同。 依据三次突破原则的是甘氏线。正确答案： 下列说法

8、符合首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的规定有（ ）。 A申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿) B发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传 C发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致 D预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。正确答案：ACD掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P336。 合格境外机构投资者（ ）作为中国结算公司的结算参与人。A可直接B应由代理人C应由托管人D通过交易所正确答案：C2022证券从业真

9、题下载5章 第5章 某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（ ）。A13.65%B14.45%C15.75%D12.85%正确答案：B卖出价格=1000(1-9%120/360)=970；持有期收益率=(970-947.5)/947.5365/60=14.45%。所以正确答案是B。 下列说法正确的是（ ）。A上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前35个交易日内披露付息公告B上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告C上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债

10、券转换为股份所引起的股份变动情况D在可转换公司债券期满前35个交易日内披露本息兑付公告正确答案：ACD 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。 A资产市值 B可用余额 C可交易余额 D可保留余额正确答案：C熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（ ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C10 D15正确答案：D 某公司2022年的销售收入为234419万元，年初应收账款余额为76975万元，年末应收账款余额为148122万元，假设期末、期初坏账准备为0。依照上述数据，其应收账款周转率应为（ ）。A3.57B2.08C4.38D6.72正确答案：B应收账款周转率=234419/(76975+148122)22.08(次)。